淺論歐盟金融服務法中的母國控制原則(1)論文

1、<p>　　淺論歐盟金融服務法中的母國控制原則(1)論文 </p><p>　　論文摘要：在歐盟金融服務法中，母國控制原則是指跨境金融服務應主要遵循母國的監(jiān)管規(guī)則，相應的監(jiān)管責任也主要由母國監(jiān)管當局承擔。作為對母國控制的補充和這一原則的例外，東道國也可以制定部分監(jiān)管規(guī)則，行使部分監(jiān)管權(quán)力。母國控制原則不能適用于未經(jīng)金融服務指令協(xié)調(diào)的領(lǐng)域。即使在金融服務指令中，它的效力也不是絕對的。相互承認原則是母國控制

2、原則的前提和基礎(chǔ)，母國控制原則又是實施相互承認原則的必然要求和具體體現(xiàn)。這一原則的形成與歐盟金融服務市場一體化方法的轉(zhuǎn)變有著密切聯(lián)系，其發(fā)展也是這種新的一體化模式廣泛推行的必然結(jié)果。立法和司法實踐表明，母國控制原則的適用范圍尚不明確，其價值沒有得到充分的體現(xiàn)。為了消除跨境金融服務的法律壁壘，推動金融服務市場的一體化進程，歐盟金融服務立法應向協(xié)調(diào)行為規(guī)則、進一步明確劃分監(jiān)管責任并擴大母國控制范圍的方向發(fā)展。 論文關(guān)鍵詞：歐盟金融服務法，金