基于能源約束與內(nèi)生增長(zhǎng)的財(cái)政政策研究.pdf

1、本文旨在能源約束和技術(shù)創(chuàng)新雙重作用下的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)框架中,討論可持續(xù)發(fā)展及相關(guān)的最優(yōu)經(jīng)濟(jì)政策問題。本文的研究主要基于動(dòng)態(tài)一般均衡方法,探討經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)的社會(huì)最優(yōu)與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)均衡路徑,經(jīng)濟(jì)政策的宏觀經(jīng)濟(jì)含義與微觀經(jīng)濟(jì)機(jī)制,在研究中關(guān)注中國(guó)的當(dāng)前經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)與政策優(yōu)化制度改革實(shí)踐。
　　 能源資源耗竭是制約人類經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)發(fā)展最為重要的因素之一,對(duì)于任何經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期趨勢(shì),一個(gè)特別關(guān)鍵的問題是,有限的能源資源能否維持經(jīng)濟(jì)的無限期連續(xù)增長(zhǎng)。假如

2、有限資源約束下的長(zhǎng)期增長(zhǎng)是可能的,那么同樣重要的問題是此時(shí)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的最優(yōu)均衡路徑是什么,以及在這樣的均衡路徑上各經(jīng)濟(jì)變量有何特性。這里有社會(huì)計(jì)劃集中決策最優(yōu)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)一般均衡兩條思路,根據(jù)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一第二定律,社會(huì)最優(yōu)與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)均衡在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下是等價(jià)的,即都可以達(dá)到經(jīng)濟(jì)的帕累托最優(yōu)狀態(tài)。但是由于經(jīng)濟(jì)中存在市場(chǎng)壟斷、技術(shù)溢出的外部性和能源資源的可耗竭性,最優(yōu)均衡并不必然等于市場(chǎng)均衡,在這種意義上,政府需要介入市場(chǎng),經(jīng)濟(jì)政策不可或缺。

3、那么,如果政府通過財(cái)稅政策和轉(zhuǎn)移支付來糾正這種市場(chǎng)扭曲,改善經(jīng)濟(jì)均衡路徑,應(yīng)該如何收支,最優(yōu)的稅率和補(bǔ)貼率是多少。再次,在理論上應(yīng)該如何系統(tǒng)評(píng)價(jià)這些經(jīng)濟(jì)政策的效果與效率,如果基于對(duì)政策工具的目標(biāo)、對(duì)象、方式、組合、效果、效率與成本的統(tǒng)一考察。最后,研究結(jié)論對(duì)中國(guó)當(dāng)前現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問題與制度改革政策優(yōu)化實(shí)踐有什么借鑒意義。
　　 沿襲上述問題的思路,本文在回顧相關(guān)研究文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上,依次逐步展開四部分主要工作。首先是基于能源耗竭與技術(shù)創(chuàng)新

4、的社會(huì)最優(yōu)均衡增長(zhǎng)路徑的求解與討論。構(gòu)建基于垂直創(chuàng)新和能源約束的四部門內(nèi)生增長(zhǎng)模型,以中間產(chǎn)品質(zhì)量增進(jìn)刻畫技術(shù)進(jìn)步,以最優(yōu)控制理論和一般均衡方法求解并討論經(jīng)濟(jì)的社會(huì)最優(yōu)均衡增長(zhǎng)路徑及其存在條件,運(yùn)用比較靜態(tài)等方法討論各類參數(shù)的產(chǎn)出、耗能和技術(shù)進(jìn)步的長(zhǎng)期增長(zhǎng)效應(yīng),以控制理論中的穩(wěn)定性分析和相圖方法研究均衡穩(wěn)定的穩(wěn)健性問題。
　　 其次是對(duì)基于可再生能源與技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)均衡增長(zhǎng)路徑的求解與討論。在類似于上述能源耗竭模型的經(jīng)濟(jì)機(jī)制

5、和外部條件假設(shè)下擴(kuò)展模型,把能源再生能力作為一般形式寫入能源部門生產(chǎn)函數(shù),以動(dòng)態(tài)一般均衡方法求解并討論經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)分散決策均衡增長(zhǎng)路徑及其存在條件,運(yùn)用比較靜態(tài)與數(shù)值模擬等方法討論各類參數(shù)的產(chǎn)出、耗能和技術(shù)進(jìn)步的長(zhǎng)期增長(zhǎng)效應(yīng)。
　　 再次,基于對(duì)社會(huì)最優(yōu)與市場(chǎng)均衡模型的結(jié)果比較和機(jī)制考察,構(gòu)建動(dòng)態(tài)一般均衡框架內(nèi)的經(jīng)濟(jì)政策模型,考察各種政策工具對(duì)經(jīng)濟(jì)效率改善的效果和效率,以及對(duì)能源耗費(fèi)、技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的影響,求解和討論了各

6、種最優(yōu)經(jīng)濟(jì)政策。針對(duì)能源耗竭與能源再生模型的市場(chǎng)扭曲根源,重點(diǎn)討論了中間產(chǎn)品補(bǔ)貼與技術(shù)創(chuàng)新補(bǔ)貼兩類政策工具;針對(duì)政策基本模型的人力資本市場(chǎng)同質(zhì)性假設(shè),在模型框架內(nèi)討論了人力資本工資政策和相關(guān)的公平效率問題。
　　 最后,在分析中國(guó)能源產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)與當(dāng)前能源稅制改革的基礎(chǔ)上,考察在不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的框架下,怎樣的能源經(jīng)濟(jì)政策符合經(jīng)濟(jì)效率、資源保護(hù)與可持續(xù)發(fā)展的原則,以及討論這些經(jīng)濟(jì)政策的政策效率和社會(huì)福利含義。運(yùn)用動(dòng)態(tài)局部均衡方法求

7、解討論了最優(yōu)能源從量稅、從價(jià)稅、儲(chǔ)量稅、企業(yè)所得稅和回采率補(bǔ)貼,運(yùn)用動(dòng)態(tài)一般均衡方法討論了基于能源產(chǎn)業(yè)壟斷的均衡增長(zhǎng)路徑,能源產(chǎn)業(yè)壟斷超額利潤(rùn)的消極作用及相關(guān)能源財(cái)稅工具的效果,以及以創(chuàng)新降低生產(chǎn)成本的機(jī)制討論了最優(yōu)能源產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策。
　　 本文的主要研究結(jié)論有
　　 一、如果經(jīng)濟(jì)中有足夠的人力資本積累和較高的研發(fā)產(chǎn)出效率,即創(chuàng)新活動(dòng)的產(chǎn)出質(zhì)量是充分有效的,那么經(jīng)濟(jì)就可以克服自然資源的稀缺和不斷耗竭的約束,從而保持經(jīng)濟(jì)的

8、長(zhǎng)期增長(zhǎng);并且社會(huì)計(jì)劃的最優(yōu)均衡增長(zhǎng)路徑是局部鞍點(diǎn)穩(wěn)定的,即理論上經(jīng)濟(jì)至少存在一條收斂的最優(yōu)增長(zhǎng)路徑。人力資本、技術(shù)研發(fā)和社會(huì)偏好對(duì)可持續(xù)發(fā)展具有關(guān)鍵作用。人力資本積累和技術(shù)研發(fā)效率是長(zhǎng)期增長(zhǎng)的源泉,不僅是經(jīng)濟(jì)中人力資本總量,更重要的是人力資本在各部門特別是具有科技創(chuàng)新潛力領(lǐng)域的合理配置,真正促使經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng);社會(huì)消費(fèi)習(xí)慣或偏好的決定性作用在于,因?yàn)橄M(fèi)者對(duì)當(dāng)下或未來消費(fèi)時(shí)間的選擇本質(zhì)上決定了社會(huì)資源儲(chǔ)蓄率和投資率,所以只有經(jīng)濟(jì)中人力

9、資本積累和研發(fā)效率提升程度大于社會(huì)代表性家庭就近消費(fèi)的愿望,社會(huì)最優(yōu)和市場(chǎng)均衡路徑才有正的增長(zhǎng)率。
　　 二、總體來說,經(jīng)濟(jì)政策工具能夠改善經(jīng)濟(jì)效率并使經(jīng)濟(jì)達(dá)到社會(huì)最優(yōu)均衡路徑,但對(duì)于具體的政策目標(biāo),各類經(jīng)濟(jì)政策工具的政策效果和政策效率不盡相同。比如對(duì)于中間產(chǎn)品的補(bǔ)貼,市場(chǎng)需求側(cè)的從價(jià)補(bǔ)貼無效而供給側(cè)的從價(jià)補(bǔ)貼有效,其政策含義是只有對(duì)中間產(chǎn)品供給側(cè)的單獨(dú)從價(jià)補(bǔ)貼或供需兩側(cè)的聯(lián)合補(bǔ)貼才能改善市場(chǎng)扭曲。對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)政策,對(duì)研發(fā)部

10、門的產(chǎn)出補(bǔ)貼、工資成本補(bǔ)貼以及對(duì)中間產(chǎn)品部門生產(chǎn)高新技術(shù)的針對(duì)性補(bǔ)貼等都是有效的政策工具,但是對(duì)研發(fā)部門的工資補(bǔ)貼最具有政策效率。由于政策基本模型的勞動(dòng)力同質(zhì)性假設(shè),最終產(chǎn)品部門的工資稅和研發(fā)部門的工資補(bǔ)貼是有效政策工具并具有類似的增長(zhǎng)效應(yīng),但是結(jié)論是后者的政策效率更高。
　　 三,市場(chǎng)壟斷程度、生產(chǎn)邊際成本、市場(chǎng)利率對(duì)于各類能源產(chǎn)業(yè)最優(yōu)財(cái)稅政策工具,包括最優(yōu)從量稅、從價(jià)稅、儲(chǔ)量稅、企業(yè)所得稅和回采率補(bǔ)貼,分別具有不同程度的政策