國(guó)際投資條約中的間接征收——理論與實(shí)踐的新發(fā)展.pdf

1、征收問(wèn)題向來(lái)是國(guó)際投資保護(hù)領(lǐng)域最具爭(zhēng)議的問(wèn)題之一。自《北美自由貿(mào)易協(xié)定》(NAFTA)生效實(shí)施以來(lái)，依該協(xié)定第11章提起的征收仲裁案例頻頻發(fā)生，從而引發(fā)一些新的問(wèn)題，如怎樣區(qū)分間接征收與國(guó)家管理權(quán)的界限，這些實(shí)踐也直接促成了國(guó)際投資條約中間接征收條款的新發(fā)展。本文通過(guò)對(duì)相關(guān)案例及新發(fā)展的研究，對(duì)我國(guó)雙邊投資條約中的征收條款的完善提出一些建議。 本文除引言及結(jié)論外共分為五章。 第一章介紹間接征收問(wèn)題的緣起。從以往征收問(wèn)題集

2、中于發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間的利益矛盾，到NAFTA實(shí)踐中出現(xiàn)的間接征收和國(guó)家管理權(quán)的界限區(qū)分問(wèn)題，指出新的矛盾焦點(diǎn)已轉(zhuǎn)變?yōu)閲?guó)家與投資者之間的利益沖突。 第二章介紹國(guó)家管理權(quán)作為間接征收例外的相關(guān)理論、文件規(guī)定及實(shí)踐，指出判定間接征收的前提是要明確爭(zhēng)議措施是否屬于國(guó)家管理的范圍。 第三章歸納間接征收認(rèn)定的主要方法與輔助性原則和其他考慮因素。仲裁庭在實(shí)踐中一般運(yùn)用“唯一效果測(cè)試法”和“目的測(cè)試法”，除了這兩個(gè)主要的方法，還

3、考慮措施與目的的恰當(dāng)性原則，以及對(duì)投資預(yù)期的影響等等其他的因素，這樣做是為了更好地平衡國(guó)家與投資者之間的利益。 第四章分析國(guó)際投資條約締約實(shí)踐中征收條款的最新發(fā)展。美國(guó)和加拿大吸取NAFTA十年來(lái)征收仲裁的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，推出了各自最新的雙邊投資條約范本，其中對(duì)征收條款做出了重大的修改。本章分析這些修改產(chǎn)生的背景，新條款的主要變化，并評(píng)價(jià)新范本可能對(duì)國(guó)際投資條約產(chǎn)生的影響。 第五章分析中國(guó)雙邊投資條約中征收條款存在的缺陷，分