論國際投資實(shí)踐中間接征收的擴(kuò)大化及我國的應(yīng)對.pdf

1、在國際投資實(shí)踐中，征收一直是外資保護(hù)中的核心問題。1980年之后，隨著經(jīng)濟(jì)全球化資本的迅速擴(kuò)張，各國對于外國投資的態(tài)度也逐漸從投資保護(hù)主義轉(zhuǎn)向投資自由化主義，傳統(tǒng)的直接征收在實(shí)踐中愈發(fā)少見，但某些并不直接剝奪投資者投資所有權(quán)，但卻在實(shí)際上達(dá)到了等同于征收效果的間接征收行為日益增加。尤其是20世紀(jì)90年代以來，外國投資者頻繁的對東道國政府基于經(jīng)濟(jì)調(diào)整、環(huán)境保護(hù)、公共健康、福利政策等措施提出間接征收的指控，更加使得學(xué)界以及實(shí)務(wù)界對間接征收給

2、予更多的關(guān)注和研究。
　　長久以來，國際條約草案、各國雙邊或多邊投資協(xié)定以及國際投資仲裁實(shí)踐都為統(tǒng)一、標(biāo)準(zhǔn)化地定義或認(rèn)定間接征收付出了長久的努力，但是由于間接征收異于傳統(tǒng)征收的特點(diǎn)，加之投資母國與東道國之間、發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家之間復(fù)雜的投資利益博弈，間接征收的統(tǒng)一化認(rèn)定變得異常困難。與此同時(shí)，隨著各國引進(jìn)外資和對外投資的不斷深化和擴(kuò)展，間接征收逐漸出現(xiàn)了擴(kuò)大化的趨勢，這種擴(kuò)大化的趨勢體現(xiàn)在諸多方面，因此也為國際投資實(shí)踐帶來了新的

3、難題和挑戰(zhàn)。本文試圖通過介紹間接征收的概念及特征，深入分析當(dāng)前間接征收擴(kuò)大化的具體表現(xiàn)以及成因分析，同時(shí)分析間接征收擴(kuò)大化所產(chǎn)生的一系列影響，最后討論我國在國際投資中在資本輸入和資本輸出的投資現(xiàn)狀以及在間接征收日漸擴(kuò)大化的趨勢下我國應(yīng)有的態(tài)度和對策。
　　本文主要分為五章，具體如下:
　　第1章引言主要是從研究方向與研究意義上破題，提出晚近國際投資法關(guān)于間接征收擴(kuò)大化的相關(guān)趨勢，并試圖通過研究該種擴(kuò)大化趨勢在國際投資中的具體

4、表現(xiàn)與成因以及對國際投資所產(chǎn)生的影響，有針對性的提出我國在應(yīng)對間接征收擴(kuò)大化時(shí)的舉措。同時(shí)，筆者對晚近中外學(xué)者的相關(guān)觀點(diǎn)和理論成果做出了一個(gè)概括性的綜述，并利用歷史研究方法、比較研究方法以及案例分析方法具體分析間接征收擴(kuò)大化的相關(guān)法律問題。
　　第2章主要從對間接征收基本理論的研究入手，分別介紹間接征收產(chǎn)生的背景、概念以及其有別于傳統(tǒng)直接征收的基本特征，為后文引出間接征收逐步擴(kuò)大化的趨勢做鋪墊。
　　第3章銜接上一章的議題，

5、正式提出間接征收擴(kuò)大化的趨勢和現(xiàn)象，并詳細(xì)論述間接征收擴(kuò)大化的具體表現(xiàn)。簡要說來，主要表現(xiàn)為投資定義的不斷擴(kuò)張、國際仲裁庭對間接征收進(jìn)行擴(kuò)張解釋以及征收措施外延的擴(kuò)展等形式，與此同時(shí)，筆者深入分析了產(chǎn)生該種擴(kuò)大化趨勢的原因，具體說來包括，在間接征收規(guī)則的制定上，資本輸出國的相對強(qiáng)勢地位，發(fā)展中國家在國際投資仲裁中話語權(quán)較小，以及國際投資仲裁庭在投資實(shí)踐中對外國投資者的保護(hù)性傾向等。
　　第4章主要討論間接征收擴(kuò)大化所產(chǎn)生的影響。間

6、接征收擴(kuò)大化的產(chǎn)生不是偶然，而是國際投資仲裁實(shí)踐深化發(fā)展的必然結(jié)果，而擴(kuò)大化的產(chǎn)生也為國際投資帶來了一系列影響。其積極影響主要表現(xiàn)在使得各國愈發(fā)關(guān)注將間接征收趨向于作更為明確的界定，從而在一定程度上避免國際仲裁庭在仲裁實(shí)踐中的自由裁量而導(dǎo)致的負(fù)面影響。但與此同時(shí)，間接征收的擴(kuò)大化也產(chǎn)生了一系列的消極影響而其消極影響則體現(xiàn)在諸多方面，為我國未來的國際投資實(shí)踐帶來了一定的挑戰(zhàn)。
　　第5章主要圍繞著當(dāng)前我國的投資現(xiàn)狀，分析我國在間接征