基于dea方法的北京地區(qū)部屬高?？蒲行试u(píng)價(jià)+市場(chǎng)營(yíng)銷與現(xiàn)代流通

1、<p>　　基于DEA方法的北京地區(qū)部屬高校</p><p><b>　　科研效率評(píng)價(jià)研究</b></p><p><b>　　摘 要</b></p><p>　　高等院校作為我國(guó)整個(gè)科技系統(tǒng)的重要組成部分，不斷突破科技新高度，為經(jīng)濟(jì)建設(shè)發(fā)展貢獻(xiàn)力量，連續(xù)獲得大量高效的科研成果，是國(guó)家科技推進(jìn)的強(qiáng)勁動(dòng)力。同時(shí)高

2、等院校更是肩負(fù)著大部分科研活動(dòng)，培育出了一大批科研人員與擁有深厚的科研資源，并且在國(guó)家科技創(chuàng)新建設(shè)中，高等院校也搭建了關(guān)鍵的科研平臺(tái)，所創(chuàng)造出的眾多重大科技突破為高校建設(shè)增添力量，更帶動(dòng)了國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。因此，如何改善高校的科研效率，成為高校未來(lái)可持續(xù)有效發(fā)展的重中之重。</p><p>　　本文從量化的角度應(yīng)用了數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法（DEA方法）來(lái)探究部屬高校的科研效率，并選取了北京市20所教育部直屬高校作為研究對(duì)

3、象。在參考與糅合了之前學(xué)者關(guān)于高?？蒲行手笜?biāo)的評(píng)述后，根據(jù)研究對(duì)象的現(xiàn)實(shí)情況，驗(yàn)證了指標(biāo)存在一定的相關(guān)性的條件下，本文選取了研究與發(fā)展全時(shí)人員數(shù)、政府撥款數(shù)和企事業(yè)委托經(jīng)費(fèi)數(shù)作為投入指標(biāo)，專著出版數(shù)、論文發(fā)表數(shù)、國(guó)家級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)獲得數(shù)和科研成果轉(zhuǎn)化收入數(shù)作為產(chǎn)出指標(biāo)，運(yùn)用CCR、BCC模型計(jì)算與解析出各高校的技術(shù)效率和規(guī)模收益，并且對(duì)過(guò)量無(wú)效投入和產(chǎn)出缺乏的高校給出量化的調(diào)整建議，同時(shí)應(yīng)用Malmquist指數(shù)從動(dòng)態(tài)變化的角度分析高校3年的

4、科研效率。</p><p>　　綜合實(shí)證分析得出的結(jié)論，給出三點(diǎn)改善我國(guó)高校科研效率的建議，即完善科研人員管理體制、提高科研經(jīng)費(fèi)利用效率、有效促進(jìn)科研成果的轉(zhuǎn)化，同時(shí)為我國(guó)高校建設(shè)和政府政策的制定提供參考依據(jù)。</p><p>　　關(guān)鍵詞：DEA 高校科研效率 Malmquist指數(shù)</p><p>　　MINISTRY OF EDUCATION COLLEGES

5、IN BEIJING area based on DEA method Research on the evaluation of scientific research efficiency</p><p><b>　　ABSTRACT</b></p><p>　　As a whole an important part of the technology syst

6、em,Colleges and universitiesare strong impetus to promote the national science and technology.Meanwhile,colleges and universities drive the development of the national economy owing to create most of major scientific and

7、 technological breakthrough. Therefore, how to improve the efficiency of scientific research in Colleges and universities becomes the future of sustainable and effective development of the top priority.</p><p&

8、gt;　　This paper uses data envelopment analysis method to explore the subordinate university scientific research efficiency. We select the research and development of the personnel, the number of government funding and th

9、e number of enterprises and institutions entrusted funds number as input indicators, papers published number,state-level awards obtained and a number of scientific research achievements transformation income as output in

10、dicators, using the CCR and BCC model calculation and solution pr</p><p>　　Based on the conclusion, we give three suggestions to improve the efficiency of scientific research in our country, and provide refe

11、rence for the construction of our university and the development of government policy.</p><p>　　KEY WORDS DEA,Scientific research in Universities, efficiency, Malmquist index</p><p><b>　　

12、目 錄</b></p><p><b>　　第一章 緒論1</b></p><p>　　1.1研究的背景、目的和研究意義1</p><p>　　1.1.1研究背景1</p><p>　　1.1.2研究目的2</p><p>　　1.1.3研究意義2</p>

13、<p>　　1.2國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀綜述3</p><p>　　1.2.1國(guó)外科研效率研究現(xiàn)狀3</p><p>　　1.2.2國(guó)內(nèi)科研效率研究現(xiàn)狀4</p><p>　　1.2.3國(guó)內(nèi)外研究綜述6</p><p>　　1.3論文的主要研究?jī)?nèi)容與方法6</p><p>　　1.3.1主要研究?jī)?nèi)容6&l

14、t;/p><p>　　1.3.2論文的研究方法6</p><p>　　1.3.3研究的總體框架7</p><p>　　1.4論文的創(chuàng)新之處7</p><p>　　第二章 相關(guān)基本理論與方法9</p><p>　　2.1高校科研效率相關(guān)理論9</p><p>　　2.1.1效率概念的界定

15、9</p><p>　　2.1.2科學(xué)研究的內(nèi)涵9</p><p>　　2.1.3高校科研效率的標(biāo)準(zhǔn)10</p><p>　　2.2 DEA基礎(chǔ)理論和應(yīng)用高校評(píng)價(jià)的適用性10</p><p>　　2.2.1DEA方法概述10</p><p>　　2.2.2應(yīng)用DEA方法的基本模型12</p>&

16、lt;p>　　2.2.3DEA方法對(duì)高?？蒲行试u(píng)價(jià)的適用性16</p><p>　　第三章 高?？蒲行试u(píng)價(jià)指標(biāo)體系的確立18</p><p>　　3.1指標(biāo)選取的依據(jù)和原則18</p><p>　　3.1.1選取依據(jù)18</p><p>　　3.1.2選取原則18</p><p>　　3.2北京地

17、區(qū)部屬高?？蒲型度氘a(chǎn)出指標(biāo)的確立19</p><p>　　3.2.1現(xiàn)有高校科研效率評(píng)價(jià)指標(biāo)的概括與評(píng)述19</p><p>　　3.2.2投入產(chǎn)出指標(biāo)的確立20</p><p>　　3.3選取指標(biāo)的權(quán)重的設(shè)計(jì)21</p><p>　　3.3.1確定權(quán)重的基本方法概述21</p><p>　　3.3.2本文權(quán)

18、重的設(shè)計(jì)22</p><p>　　第四章 北京部屬高?？蒲行试u(píng)價(jià)實(shí)證分析23</p><p>　　4.1模型的確立23</p><p>　　4.1.1決策單元的選擇23</p><p>　　4.1.2數(shù)據(jù)的來(lái)源與研究工具24</p><p>　　4.1.3模型的選擇24</p><p

19、>　　4.2北京地區(qū)部屬高?？蒲行试u(píng)價(jià)25</p><p>　　4.2.1投入產(chǎn)出指標(biāo)的相關(guān)性檢驗(yàn)25</p><p>　　4.2.2對(duì)選取高?？蒲行实撵o態(tài)評(píng)價(jià)28</p><p>　　4.2.3非DEA有效單元的松弛變量分析30</p><p>　　4.2.4基于Malmquist全要素生產(chǎn)率指數(shù)的動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)32</

20、p><p>　　4.3 實(shí)證分析的結(jié)論和對(duì)策建議35</p><p>　　4.3.1實(shí)證分析的結(jié)論35</p><p>　　4.3.2改善高校科研效率的建議36</p><p>　　第五章 結(jié)論37</p><p>　　5.1主要結(jié)論37</p><p>　　5.2本文研究不足與展望3

21、7</p><p><b>　　參考文獻(xiàn)38</b></p><p><b>　　第一章 緒論</b></p><p>　　1.1研究的背景、目的和研究意義</p><p><b>　　1.1.1研究背景</b></p><p>　　進(jìn)入大發(fā)展的當(dāng)今

22、世界已經(jīng)向經(jīng)濟(jì)全球化、多元化迅猛轉(zhuǎn)變，科技進(jìn)步翻天覆地，人才更是競(jìng)爭(zhēng)無(wú)比激烈。我國(guó)的改革進(jìn)程正處在關(guān)鍵階段，各個(gè)方面的建設(shè)已然在全面推動(dòng)，現(xiàn)代化、科技化、市場(chǎng)化、城鄉(xiāng)一體化、全球化深入發(fā)展，人口、資源、環(huán)境面臨的問(wèn)題日趨緊迫，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的加速轉(zhuǎn)化，任何一方面都需要科學(xué)技術(shù)與創(chuàng)新能力人才的貢獻(xiàn)。我國(guó)今后的發(fā)展、改革的復(fù)興根本在人才，基本在教育。而在這個(gè)知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，每一項(xiàng)高度知識(shí)化與高度信息化的高科技，都與高校研究有著密不可分的關(guān)系。從

23、發(fā)達(dá)國(guó)家的科學(xué)發(fā)展進(jìn)程的記錄長(zhǎng)河來(lái)看，正是由于各個(gè)高等學(xué)校的快速發(fā)展，使得很多高精尖的科學(xué)活動(dòng)拉動(dòng)了國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。</p><p>　　同樣，創(chuàng)造了無(wú)數(shù)的科學(xué)成果的我國(guó)的高等院校，是科研系統(tǒng)的關(guān)鍵成員，也是科技輸出的中堅(jiān)力量。同時(shí)高校肩負(fù)著大部分科研活動(dòng)，培育出一大批科研人員與擁有深厚的科研資源，并且在國(guó)家科技創(chuàng)新建設(shè)中，高等院校也搭建了關(guān)鍵的科研平臺(tái)，也因眾多重大科技突破帶動(dòng)了國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。</p&g

24、t;<p>　　據(jù)有關(guān)資料顯示，2015年我國(guó)高等院校共獲得國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)34項(xiàng)，國(guó)家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)32項(xiàng)，國(guó)家科學(xué)進(jìn)步獎(jiǎng)108項(xiàng)，三大獎(jiǎng)項(xiàng)共計(jì)獲得174項(xiàng)，占獎(jiǎng)項(xiàng)總數(shù)233項(xiàng)的75%。其中，高校作為首要單位完成的獲獎(jiǎng)項(xiàng)目達(dá)到59項(xiàng)，占到總數(shù)目的41.8%。這些年來(lái)高等院校作為我國(guó)科研進(jìn)步的重要組成部分，不斷突破科技新高度，為經(jīng)濟(jì)建設(shè)發(fā)展貢獻(xiàn)力量，連續(xù)獲得大量高效的科研成果，是國(guó)家科技推進(jìn)的強(qiáng)動(dòng)力。</p>&l

25、t;p>　　由此可見(jiàn)，我國(guó)的高校已然肩負(fù)著國(guó)家科技創(chuàng)新發(fā)展的艱巨任務(wù)，尤其是在基礎(chǔ)研究的建設(shè)上面。飛速發(fā)展的高校已經(jīng)是我國(guó)科學(xué)創(chuàng)新，尤其是基礎(chǔ)性科研的主要骨干力量。相應(yīng)的是映射出我國(guó)的科技各方面體制和機(jī)制已然接近完善，各項(xiàng)資源和人員配備趨近齊全。在高校迅猛發(fā)展的今天，提高科技投入與產(chǎn)出的效率、持續(xù)輸出較高的高校科研能力是高校面臨的迫切任務(wù)。怎樣在投入合理的教育經(jīng)費(fèi)條件下，令高校產(chǎn)出達(dá)到最大化或者是相對(duì)有效的，獲得眾多相關(guān)學(xué)者和研究

26、人員的探討，進(jìn)而他們得出了相當(dāng)多的有意義的值的借鑒的成果。我國(guó)對(duì)高?？蒲行试u(píng)價(jià)最早應(yīng)用DEA方法始于2003年，大量學(xué)者基于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法對(duì)高校教育的有效性開(kāi)展了眾多研究，而且成為范式。[]</p><p>　　在運(yùn)用DEA方法對(duì)高?？蒲行书_(kāi)展綜合評(píng)價(jià)的問(wèn)題上，學(xué)者們大多都是各抒己見(jiàn)，結(jié)果也不大相同。況且對(duì)我國(guó)部屬院校的科學(xué)績(jī)效的分析量化相對(duì)稀少，同時(shí)建立在投入產(chǎn)出的角度來(lái)進(jìn)行全面評(píng)價(jià)高校的效率的研究更是門

27、可羅雀。分布于我國(guó)各地區(qū)各類型的高等教育學(xué)校實(shí)力水平高低各不相同，它們的各方向?qū)W科發(fā)展的趨勢(shì)也是多樣化。因此，再根據(jù)傳統(tǒng)的科研成果質(zhì)量評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)進(jìn)行一刀切式的單一評(píng)估已不再適用。應(yīng)該根據(jù)各類型高校的自身特色和各大學(xué)科類別來(lái)開(kāi)展有區(qū)分程度的評(píng)價(jià)，這也是目前針對(duì)高?？蒲锌?jī)效評(píng)價(jià)的相關(guān)研究學(xué)術(shù)界必須探討與管理的迫切問(wèn)題。[]</p><p>　　這些年來(lái)，依托科技強(qiáng)國(guó)的發(fā)展戰(zhàn)略，我國(guó)政府對(duì)高?？茖W(xué)研究的支持不斷加強(qiáng)，僅

28、僅科研經(jīng)費(fèi)一項(xiàng)就從1995年的46億元增長(zhǎng)到2015年的347.2億元，每年平均增長(zhǎng)高達(dá)20％以上。但是，高校在實(shí)際發(fā)展過(guò)程中就出現(xiàn)了過(guò)分強(qiáng)調(diào)各種指標(biāo)量的增長(zhǎng)和規(guī)模的擴(kuò)充從而忽視了科技質(zhì)量、經(jīng)濟(jì)成果和社會(huì)效益的尷尬局面。[]所以，評(píng)價(jià)我國(guó)部屬高?？蒲行市枰蠂?guó)家教育發(fā)展的要求，再根據(jù)我國(guó)部屬高校的科學(xué)研究實(shí)際情況，選取合理的指標(biāo)體系與評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)進(jìn)行評(píng)價(jià)，對(duì)我國(guó)部屬高?？蒲行蔬M(jìn)行有效分析的重要性已經(jīng)彰顯。</p>&l

29、t;p><b>　　1.1.2研究目的</b></p><p>　　本文依托當(dāng)前的相關(guān)評(píng)價(jià)理論為基礎(chǔ)，結(jié)合教育部所屬院校自身的屬性以及科研特色，以部屬高校為研究對(duì)象，建立相對(duì)客觀與完善的科研投入與產(chǎn)出評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，結(jié)合使用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法（DEA）的多種模型，從相對(duì)有效性的方向?qū)ζ淇蒲锌?jī)效來(lái)開(kāi)展評(píng)估和分析，根據(jù)最終評(píng)測(cè)的結(jié)論與分析出的問(wèn)題，總結(jié)出提高教育部所屬高?？蒲杏行У慕ㄔO(shè)性意見(jiàn)，

30、同時(shí)可以對(duì)另外的院校進(jìn)行相關(guān)評(píng)價(jià)給與支持和參照。</p><p>　?。?）在大量有關(guān)科研效率的基礎(chǔ)理論支撐下，結(jié)合數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法的總體要求，建立客觀合理的部屬高校的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。</p><p>　?。?）構(gòu)建DEA方法的BCC和CCR模型，并且結(jié)合全要素生產(chǎn)率指數(shù)，從絕對(duì)有效和相對(duì)有效兩方面整體分析部屬高?？蒲型度氘a(chǎn)出的有效性。</p><p>　　（3）通過(guò)

31、計(jì)算模型得出的結(jié)論給出改善教育部所屬高?？蒲行实恼咭庖?jiàn)，同時(shí)對(duì)全國(guó)范圍內(nèi)高?？蒲行实奶嵘o予一個(gè)參照案例，同時(shí)為教育部門對(duì)部屬高校的持續(xù)投入與配置提供量化的參考意見(jiàn)。</p><p><b>　　1.1.3研究意義</b></p><p>　　即使國(guó)家對(duì)高等教育科學(xué)研究的投入逐年加大，投入力度加強(qiáng)，但是科研資源稀少這一現(xiàn)象仍然普遍存在。面對(duì)這一尷尬的現(xiàn)象，高校需

32、要面對(duì)的是怎樣高效的使用資源并且挖掘自身的科技資本，合理調(diào)整投入產(chǎn)出，有效提升科研效率。因此，對(duì)高校的科研效率的投入產(chǎn)出分析的研究與分析是有必要的，其具體的意義主要體現(xiàn)在如下幾個(gè)方面：</p><p>　　理論意義，通過(guò)本研究的成果鞏固目前的科學(xué)研究評(píng)價(jià)理論，從而優(yōu)化我國(guó)總體的科研效率評(píng)價(jià)體系。目前關(guān)于我國(guó)科學(xué)研究評(píng)價(jià)大多知識(shí)簡(jiǎn)單的在量化指標(biāo)上粗略衡量，比如SCI論文的數(shù)量、發(fā)表專著的數(shù)量等，還沒(méi)有構(gòu)建有效的規(guī)范

33、的理論評(píng)價(jià)體系。[]進(jìn)一步說(shuō)明了若要系統(tǒng)的評(píng)價(jià)我國(guó)高?？蒲兴?，必須構(gòu)建全面的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，使得高校資源得到合理配置，使得高校的創(chuàng)新能力得到充分發(fā)揮，高校的科研環(huán)境得到提升，從而為我國(guó)科學(xué)研究創(chuàng)新體系的確立提供支撐。</p><p>　　現(xiàn)實(shí)意義，高校的科研效率直接反應(yīng)一個(gè)高校的科技強(qiáng)度的水平，也是高?？茖W(xué)建設(shè)工作的關(guān)鍵考量指標(biāo)，所以研究和分析高?？蒲行实膶?shí)際意義得到凸顯。因此，通過(guò)對(duì)提升高?？蒲行蔬M(jìn)行研究，

34、為高等院校合理優(yōu)化科研資金提供渠道，同時(shí)也推動(dòng)增加高校的科研成果帶來(lái)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)價(jià)值，而且進(jìn)一步促使高校的科研管理工作的向精簡(jiǎn)精細(xì)與高效轉(zhuǎn)變。</p><p>　　對(duì)高等學(xué)?？茖W(xué)研究效率的探究，有益于政府和相關(guān)企業(yè)在科學(xué)研究物力、人力和財(cái)力匱乏的背景下，依據(jù)科學(xué)研究效率的真實(shí)狀況，對(duì)科學(xué)研究各方面的資源實(shí)行合乎實(shí)際狀況的調(diào)配。并且，政府站在國(guó)家的角度對(duì)高等學(xué)?？茖W(xué)研究進(jìn)行調(diào)節(jié)和控制，這也會(huì)推動(dòng)政府和企業(yè)將大部分精力

35、和以及人力、物力和財(cái)力投放到高等院校科學(xué)研究中。</p><p>　　分析和探究高等院?？茖W(xué)研究活動(dòng)的效率，對(duì)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)也具有重大的影響。加速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)形勢(shì)的轉(zhuǎn)化，提升科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)新水平，廣泛推廣研究成果，拓展研究成果的相關(guān)服務(wù)，將有利于我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)形勢(shì)由物質(zhì)消耗向科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)型，從而實(shí)現(xiàn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的連續(xù)增長(zhǎng)。</p><p>　　1.2國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀綜述</p><p&

36、gt;　　1.2.1國(guó)外科研效率研究現(xiàn)狀</p><p>　　海外有關(guān)研究人員對(duì)效率測(cè)量，特別是輸入和輸出方面的效率測(cè)量做了大量的探究，形成了大量的效率測(cè)量模型和方法。以上效率測(cè)量模型和方法有前沿測(cè)量分析模式和非前沿測(cè)量分析模式。而前沿測(cè)量分析模式中的非參數(shù)測(cè)量分析模式的代表性模型就是數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法（DEA）。[]</p><p>　　DEA思路的構(gòu)建最早是在1957年由Farrell提

37、出，在他的《生產(chǎn)效率測(cè)度》一文中，詳細(xì)的確立了生產(chǎn)單元在多個(gè)輸入和輸出的情況下的企業(yè)的綜合效率、技術(shù)效率和規(guī)模效率等概念，并且給出了依據(jù)眾多決策單元來(lái)統(tǒng)計(jì)平均而創(chuàng)建“有效前沿面”的有效測(cè)量辦法。[]</p><p>　　總結(jié)與規(guī)劃了Farrell的結(jié)論觀點(diǎn)，A.Charnes和W.Wcooper擴(kuò)展了Farrell的主要理論思想，在多投入多產(chǎn)出的決策單元下，創(chuàng)造性的提出不考慮參數(shù)成分的分析方法，構(gòu)成了DEA的基本

38、模型，由此確立的DEA方法的基本研究程式。[]在這個(gè)基礎(chǔ)上，眾多學(xué)者都參與到DEA方法的研究中，并且大量的擴(kuò)充了DEA的基本理論與模型，隨之建立了適用于各個(gè)領(lǐng)域適分析的模型，比如BCC模型、CCR模型、CCW模型等等。</p><p>　　由于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法在解決投入產(chǎn)出的效率評(píng)價(jià)問(wèn)題上面顯得極為便捷高效，各產(chǎn)業(yè)各行業(yè)開(kāi)始大規(guī)模的利用DEA方法，其中教育領(lǐng)域最早是在國(guó)外1960年左右開(kāi)始涉及利用DEA方法評(píng)價(jià)自

39、身的建設(shè)水平。其中，Levin比較了多種教育技術(shù)的效率衡量方法，并且總結(jié)出它們的優(yōu)勢(shì)與不足，在教育技術(shù)效率評(píng)價(jià)的角度上全面闡述了數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法（DEA）。[]隨后Bessent等利用了數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法，以美國(guó)西部26所高等教育的院校為目標(biāo)，利用兩種模型分析了學(xué)校的教育效率，得出了相對(duì)客觀的評(píng)測(cè)結(jié)論。[]DEA方法逐漸開(kāi)始在教育領(lǐng)域逐漸使用并得到推廣。</p><p>　　等到九十年代，大量的學(xué)者開(kāi)始將數(shù)據(jù)包絡(luò)分

40、析方法廣泛的應(yīng)用在科學(xué)研究效率的評(píng)估上面，并且取得了眾多的具有重大借鑒意義的成果。其中，Breu與Raab（1993）[]在上世紀(jì)九十年代初評(píng)價(jià)了世界報(bào)中所羅列的25所高校，得出了符合實(shí)際情況的有效結(jié)果。而Agrell和Steuer（2001）[]歷時(shí)三年對(duì)美國(guó)大學(xué)內(nèi)30個(gè)部門展開(kāi)評(píng)價(jià)，選取了五類標(biāo)準(zhǔn)，即研究成果、教學(xué)輸出、外部服務(wù)、內(nèi)部服務(wù)和成本，結(jié)合了DEA方法揭露了在管理一致性、激勵(lì)結(jié)構(gòu)和部門分組等問(wèn)題。</p>&

41、lt;p>　　M Abbott和C Doucouliagos（2003）[]使用非參數(shù)統(tǒng)計(jì)技術(shù)的方法即DEA方法來(lái)評(píng)價(jià)澳大利亞大學(xué)的技術(shù)和規(guī)模效率，嘗試了不同輸入和輸出指標(biāo)混合的方法，得出所研究的大學(xué)效率總能保持在一個(gè)相對(duì)較高的水平。Peter Fllimps和Josph Chanes（2009）[]借助數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法解釋了政府部門對(duì)高校資源投入的促進(jìn)作用，而且結(jié)果是建立在220個(gè)決策單元下分析得出的，在對(duì)龐大樣本的高校效率問(wèn)題

42、的解決上做出示范。</p><p>　　W Alpert和A Vaninsky（2014）[]使用了數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法分析了美國(guó)GDP用于大學(xué)教育的份額，和大學(xué)教育、生產(chǎn)力和勞動(dòng)力參與的加權(quán)時(shí)間，評(píng)價(jià)出在1980年至2010年間美國(guó)大學(xué)在勞動(dòng)力教育效率上面沒(méi)有顯著增加與減少的趨勢(shì)。</p><p>　　1.2.2國(guó)內(nèi)科研效率研究現(xiàn)狀</p><p>　　近年來(lái)，國(guó)內(nèi)的

43、教育與科學(xué)研究在系統(tǒng)的評(píng)價(jià)方面也廣泛的采用了數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法，并且參考以往研究人員對(duì)高?？蒲行实奶接?，根據(jù)研究對(duì)象的不同大體可分為三個(gè)種類：</p><p>　　第一類是對(duì)單個(gè)高校校內(nèi)所屬的各個(gè)分支院系來(lái)進(jìn)行評(píng)價(jià)。</p><p>　　曾昭智、牛爭(zhēng)鳴（2003）以西安理工大學(xué)的9個(gè)院系為研究對(duì)象，基于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法構(gòu)建了9個(gè)1級(jí)指標(biāo)，運(yùn)用了二次相對(duì)評(píng)價(jià)法，系統(tǒng)的評(píng)價(jià)了大學(xué)內(nèi)部院系的效率

44、，優(yōu)點(diǎn)是有效的去除了各院系因素不同的影響。[]</p><p>　　樊相羽（2006）將某高校10個(gè)學(xué)院作為評(píng)價(jià)單元，在建立指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，運(yùn)用DEA方法的CCR和BCC模型，綜合評(píng)價(jià)了高校的辦學(xué)效率。[]</p><p>　　查勇、梁樑（2004）的則研究了中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)的8個(gè)學(xué)院的科研效率，并且建立1級(jí)2級(jí)共計(jì)10個(gè)指標(biāo)，利用DEA模型整體評(píng)價(jià)各學(xué)院的規(guī)模效率，進(jìn)而論證整體院系的規(guī)

45、模效益不變或者遞增對(duì)高校發(fā)展的有力促進(jìn)。[]</p><p>　　第二類是研究對(duì)象轉(zhuǎn)化定位在作為每一個(gè)單元的高校個(gè)體，來(lái)進(jìn)行評(píng)價(jià)分析。</p><p>　　趙書新、鄭林昌（2009）將地點(diǎn)處于首都的13所重點(diǎn)院校作為研究對(duì)象，用DEA方法衡量了各個(gè)高校的科研效率，并給出相應(yīng)的調(diào)整建議。[]。陸根書，劉蕾（2005）的研究對(duì)象則是部屬48所院校，在對(duì)他們的科研效率進(jìn)行評(píng)測(cè)時(shí)，找出評(píng)價(jià)單元中D

46、EA無(wú)效的27所院校效率低下的4個(gè)原因，繼而提出策略和建議。[]</p><p>　　戚湧、李千目等（2008）以江蘇26所高校為研究對(duì)象，在建立系統(tǒng)的投入產(chǎn)出指標(biāo)體系下，并且創(chuàng)造性的建立最優(yōu)和最差的決策單元，進(jìn)一步得到高?？蒲行实呐判?。[]趙曉陽(yáng)，劉金蘭（2013）將我國(guó)37所“985”工程院校作為研究對(duì)象，結(jié)合了數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法和馬奎斯特指數(shù)，全面分析了2006年至2009年間這些院校的科研效率并得出其普遍

47、沒(méi)有取得進(jìn)步的結(jié)果，給出技術(shù)創(chuàng)新和進(jìn)步是關(guān)鍵要素的建議。[]</p><p>　　第三類是對(duì)不同地區(qū)區(qū)域內(nèi)的高?？蒲姓归_(kāi)評(píng)估，并加以對(duì)比分析，結(jié)合不同時(shí)期的縱向分析，給出系統(tǒng)的評(píng)價(jià)結(jié)果。</p><p>　　例如孫世敏、項(xiàng)華錄利用了數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法綜合評(píng)價(jià)了全國(guó)個(gè)省區(qū)的院校科研效率，從區(qū)域發(fā)展的角度橫向?qū)Ρ确治?，得出西部的院?？傮w效率不高并且規(guī)模效益遞增的結(jié)論。[]李婉麗則運(yùn)用了復(fù)合數(shù)據(jù)包

48、絡(luò)分析的方法，選取省級(jí)區(qū)域的高等學(xué)校，并且時(shí)間跨度達(dá)到5年，分析出限制高?？蒲泄芾戆l(fā)展的兩個(gè)原因，并提出了相應(yīng)對(duì)策。[]</p><p>　　周靜、王立杰等（2005）分析了我國(guó)29個(gè)不同地區(qū)高校的科研效率，從“人”“財(cái)”“物”的角度構(gòu)造了這些地區(qū)8年間合并DEA模型，進(jìn)而分析得出了四項(xiàng)結(jié)論與得出相關(guān)的政策啟示。[]白楠楠（2015）研究了國(guó)內(nèi)31所高校的科研效率，在結(jié)合數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法下，結(jié)合了模糊數(shù)學(xué)中隸屬度

49、函數(shù)進(jìn)行處理，給出了高校的評(píng)估等級(jí)，并對(duì)其中無(wú)效的11所高校給出了調(diào)整建議。[]</p><p>　　1.2.3國(guó)內(nèi)外研究綜述</p><p>　　總體來(lái)看，DEA方法應(yīng)用在科研效率評(píng)價(jià)上各個(gè)領(lǐng)域均獲得很大的進(jìn)步與發(fā)展，可是在很多方面還有待完善。</p><p>　?。?）從研究目標(biāo)的角度來(lái)看，目前的研究大多停留在高校的科研效率是否有效的層面上，而針對(duì)科研投入產(chǎn)出有

50、效的高校單元進(jìn)行比較分析的并不多，評(píng)價(jià)本身的目的不是很明確，在是著力于高校的名次排比上面還是科研效率的綜合評(píng)價(jià)上面沒(méi)有得到定論。在大量的科技系統(tǒng)研究中，學(xué)者們對(duì)部屬院校的科研效率評(píng)價(jià)的文獻(xiàn)與研究就顯得比較匱乏。</p><p>　?。?）從選取的評(píng)價(jià)指標(biāo)來(lái)看，各個(gè)研究指標(biāo)魚龍混雜，選取標(biāo)準(zhǔn)不一，另外，大多選取的指標(biāo)都是當(dāng)年的投入產(chǎn)出，沒(méi)有考慮到投入產(chǎn)出的滯后期。</p><p>　　（3）

51、從研究方法上面看，很多目前的對(duì)高?？蒲行恃芯慷际庆o態(tài)研究，在某一時(shí)間點(diǎn)的數(shù)據(jù)對(duì)高校進(jìn)行橫截面式的研究，所獲取的研究結(jié)果是不全面與不準(zhǔn)確的。同很多研究對(duì)象一樣，科學(xué)研究是長(zhǎng)期并且持續(xù)不間斷的活動(dòng)，我們要全面系統(tǒng)的評(píng)價(jià)科研績(jī)效，就要從動(dòng)態(tài)的角度出發(fā)、分析與評(píng)價(jià)。</p><p>　　1.3論文的主要研究?jī)?nèi)容與方法</p><p>　　1.3.1主要研究?jī)?nèi)容</p><p&

52、gt;　　論文的主要研究?jī)?nèi)容就是通過(guò)閱讀前人研究的各方面文獻(xiàn)，深入了解數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法在高校教育領(lǐng)域方面的應(yīng)用程度，并且確立北京地區(qū)部屬院?？蒲行蔬@一評(píng)價(jià)目標(biāo)。根據(jù)分析與確定出的北京地區(qū)部屬高?？蒲行实耐度氘a(chǎn)出指標(biāo)，建立基本數(shù)據(jù)包絡(luò)方法的BCC和CCR模型進(jìn)行分析，并且對(duì)無(wú)效單元的松弛變量給出調(diào)整的幅度與結(jié)合全要素生產(chǎn)率指數(shù)動(dòng)態(tài)分析效率變化。給出評(píng)價(jià)結(jié)論，并為高?？蒲谢顒?dòng)的投入產(chǎn)出提出建議與改進(jìn)措施，完善我國(guó)高校系統(tǒng)科研效率評(píng)價(jià)理論

53、體系。</p><p>　　1.3.2論文的研究方法</p><p>　　1．文獻(xiàn)分析法：查詢閱讀前人DEA方法在教育科研領(lǐng)域的應(yīng)用研究，綜合分析比較各個(gè)研究文獻(xiàn)，擇優(yōu)略汰，參考現(xiàn)有的研究理論和分析方法作為依據(jù)，構(gòu)建符合本文研究對(duì)象的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系與相關(guān)模型。</p><p>　　2．量化分析法：通過(guò)建立DEA基本模型（評(píng)價(jià)總體效率的CCR模型與純技術(shù)效率的BCC模型

54、）對(duì)北京地區(qū)部屬高等院?？茖W(xué)研究的輸入和輸出實(shí)行定額計(jì)算以實(shí)證探究，并測(cè)算出非有效模塊的輸入過(guò)多與輸出不足加以調(diào)整，最終基于Malmquist全要素生產(chǎn)率指數(shù)對(duì)高等院?？蒲行收归_(kāi)動(dòng)態(tài)評(píng)估。</p><p>　　1.3.3研究的總體框架</p><p>　　本文的整體研究思路是首先確定研究的主體對(duì)象，結(jié)合當(dāng)前我國(guó)科學(xué)研究的現(xiàn)狀，綜述了國(guó)內(nèi)外科研效率評(píng)價(jià)的文獻(xiàn)，并闡述與本文相關(guān)的基本理論與適

55、用研究方法，選取出與本文相符合的指標(biāo)，依靠搜集的數(shù)據(jù)來(lái)實(shí)證分析北京地區(qū)部屬高校的科研效率，得出相應(yīng)的結(jié)論，并提出建議。整體的研究框架見(jiàn)圖1。</p><p><b>　　圖1 論文整體框架</b></p><p>　　1.4論文的創(chuàng)新之處</p><p>　　在結(jié)合了前人對(duì)我國(guó)高?？蒲行试u(píng)價(jià)的基礎(chǔ)下，力求研究的系統(tǒng)性與前沿性，本研究在以下兩方

56、面有所創(chuàng)新：</p><p>　　1.選取評(píng)價(jià)對(duì)象的新穎性。目前國(guó)內(nèi)對(duì)高?？蒲行试u(píng)價(jià)往往是針對(duì)全國(guó)范圍內(nèi)或者對(duì)某個(gè)學(xué)科類別進(jìn)行評(píng)價(jià)，以教育部所屬高校為研究對(duì)象的雖已經(jīng)有部分研究，但是并不多見(jiàn)，對(duì)北京區(qū)域內(nèi)的高?？蒲行试u(píng)價(jià)更是屈指可數(shù)，本文正是考慮這一點(diǎn)，以北京地區(qū)的部屬高校為評(píng)價(jià)對(duì)象，給出系統(tǒng)全面的評(píng)價(jià)。</p><p>　　2.效率評(píng)價(jià)的全面性。本文對(duì)高?？蒲行实脑u(píng)價(jià)不僅限于傳統(tǒng)分

57、析評(píng)價(jià)的靜態(tài)模型，更是結(jié)合了3年的動(dòng)態(tài)變化數(shù)據(jù)，應(yīng)用馬奎斯特生產(chǎn)率變化指數(shù)分析了高?？蒲行实内厔?shì)變化。</p><p>　　第二章 相關(guān)基本理論與方法</p><p>　　2.1高?？蒲行氏嚓P(guān)理論</p><p>　　2.1.1效率概念的界定</p><p>　　效率是經(jīng)濟(jì)學(xué)與管理學(xué)中非常核心的概念，國(guó)內(nèi)外眾多學(xué)者都給出相關(guān)的定義。馬克

58、思的觀點(diǎn)是，效率是輸入與輸出存在的函數(shù)比例關(guān)系，盡可能的花費(fèi)較少的時(shí)間來(lái)獲取較多的財(cái)富，生產(chǎn)力的測(cè)量標(biāo)準(zhǔn)就是一定時(shí)間內(nèi)勞動(dòng)數(shù)量上面的輸出，生產(chǎn)效率便是勞動(dòng)績(jī)效比例的輸出。[]而薩繆爾森的觀點(diǎn)是效率是最大幅度的使用經(jīng)濟(jì)資源，滿足現(xiàn)有社會(huì)的需求或者說(shuō)沒(méi)有富余。[]我國(guó)的研究人員樊綱概括的含義是：“經(jīng)濟(jì)效率根據(jù)社會(huì)效益來(lái)滿足所需要的程度，所以也可以理解為資源的利用效率。”[]眾多學(xué)者給出的定義與觀點(diǎn)雖然立足于不同角度，但基本思想都是效率是一種

59、投入與產(chǎn)出的數(shù)量關(guān)系，它的目的取向便是以更少的投入獲得更多的回報(bào)。</p><p>　　對(duì)效率的配置得相關(guān)理論最為經(jīng)典的概念就是帕累托效率。帕累托在他的著作中對(duì)配置效率給出了非常精準(zhǔn)的定義。根據(jù)他的理論體系闡述，在社會(huì)資源普遍稀缺的情況下，資源所有者在面臨資源的稀缺的環(huán)境下，必然對(duì)各種資源進(jìn)行有效配置。[]</p><p>　　資源配置效率可以理解為兩種含義：一種是廣義的，也就是社會(huì)形態(tài)的

60、配置效率。這類效率的提升是依托于社會(huì)制度的逐步提升來(lái)實(shí)現(xiàn)，也通常稱作為經(jīng)濟(jì)制度效率。還有一種是狹義的，就是資源利用效率。通常情況可以理解為單位個(gè)體的生產(chǎn)效率，這類效率的提升是依靠?jī)?nèi)部生產(chǎn)管理和提高生產(chǎn)技術(shù)來(lái)達(dá)到。這兩者是廣義與狹義的存在關(guān)系，并且存在相關(guān)制約與影響。[]</p><p>　　本文是研究的主旨是高等院校科學(xué)研究輸入與輸出效用，是屬于狹義資源分配效率，也就是輸出效用。雖然屬于生產(chǎn)效率，但是高校不同于企

61、業(yè)，不以營(yíng)利最大化為目的，而且產(chǎn)出的數(shù)量不能反映產(chǎn)出效率的高低，所以準(zhǔn)確理性的評(píng)價(jià)高校的科研效率成為衡量高校教育質(zhì)量指標(biāo)的難題。</p><p>　　2.1.2科學(xué)研究的內(nèi)涵</p><p>　　科學(xué)研究具有很多自身的特性。一種是科學(xué)研究具有很強(qiáng)的不確定性和可探索性，最終的研究成果不可預(yù)判。也由于這種不確定性，決定了科學(xué)研究發(fā)展的無(wú)限可能。第二種是科學(xué)研究具有高度的創(chuàng)新性，由于科研的目的就

62、是發(fā)現(xiàn)新知識(shí)，挖掘未知事物，這也體現(xiàn)了科學(xué)研究的本質(zhì)。第三種是具有較高的自發(fā)性和組織性，科學(xué)是圍繞著研究課題有組織、有計(jì)劃、有目的的認(rèn)識(shí)活動(dòng)，而一般的認(rèn)識(shí)活動(dòng)就沒(méi)有科學(xué)研究那樣明確與集中。同時(shí)人們根據(jù)研究工作的目的，任務(wù)和方法不同把科學(xué)研究分為三個(gè)種類：基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和開(kāi)發(fā)研究。它們?nèi)齻€(gè)是相互關(guān)聯(lián)的，共同協(xié)調(diào)一致發(fā)展。</p><p>　　2.1.3高?？蒲行实臉?biāo)準(zhǔn)</p><p>

63、　　高等院校科學(xué)研究結(jié)果質(zhì)量的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)一般分為三類，根據(jù)不同科學(xué)研究結(jié)果的質(zhì)量使用相應(yīng)的科學(xué)研究質(zhì)量評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。一種是從專業(yè)角度出發(fā)的傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，著重判斷科研成果對(duì)科技成果、科技進(jìn)步的影響效果；一種是從管理的角度出發(fā)，管理的好壞直接判斷其科研成果質(zhì)量的高低，其過(guò)于關(guān)注科研的過(guò)程而忽略了科研成果在實(shí)際生活和工作中的意義；還有一種更好的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)就是文中提到的基于DEA的科學(xué)研究效用評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。</p><p>　　我

64、國(guó)的研究人員在2003年開(kāi)始引用DEA來(lái)評(píng)估我國(guó)高等院校輸入與輸出效用評(píng)估，尤其是對(duì)于研究多輸入和多輸出的部門非常高效。通過(guò)研究高校科研投入的人力、物力、財(cái)力，以及科研產(chǎn)出的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等成果之間的效率比率來(lái)衡量一所高等院校科學(xué)研究成果的質(zhì)量。不僅僅關(guān)注科研成果的質(zhì)量，同時(shí)也考慮了科研條件的高低。這種方法最大的優(yōu)勢(shì)在于靈活多變，客觀公正。</p><p>　　本文的研究是建立在第三種類型的標(biāo)準(zhǔn)上，對(duì)高校的科研質(zhì)量和

65、成果加以評(píng)價(jià)，進(jìn)一步在量化的角度下判定分析我國(guó)高?？茖W(xué)研究的效率高低。</p><p>　　2.2 DEA基礎(chǔ)理論和應(yīng)用高校評(píng)價(jià)的適用性</p><p>　　2.2.1 DEA方法概述</p><p>　　數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（Data Envelopment Analysis，以下簡(jiǎn)稱DEA），是廣泛應(yīng)用于理學(xué)、工學(xué)以及管理學(xué)等多學(xué)科一種綜合評(píng)價(jià)方法。最初為A.Charn

66、es和W.Cooper等人在1978年構(gòu)建設(shè)立。[]</p><p>　　DEA基本原理是使用線性規(guī)劃模型的方法對(duì)多個(gè)輸入和多個(gè)輸出的決策單元（Decision Making Unite，簡(jiǎn)記為DMU）之間的相對(duì)有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)。DEA是一種非參數(shù)的評(píng)估方法，可以直接根據(jù)輸入輸出建立相應(yīng)的模型對(duì)目標(biāo)有效的進(jìn)行評(píng)價(jià)，得益于這種高度有效的背景，DEA被廣泛應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)與管理領(lǐng)域。</p><p>

67、　　本章列出一個(gè)示例解釋決策單元有效的定義，通過(guò)簡(jiǎn)化度量的方法評(píng)價(jià)DMU是否有效，進(jìn)而結(jié)合理論將其擴(kuò)展成線性規(guī)劃模型。這也是DEA方法最初的構(gòu)建方式。假定在一個(gè)邏輯系統(tǒng)內(nèi)我們得到一個(gè)數(shù)據(jù)集，其中決策單元數(shù)目為7個(gè)，輸入為X1，X2，輸出為Y，具體數(shù)值見(jiàn)表1。</p><p>　　表1 DMU的輸出輸入指標(biāo)</p><p>　　鑒于方便計(jì)算的考慮，我們將輸入和輸出同比例擴(kuò)大，將輸出值擴(kuò)大為1

68、20，相應(yīng)的7個(gè)單元的獲得數(shù)據(jù)集，見(jiàn)表2。</p><p>　　表2同比例下的DMU輸出輸入指標(biāo)</p><p>　　以，在坐標(biāo)系中畫出這7個(gè)點(diǎn)，將其投影在平面上，具體分布見(jiàn)圖2。</p><p>　　圖2 7個(gè)單元數(shù)據(jù)集的圖示</p><p>　　根據(jù)圖2我們可以看出，把單元3,、5、1、6、7連起來(lái)，并且基于3和7的水平垂直線，其中的一些

69、DMU的連線構(gòu)成了一個(gè)“最小凸包”，并且所有的決策單元都在這個(gè)“最小凸包”的右上方向。圖中這些單元構(gòu)成的這個(gè)“最小凸包”是所有輸入集可能的最理想界限。</p><p>　　在這個(gè)邊界上的決策單元，保證一定產(chǎn)量的輸出，但是已經(jīng)無(wú)法繼續(xù)減少輸入量，我們將此單元稱為相對(duì)有效；不在這個(gè)邊界的決策單元，一定量輸出情況下，輸入量是可以繼續(xù)減少的，或者說(shuō)一定量輸入情況下，可以獲得更多的輸出量，我們稱這個(gè)決策單元相對(duì)無(wú)效。<

70、;/p><p>　　我們結(jié)合這種線性組合方法，并且利用DEA的基本模型與相關(guān)手段可以獲得各個(gè)DMU單元的相對(duì)有效性。DEA方法正是這樣一種同時(shí)有充實(shí)的理論基礎(chǔ)和有效的實(shí)際應(yīng)用的評(píng)價(jià)方法。</p><p>　　2.2.2應(yīng)用DEA方法的基本模型</p><p><b>　?。?）決策單元</b></p><p>　　輸出過(guò)程是

71、在特定范圍內(nèi)，投入相應(yīng)的必要因素并有相應(yīng)輸出的活動(dòng)，即便這樣的活動(dòng)實(shí)質(zhì)迥然不同，其最終目的均是使該活動(dòng)盡量得到極大收益?；顒?dòng)的產(chǎn)出取決于決策的制定，所以這樣的活動(dòng)單元我們成為決策單元（Decision Making Units）。</p><p>　　決策單元在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中同樣表現(xiàn)出特定的含義，即將輸入轉(zhuǎn)變?yōu)檩敵龅碾A段中，獲取最終決策的目的。而評(píng)價(jià)過(guò)程中一般選取同類別的決策單元，他們擁有3個(gè)同類特點(diǎn)：</p&

72、gt;<p>　　具有相同的目標(biāo)和任務(wù)；</p><p>　　具有相同的外部環(huán)境；</p><p>　　具有相同的輸入和輸出指標(biāo)。</p><p><b>　?。?）生產(chǎn)可能集</b></p><p>　　假定某決策單元在活動(dòng)中有m項(xiàng)輸入、s項(xiàng)輸出，它們的集合為，，，就表示有的投入產(chǎn)出活動(dòng)。</p&g

73、t;<p>　　稱集合，那么這個(gè)集合T稱為生產(chǎn)可能集。另外把所有DMU實(shí)際輸入輸出的數(shù)據(jù)集 稱做是參考集。</p><p>　　按照現(xiàn)實(shí)問(wèn)題和分析內(nèi)容的便利，常規(guī)下假定生產(chǎn)可能集需要符合如下四條公理：</p><p>　　凸性。對(duì)任意和，并且任意均存在?？梢岳斫鉃椋偃粲衳的λ和的(1-λ)的比例之和輸入，一定有y和同比例的輸出。</p><p>　　

74、錐性。對(duì)于任意，存在，使得?？梢岳斫鉃閤若以k倍進(jìn)行輸入，y也必然會(huì)得到k倍的輸出。</p><p>　　無(wú)效性。對(duì)任意，并且，均有；對(duì)任意，并且，均有?？梢岳斫鉃門有能夠更多投入或者更少產(chǎn)出的可能。</p><p>　　最小性。T是符合上述三個(gè)公里限制的所有集合的交集。那么我們可以得到滿足此條件的唯一集合T。表示為：</p><p><b>　　式（21

75、）</b></p><p>　?。?）DEA的兩個(gè)基本模型</p><p><b>　　CCR模型</b></p><p>　　設(shè)有n個(gè)決策單元，均有m種輸入和s種輸出。對(duì)于，我們記。對(duì)第i種輸入的投入量，;對(duì)、第r中輸出的產(chǎn)出量，。</p><p>　　輸入和輸出指標(biāo)在生產(chǎn)中存在權(quán)重比例不同的情況。故設(shè)：為

76、第i個(gè)輸入指標(biāo)權(quán)重，為第r個(gè)輸出指標(biāo)權(quán)重。向量集可以用Xj、Yj、V和U分別表示，則：</p><p><b>　　式（22）</b></p><p>　　對(duì)每個(gè)投入產(chǎn)出指標(biāo)給予對(duì)應(yīng)的權(quán)重，就可獲得每個(gè)DMU單元的效率評(píng)價(jià)指數(shù)（hj）：</p><p><b>　　式（23）</b></p><p>

77、;　　指數(shù)hj的定義是，在v和u限制下，輸入為、輸出為時(shí)的輸出與投入之比。對(duì)于hj，存在合適的權(quán)系數(shù)，令。</p><p>　　所以，當(dāng)計(jì)算的效率時(shí)，以，以所有DMU的為約束，可得列出分式線性規(guī)劃方程組：</p><p><b>　　式（24）</b></p><p>　　上述式子是CCR模型的原始形式。Charns—Cooper為了讓其能夠更

78、便捷運(yùn)算，把這個(gè)分式規(guī)劃變換為線性規(guī)劃問(wèn)題(簡(jiǎn)稱C2變換)。</p><p><b>　　式（25）</b></p><p><b>　　其中，</b></p><p>　?。≒）的含義是，在所有的目標(biāo)決策單元中，存在一個(gè)權(quán)重向量使得一個(gè)是最大的。憑借帕累托有效性的定義判斷出：一個(gè)DMU完全有效的含義是，決策單元已經(jīng)達(dá)到最

79、好的情況下，無(wú)法改變?nèi)魏屋斎胼敵?。所以，我們可以得出?lt;/p><p>　　1.若（P）最優(yōu)解，那么稱DMUj0為弱DEA有效；</p><p>　　2.若（P）最優(yōu)解，并且則稱DMUj0為DEA有效。</p><p>　　我們依然可以得到公式（25）的對(duì)偶規(guī)劃：</p><p><b>　　式（26）</b></

80、p><p>　　所以我們可以理解出，在，使得，同時(shí)將投入。如果可以縮小，說(shuō)明決策單元不是有效的，反之則為有效。</p><p>　　根據(jù)對(duì)偶理論可以得到結(jié)論：</p><p>　　1.為弱DEA有效的充要條件為規(guī)劃式（26）最優(yōu)解；</p><p>　　2.為DEA有效的是充要條件為規(guī)劃式（26）最優(yōu)解，并且每一個(gè)最優(yōu)解都滿足，其中，為上述約束條

81、件的松弛</p><p><b>　　BCC模型</b></p><p>　　在1984年，Banker等人演變出生產(chǎn)集T不考慮錐性定理的DEA模型，通常稱為BCC模型，它通常應(yīng)用于評(píng)價(jià)單元間的相對(duì)技術(shù)有效性。</p><p>　　同樣，對(duì)于N個(gè)DMUj有m種輸入和s種輸出：</p><p><b>　??；&l

82、t;/b></p><p><b>　　線性規(guī)劃模型為：</b></p><p><b>　　式（27）</b></p><p>　　組成的對(duì)偶線性規(guī)劃為：</p><p><b>　　式（28）</b></p><p>　　可以得出線性規(guī)劃模型（

83、P）的定義：</p><p>　　1.若最優(yōu)解滿足，，稱DMUj0為弱DEA有效；</p><p>　　2.若最優(yōu)解滿足，，并且則稱DEA有效。</p><p>　　同理，對(duì)于對(duì)偶線性規(guī)劃（D）同樣存在類似定理：</p><p>　　1.對(duì)于如果（D）最優(yōu)值，則為弱DEA有效，反之亦然。</p><p>　　2.對(duì)于如

84、果（D）最優(yōu)值，并且每個(gè)最優(yōu)解都存在，，則DEA有效，反之亦然。</p><p>　　我們知道CCR模型是，而BCC模型是，所以將CCR模型計(jì)算的。</p><p>　?。?）基于DEA模型的Malmquist全要素生產(chǎn)率指數(shù)</p><p>　　上述兩種模型最終評(píng)價(jià)的是決策單元在某一時(shí)期靜態(tài)效率，而的引入，填補(bǔ)了上述兩種模型的不足，該指數(shù)是可以反映出不同時(shí)期決策單

85、元效率的變化趨勢(shì)。是由Färe，利用來(lái)客觀衡量關(guān)系[]，表現(xiàn)形式為：</p><p><b>　　式（29）</b></p><p>　　其中為距離函數(shù)，表示系統(tǒng)，表示為：</p><p><b>　　式（210）</b></p><p>　　P（X）為Färe提出的是一個(gè)，表示

86、。Färe進(jìn)一步將公式分解：</p><p><b>　　式（211）</b></p><p>　　表示將指數(shù)和兩部分，其中效又可以和規(guī)模兩部分，即：</p><p>　　TFPEffch（） Pech（） Sech（）。</p><p>　　描述，即，這種意味著；是在一定之間的，即，方法更多的傾向于評(píng)價(jià)，利用

87、該指數(shù)方法的關(guān)鍵因素，。</p><p>　　2.2.3 DEA方法對(duì)高校科研效率評(píng)價(jià)的適用性</p><p>　　數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法最早是用于企業(yè)的評(píng)價(jià)，以項(xiàng)目上單一投入與單一產(chǎn)出的效率為計(jì)算的。幾經(jīng)發(fā)展后DEA方法同時(shí)可以在多投入多產(chǎn)出的多目標(biāo)復(fù)合單元的對(duì)象上開(kāi)展評(píng)價(jià)。不僅如此，DEA更大的優(yōu)越性在于還可以應(yīng)用于非盈利組織機(jī)構(gòu)，如醫(yī)院、學(xué)校、及政府公共部門。對(duì)于非盈利組織機(jī)構(gòu)，由于這些部

88、門不以利潤(rùn)最大化為最終目的，所以對(duì)其目標(biāo)效率評(píng)價(jià)很難找到合適的評(píng)價(jià)函數(shù)，而DEA方法可以有效解決復(fù)雜多種混合指標(biāo)共同參考的難題，通過(guò)最終決策快速把相同單元的績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)。</p><p>　　在對(duì)高等院?？茖W(xué)研究的效率評(píng)價(jià)上面，DEA方法表現(xiàn)出如下獨(dú)到有效的特點(diǎn)：</p><p>　　（1）由于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法屬于非參數(shù)分析法，可以忽略掉輸入與輸出相關(guān)的函數(shù)與參數(shù)，這樣很好的避免了大量人為

89、主張因素，做到分析的現(xiàn)實(shí)準(zhǔn)確性。</p><p>　?。?）輸入與輸出的單位不一致依然可以應(yīng)用DEA方法評(píng)價(jià)，不會(huì)對(duì)結(jié)果產(chǎn)生影響。</p><p>　　（3）針對(duì)于無(wú)效的決策對(duì)象，由于松弛變量的引入，既可以明確量化指標(biāo)的改進(jìn)方向，也能夠計(jì)算出改進(jìn)尺度。</p><p>　　第三章 高校科研效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的確立</p><p>　　3.1指

90、標(biāo)選取的依據(jù)和原則</p><p><b>　　3.1.1選取依據(jù)</b></p><p>　　DEA是對(duì)評(píng)估目標(biāo)單元的整體評(píng)估。目標(biāo)單元作為一個(gè)系統(tǒng)的目的是產(chǎn)出，結(jié)果在于它對(duì)環(huán)境產(chǎn)生的作用和貢獻(xiàn)。利用DEA方法評(píng)價(jià)高?？蒲行实贸龅慕Y(jié)果，是評(píng)價(jià)該單元活動(dòng)目的結(jié)果，而不是評(píng)價(jià)系統(tǒng)活動(dòng)本身。由于指標(biāo)體制的建設(shè)嚴(yán)重影響著對(duì)科學(xué)研究評(píng)估的結(jié)果，因此，創(chuàng)建標(biāo)準(zhǔn)體制是評(píng)估的基本

91、性事項(xiàng)是DEA重要的環(huán)節(jié)之一。在實(shí)際操作中，指標(biāo)選取往往具有明顯的主觀臆斷性，最終影響評(píng)估結(jié)果的精確性。因此，指標(biāo)選取必須與決策單元的目標(biāo)保持一致，呈現(xiàn)出目標(biāo)的實(shí)質(zhì)意義。</p><p>　　對(duì)高等院?？茖W(xué)研究系統(tǒng)的效率實(shí)行評(píng)估，選取的指標(biāo)體系需要能夠反映出當(dāng)前高等教育的基本要求。同時(shí)，國(guó)家和教育部等相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)部門對(duì)高校發(fā)展方向的方針政策，也是評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的重要依據(jù)，使得評(píng)價(jià)單元高校整體科研健康、有力、可持續(xù)發(fā)展。

92、</p><p><b>　　3.1.2選取原則</b></p><p><b>　?。?）科學(xué)性原則。</b></p><p>　　指標(biāo)選取要采用理論與實(shí)際相結(jié)合并用科學(xué)方法的原則。有成熟的科學(xué)理論做支撐，并且能夠反映評(píng)價(jià)目標(biāo)系統(tǒng)的真實(shí)情況。對(duì)目標(biāo)評(píng)價(jià)的一切模型、方法、公式，定性定量的都必須遵循客觀事實(shí)來(lái)描述統(tǒng)計(jì)。所選取

93、的指標(biāo)需要科學(xué)、正確，所計(jì)算的界限要清晰，不能模棱兩可、不能意思模糊、不能主管臆斷。</p><p><b>　?。?）可行性原則。</b></p><p>　　為了實(shí)現(xiàn)評(píng)估的總體目標(biāo)，評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)就要符合現(xiàn)實(shí)實(shí)際。其次盡量采用的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系是可以度量的，就是說(shuō)評(píng)價(jià)因子是具有清晰的定量評(píng)價(jià)項(xiàng)目，如果有的不適宜采用定量分析需要定性衡量的，需要對(duì)定性項(xiàng)目的標(biāo)準(zhǔn)、方法做出詳盡

94、的說(shuō)明，利于項(xiàng)目的測(cè)量。還有指標(biāo)是具有可比性質(zhì)的，就是說(shuō)同樣的指標(biāo)體系在不同的評(píng)價(jià)單元上需要反應(yīng)共同的屬性，使得評(píng)價(jià)指標(biāo)在不同的評(píng)價(jià)對(duì)象上具有可比性。</p><p><b>　?。?）精簡(jiǎn)性原則。</b></p><p>　　大批的輸入、輸出指標(biāo)直接致使有效DMU單元數(shù)目的增加，造成評(píng)估效率的下降。因此，評(píng)價(jià)項(xiàng)目盡量精確、簡(jiǎn)少，投入產(chǎn)出的總數(shù)不能過(guò)多。在DEA運(yùn)算方

95、法中，指標(biāo)的增多，會(huì)增加DMU的有效性系數(shù)，達(dá)到某種情況以后所有的DMU有效性系數(shù)都接近于1，導(dǎo)致無(wú)法分析有效單元的差異性，一般DMU的數(shù)量至少要大于或者等于輸入輸出指標(biāo)總體數(shù)量的2倍。[]</p><p>　　3.2北京地區(qū)部屬高校科研投入產(chǎn)出指標(biāo)的確立</p><p>　　3.2.1現(xiàn)有高?？蒲行试u(píng)價(jià)指標(biāo)的概括與評(píng)述</p><p>　　高校的科學(xué)研究是一項(xiàng)綜

96、合復(fù)雜的活動(dòng)，不是單一簡(jiǎn)單的，在投入一定的人力財(cái)力物力的因素后，產(chǎn)出相當(dāng)部分的科研成果?？陀^整體的評(píng)估科學(xué)研究的效率，就必須要全面整體的挑選科學(xué)研究的輸入和輸出指標(biāo)。參考相關(guān)指標(biāo)選取的文獻(xiàn)，概括出我國(guó)幾種對(duì)指標(biāo)選取的主要研究情況，見(jiàn)表3。</p><p>　　表3我國(guó)高?？蒲型度氘a(chǎn)出衡量指標(biāo)比較</p><p>　　通過(guò)表3的投入產(chǎn)出指標(biāo)分析與對(duì)比，可概括評(píng)述如下特點(diǎn)。</p>

97、<p>　?。?）投入指標(biāo)都是僅僅考慮了“人”和“財(cái)”兩方面?？茖W(xué)研究投入還包括物力資源的因素，但是因?yàn)楦咝Ｔ谖锪Y源的投入上面無(wú)法準(zhǔn)確度量，數(shù)據(jù)獲取相對(duì)困難，同時(shí)由于物力資源變化不大，因此很多研究的指標(biāo)體系省掉了物力指標(biāo)。</p><p>　?。?）指標(biāo)的選取雜亂無(wú)章，有量無(wú)質(zhì)，并且對(duì)已選取的指標(biāo)沒(méi)有詳盡的解釋，如何通過(guò)指標(biāo)說(shuō)明評(píng)價(jià)單元的目的和特點(diǎn)，沒(méi)有給出細(xì)致的說(shuō)明。</p>&l

98、t;p>　?。?）投入指標(biāo)與產(chǎn)出指標(biāo)存在互相重復(fù)。比如，教學(xué)與科研人員數(shù)與研究人員數(shù)有明顯的數(shù)據(jù)參數(shù)重復(fù)，在相同的參考系統(tǒng)中，必然影響評(píng)價(jià)結(jié)果的準(zhǔn)確性。</p><p>　　3.2.2投入產(chǎn)出指標(biāo)的確立</p><p>　　本文研究的對(duì)象是北京地區(qū)部屬高校，即北京地區(qū)的教育部直屬高等院校，是由中華人民共和國(guó)教育部直接管轄的一類優(yōu)質(zhì)院校，目的是在尋求革新的道路上先行一步，在提升教育、科

99、學(xué)研究和社會(huì)效用等方面起到樹立模范的效用。對(duì)這樣一批高等院校實(shí)行科研效率評(píng)估研究，依據(jù)DEA方法的基礎(chǔ)原理，在決策單元、輸入指標(biāo)、輸出指標(biāo)的確立上，滿足上述文中要求的原則，同時(shí)保證信息的準(zhǔn)確性和可度量性，選取合適的高等院校科學(xué)研究效率的輸入和輸出指標(biāo)。</p><p>　?。?）投入指標(biāo)的選取</p><p>　　高等院?？蒲匈Y源投入大體包含了人員的數(shù)量和質(zhì)量、資金的數(shù)量、物質(zhì)和材料的數(shù)量

100、和質(zhì)量等，而物質(zhì)方面由于各個(gè)高校的教學(xué)性質(zhì)特點(diǎn)都不相同，無(wú)法在同一水平下衡量，所以不做考慮。</p><p>　　人力指標(biāo)選擇的對(duì)象是研究與發(fā)展全時(shí)人員，選擇的主體是科研活動(dòng)人員，并且從事的科研活動(dòng)占用大于90%的工作時(shí)間，其主要的工作內(nèi)容就是從事科研活動(dòng)。財(cái)力投入主要部分是科研經(jīng)費(fèi)，所以根據(jù)科研經(jīng)費(fèi)的主體構(gòu)成判斷，主要包括政府經(jīng)濟(jì)支持、企事業(yè)委托經(jīng)費(fèi)這兩項(xiàng)。所以選擇政府撥款和企事業(yè)委托經(jīng)費(fèi)作為財(cái)力投入指標(biāo)。&l

101、t;/p><p>　?。?）產(chǎn)出指標(biāo)的選擇</p><p>　　通常情況下我們選擇高?？茖W(xué)研究主要的產(chǎn)出指標(biāo)為專著出版數(shù)量、論文發(fā)表數(shù)目、成果獲獎(jiǎng)數(shù)量和科技成果轉(zhuǎn)化收入數(shù)目這幾項(xiàng)。</p><p>　　專著出版是科研成果重要的表現(xiàn)形式之一，是作者根據(jù)自身研究基礎(chǔ)上對(duì)于理論發(fā)現(xiàn)、研究經(jīng)驗(yàn)以及研究結(jié)果的創(chuàng)作與出版。專著也同樣是學(xué)校高水平科研能力的體現(xiàn)，高水平的科研著作，是高

102、校發(fā)表科研成果的重要形式。</p><p>　　科研發(fā)表論文數(shù)目也反映出高?？蒲心芰λ剑菍?duì)科學(xué)研究整體的貢獻(xiàn)，尤其是基礎(chǔ)性與應(yīng)用性研究都以論文產(chǎn)出作為研究結(jié)果分析。論文的發(fā)表基本包括三種級(jí)別：“世界級(jí)別發(fā)表”、“國(guó)家級(jí)別發(fā)表”和“地區(qū)級(jí)別發(fā)表”，以此來(lái)區(qū)分和判別論文發(fā)表的質(zhì)量，但限于《匯編》中僅僅列出發(fā)表論文總數(shù)，本文僅選取論文發(fā)表數(shù)目作為產(chǎn)出指標(biāo)。</p><p>　　成果獲獎(jiǎng)數(shù)是國(guó)

103、家對(duì)科學(xué)研究項(xiàng)目的質(zhì)量的評(píng)估與認(rèn)可，同樣也是對(duì)高校持續(xù)科研活動(dòng)的激勵(lì)。成果獲獎(jiǎng)統(tǒng)計(jì)主要包含國(guó)家級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)、省部級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)和地方獎(jiǎng)勵(lì)，國(guó)家級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)代表著我國(guó)科研水平發(fā)展的最高方向與水平，獲獎(jiǎng)?wù)叨荚谝欢ǖ目蒲蟹秶鷥?nèi)獲得巨大突破與創(chuàng)新，為科學(xué)發(fā)展起到了重要作用。本文主要的研究對(duì)象是部屬高校，因此將國(guó)家級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)和作為成果獲獎(jiǎng)數(shù)的產(chǎn)出指標(biāo)。</p><p>　　科學(xué)技術(shù)結(jié)果的轉(zhuǎn)變是高等院校將科研結(jié)果轉(zhuǎn)變?yōu)樯鐣?huì)產(chǎn)出能力的重要體現(xiàn)，是高

104、等院校將科研活動(dòng)轉(zhuǎn)變?yōu)榻?jīng)濟(jì)效益的重要指標(biāo)。部屬高校科研發(fā)展的主要規(guī)劃就是，將科研成果有效的轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌?chǎng)價(jià)值，促進(jìn)科研水平的穩(wěn)定提高，實(shí)現(xiàn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。所以本研究也將科學(xué)研究結(jié)果轉(zhuǎn)變收入作為科學(xué)研究效率輸出的主要指標(biāo)。</p><p>　　對(duì)投入產(chǎn)出指標(biāo)匯總，如下表4。</p><p>　　表4 投入產(chǎn)出指標(biāo)選取</p><p>　　3.3選取指標(biāo)的權(quán)重的設(shè)計(jì)&l

105、t;/p><p>　　3.3.1確定權(quán)重的基本方法概述</p><p>　　上文確定了科研系統(tǒng)評(píng)價(jià)的投入產(chǎn)出指標(biāo)體系，但是需要對(duì)指標(biāo)的成分加以細(xì)分，這就需要引用權(quán)重份額的設(shè)計(jì)。當(dāng)前對(duì)權(quán)重確定的主要研究模式可以分為兩種模式：定性的模式與定量的模式。定性的模式主要包含了層次法和專業(yè)人士法（也稱作Delphi Method），而定量的模式主要包含了主元素法、熵權(quán)法和標(biāo)準(zhǔn)離差法。</p>

106、<p>　　常用于科研效率評(píng)價(jià)的方法主要是層次法和專業(yè)人士法，在指標(biāo)體系的權(quán)重設(shè)計(jì)上對(duì)已有的研究展開(kāi)分析，主要類型有如下幾種。</p><p>　　首先是李麗[]在評(píng)價(jià)高等學(xué)?？蒲行蔬^(guò)程中，其中權(quán)重的設(shè)計(jì)為：教學(xué)教師投入量（0.347），科研教師投入量（0.347），教師中具有博士學(xué)位人數(shù)（0.050），專家（0.144），教授博導(dǎo)（0.084），行政后勤人員數(shù)量（0.029）；固定資產(chǎn)總值（0.2

107、93），圖書館藏書量（0.293），教學(xué)科研設(shè)備總值（0.293），國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室（0.077）、學(xué)科（0.043）；政府財(cái)政撥款（0.46），學(xué)費(fèi)（0.221），其他經(jīng)費(fèi)收入（0.319）；培養(yǎng)學(xué)生數(shù)（0.067），優(yōu)秀博士論文數(shù)（0.133），獲得國(guó)家競(jìng)賽獎(jiǎng)勵(lì)人次（0.133），研究生獲得學(xué)位比例（0.266），畢業(yè)生就業(yè)率（0.357），杰出教師數(shù)量（0.044）；科技論文收錄數(shù)量（0.195），社科論文收錄數(shù)量（0.195），C

108、SSCI收錄論文數(shù)（0.07）；獲得國(guó)家最高科技獎(jiǎng)數(shù)量（0），獲得中國(guó)十大科技進(jìn)展數(shù)量（0.311），獲自然發(fā)明進(jìn)步獎(jiǎng)數(shù)量（0.117），獲得授權(quán)專利數(shù)量（0.07），杰出教師數(shù)量（0.044）。</p><p>　　還有，陳冠初等人[]在生產(chǎn)函數(shù)在高?？蒲泄芾碇械膽?yīng)用一文中，對(duì)湖南省高?？蒲性u(píng)價(jià)利用層次分析法對(duì)產(chǎn)出指標(biāo)賦予了相應(yīng)的權(quán)重：獲獎(jiǎng)數(shù)量（0.20），專著數(shù)目（0.25），論文發(fā)表（0.15），鑒定成果（

109、0.20），技術(shù)轉(zhuǎn)讓數(shù)目（0.20）。</p><p>　　可見(jiàn)利用上述的方法確定的指標(biāo)權(quán)重既有一定的相似性，又存在相當(dāng)程度的差異，原因是層次分析法的主觀因素也起到一定的作用。</p><p>　　3.3.2本文權(quán)重的設(shè)計(jì)</p><p>　　本文根據(jù)整理前人的設(shè)計(jì)研究，既要符合數(shù)據(jù)包絡(luò)方法對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)的基本要求，又要結(jié)合我國(guó)部屬高校發(fā)展的方針政策，從現(xiàn)實(shí)角度出發(fā)，通