產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟知識(shí)治理研究.pdf

1、隨著技術(shù)進(jìn)步的加快和全球競(jìng)爭(zhēng)的日益加劇，二十世紀(jì)六十年代以來產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟在全球蓬勃發(fā)展。組建產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，能夠有效整合全社會(huì)科技創(chuàng)新資源，推進(jìn)產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新，降低研發(fā)成本，分散創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，提升產(chǎn)業(yè)整體發(fā)展水平，增強(qiáng)企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。
　　 產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟是由政府主導(dǎo)建立的，以產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)整體技術(shù)水平、技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力提升為目標(biāo)，由產(chǎn)業(yè)內(nèi)兩個(gè)或者兩個(gè)以上技術(shù)創(chuàng)新主體形成的聯(lián)合致力于技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的組織。知識(shí)創(chuàng)新

2、是產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的主體活動(dòng)和本質(zhì)屬性。知識(shí)管理和治理理論發(fā)展相對(duì)滯后，不能對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的知識(shí)創(chuàng)新實(shí)踐提供有效指導(dǎo)，因此有必要在推進(jìn)理論研究的同時(shí)，專門就產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟知識(shí)治理問題展開專門研究，以更好地指導(dǎo)和服務(wù)于產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟知識(shí)創(chuàng)新實(shí)踐。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟知識(shí)治理研究成果可以為產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟消除知識(shí)創(chuàng)新障礙提供指導(dǎo)，對(duì)于政府制定政策推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟發(fā)展具有指導(dǎo)意義。
　　 知識(shí)治理理

3、論為研究產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟知識(shí)治理奠定了理論基礎(chǔ)。本文以契約理論、產(chǎn)權(quán)理論、利益相關(guān)者理論和資源基礎(chǔ)理論為基礎(chǔ)，界定了聯(lián)盟知識(shí)交易的資產(chǎn)專用性特征及其對(duì)聯(lián)盟知識(shí)活動(dòng)的影響，構(gòu)建了一個(gè)包括知識(shí)治理動(dòng)因、知識(shí)治理結(jié)構(gòu)和知識(shí)治理機(jī)制的完整且邏輯一貫的聯(lián)盟知識(shí)治理理論體系。聯(lián)盟契約的任務(wù)不僅包括保護(hù)專用性知識(shí)資產(chǎn)投入方免受“敲竹杠”行為的威脅，也包括在知識(shí)資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)難以界定和有效實(shí)施保護(hù)的情況下達(dá)成交易并避免受到機(jī)會(huì)主義行為的損害，這是知識(shí)治

4、理與一般的契約治理之間的根本區(qū)別。
　　 在介紹產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟知識(shí)活動(dòng)內(nèi)容的基礎(chǔ)上，界定知識(shí)交易主體的有限理性、信息不對(duì)稱和未來的不確定性等知識(shí)交易前提條件，引入知識(shí)的特殊產(chǎn)權(quán)屬性特征，即知識(shí)的獨(dú)特自然屬性所決定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的不完備性，分析了產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟知識(shí)交易中由知識(shí)的特殊產(chǎn)權(quán)屬性引發(fā)的事前、事后機(jī)會(huì)主義行為。
　　 投入聯(lián)盟知識(shí)是否具有專用性特征是界定產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟知識(shí)治理主體的標(biāo)準(zhǔn)，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)

5、略聯(lián)盟知識(shí)治理具有利益相關(guān)者共同治理的典型特征。聯(lián)盟知識(shí)治理結(jié)構(gòu)是就聯(lián)盟知識(shí)共享和創(chuàng)新活動(dòng)的剩余控制權(quán)和剩余索取權(quán)的分配。剩余控制權(quán)包括決策權(quán)和對(duì)決策和方案實(shí)施進(jìn)行監(jiān)督控制的權(quán)力，剩余控制權(quán)分配需要綜合權(quán)衡知識(shí)成本和代理成本，并能夠有效防范知識(shí)侵權(quán)的機(jī)會(huì)主義行為;剩余索取權(quán)分配決定聯(lián)盟成員的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)和知識(shí)創(chuàng)新收益預(yù)期，通過激勵(lì)效應(yīng)影響聯(lián)盟成員的知識(shí)投入活動(dòng)決策進(jìn)而決定產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟知識(shí)產(chǎn)出，索取權(quán)分配的基本目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)聯(lián)盟知識(shí)創(chuàng)

6、新價(jià)值最大化。共同控制模式是最優(yōu)的聯(lián)盟知識(shí)治理模式。
　　 知識(shí)治理機(jī)制是知識(shí)治理結(jié)構(gòu)發(fā)揮作用的機(jī)理和途徑。從防范機(jī)會(huì)主義實(shí)現(xiàn)知識(shí)創(chuàng)新績(jī)效最大化出發(fā)分析，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟知識(shí)治理機(jī)制包括聯(lián)盟層面和知識(shí)創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)層面。兩者缺一不可。在聯(lián)盟層面，對(duì)于可以通過專利或者其他方式實(shí)施有效產(chǎn)權(quán)保護(hù)的知識(shí)資產(chǎn)，可以利用知識(shí)保護(hù)機(jī)制消除機(jī)會(huì)主義行為的損害;而對(duì)于無(wú)法證實(shí)侵權(quán)行為存在的知識(shí)交易，只能通過收益分配機(jī)制達(dá)成知識(shí)交易，但前提條件是收益

7、份額超出機(jī)會(huì)主義帶來的損失，如果外部性過高，則只能借助于一體化機(jī)制，否則聯(lián)盟將解體。在團(tuán)隊(duì)層面，提升由異質(zhì)性知識(shí)結(jié)構(gòu)成員組成的知識(shí)創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的知識(shí)創(chuàng)新績(jī)效，關(guān)鍵是溝通順暢、相互信任、協(xié)作默契、合作共贏?？紤]培育信任和默契的成本，確定團(tuán)隊(duì)最佳信任默契度。
　　 以我國(guó)政府主導(dǎo)，主要由我國(guó)企業(yè)組成并擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟——TD-SCDMA產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟為案例研究對(duì)象，分析了聯(lián)盟發(fā)展的各主要階段的知識(shí)治理問題及其變遷，聯(lián)盟的