中國自然壟斷行業(yè)價格管制研究.pdf

1、電信、電力、郵政、鐵路運輸、自來水、燃氣等行業(yè)屬于典型的自然壟斷行業(yè)，世界各國都在不同程度上對自然壟斷行業(yè)實行價格管制。但在管制者(政府)和被管制者(企業(yè))之間存在嚴重的“信息不對稱”狀況下，如何建立科學的自然壟斷經營產品的管制價格形成機制，一直是世界各國政府在價格管制實踐中的難題。以美國為代表的投資回報率價格管制方式和以英國為代表的最高上限價格管制方式是在西方發(fā)達國家比較通用并且具有典型代表意義的兩種自然壟斷價格管制方式。但這兩種價格

2、管制方式在發(fā)揮重要作用的同時也分別暴露出了自身難以克服的缺陷與弱點。
　　中國對關系國計民生的一些行業(yè)，如電信、電力、自來水、鐵路等自然壟斷行業(yè)也實施了價格管制，價格管制方式主要采取成本加成定價法。由于這種管價方式未能解決政府與被管制企業(yè)之間存在的信息不對稱問題和對壟斷企業(yè)建立有效的外部約束機制，出現(xiàn)了許多弊端，自然壟斷行業(yè)經營產品價格出現(xiàn)了“年年調，年年虧，越調越虧，越虧越調”的怪圈；同時因缺乏對自然壟斷行業(yè)降低成本、提高生產效

3、率的激勵，造成社會資源的浪費，降低了整個社會福利水平。本文以此為突破口，系統(tǒng)深入地研究建立新的自然壟斷行業(yè)價格管制方式，以改進自然壟斷行業(yè)成本約束機制和調控監(jiān)管機制，形成科學的壟斷行業(yè)價格管制體制和價格形成機制，增強價格管制的透明度和科學性，提高壟斷行業(yè)效率和效益，增加社會福利。
　　論文首先對中國自然壟斷行業(yè)價格管制行為進行分析。通過對價格管制中政府與企業(yè)雙方的地位、行為的作用、行為的界限分析，探討了管制雙方相互矛盾又相互統(tǒng)一的

4、特殊關系。運用博弈理論，對中國的價格管制方式中雙方的行為進行分析。得出由于沒有對壟斷企業(yè)建立有效的外部約束機制，導致自然壟斷產業(yè)中的經營企業(yè)憑借其市場壟斷地位，虛置成本獲取壟斷價格，中國自然壟斷行業(yè)價格管制方式存在博弈的負效應：“倒逼定價”的結論，并指出這是中國價格管制方式導致的一個類似“A-J效應”的負效應。
　　論文設計了中國自然壟斷行業(yè)價格管制的新型管價模型。通過分析世界各國自然壟斷行業(yè)價格管制的管價模型，研究目前中國自然壟

5、斷行業(yè)管價模型－成本加成定價法的利弊。提出按照“一降一提兩兼顧”，即降低成本、提高生產效率、兼顧效益與社會福利的構建基本原則，借鑒經濟發(fā)達國家的管制價格模型，在中國成本加成定價模型的基礎上，引進PRI（零售價格指數(shù)）、Q(質量系數(shù))、H(人均消費水平)三個與管制價格密切相關的重要指標數(shù)據(jù)，設計新的管價模型，以規(guī)避成本加成定價法價格管價模型所形成的政府和企業(yè)“信息不對稱”和企業(yè)缺乏降低成本、提高生產效率低下等問題，刺激企業(yè)自覺提高生產效率

6、，降低成本。通過分析借鑒世界各國管價模型的成功經驗，構建了既兼顧企業(yè)效益，又兼顧社會福利和社會公平，適合中國自然壟斷行業(yè)價格管制的新型管價模型。
　　論文研究了中國自然壟斷行業(yè)價格決策制度的困境及破解。通過對世界各國自然壟斷行業(yè)價格管制的決策制度困境的分析，提出中國價格決策制度困境破解的基本路徑，即通過實行《政府定價目錄》動態(tài)調整機制、建立價格管制成本約束新機制，組建價格審議專家?guī)臁?zhí)行價格決策集體審議制度、完善價格聽證制度等項措

7、施，改進目前現(xiàn)有的價格決策制度，避免“權力尋租”和“政府管制俘虜”等問題的發(fā)生，以保證政府價格決策科學、民主、規(guī)范、公正，從而規(guī)范政府價格決策行為，提高政府價格決策的科學性和透明度。
　　文中構建了中國自然壟斷行業(yè)價格監(jiān)管及救濟體系。針對目前我國自然壟斷行業(yè)價格管制超前監(jiān)管和事中監(jiān)管的兩個嚴重“缺位”和事后“不到位”問題，構建中國自然壟斷行業(yè)價格監(jiān)管體系。即通過建立定期審價制度，構建超前監(jiān)管，實現(xiàn)調定價前由“成本倒逼定價”向“定價

8、倒逼成本”轉變；構建價格監(jiān)管制度和定價制度相結合的價格管制監(jiān)督體系，實現(xiàn)審核調定價費用去向的監(jiān)管體系；強化和完善事后監(jiān)管，實現(xiàn)調定價后由“政府管制失靈”向建立“政府長效控制”轉變。形成調定價的良性循環(huán)。
　　最后，論文通過城市供水價格管制對理論進行案例研究。通過對城市供水價格管制的研究，特別是結合黑龍江省雙鴨山市城市供水價格的實例，剖析了現(xiàn)行價格管制的不足，提出了建立供水企業(yè)成本約束機制、建立水調價收入監(jiān)管制度、建立城市供水定期審