基于產(chǎn)業(yè)鏈視角的EPR政策激勵(lì)機(jī)制與有效性研究.pdf

1、生產(chǎn)者責(zé)任延伸（Extended Producer Responsibility—EPR）結(jié)合了“源頭消減”、“預(yù)防優(yōu)先”、“產(chǎn)品生命周期”等先進(jìn)的固體廢棄物管理理念，成為近二十年來，全球環(huán)境領(lǐng)域最重要的一項(xiàng)制度創(chuàng)新，在歐盟、日本、美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家得以迅速推廣，并日益受到包括中國(guó)在內(nèi)的發(fā)展中國(guó)家的重視。EPR政策主要針對(duì)的是固體廢棄物的處理責(zé)任問題，它要求生產(chǎn)者必須承擔(dān)產(chǎn)品使用完畢后的回收、再生或棄置責(zé)任。盡管EPR在實(shí)施過程中主要表現(xiàn)為

2、產(chǎn)品生命周期最后一個(gè)階段的管理問題—廢棄物回收，但其實(shí)質(zhì)卻是通過廢棄物處置責(zé)任的配置來影響產(chǎn)業(yè)鏈上游環(huán)節(jié)—生產(chǎn)者的設(shè)計(jì)決策。從理論上說，如果要求生產(chǎn)者對(duì)其產(chǎn)品生命周期的環(huán)境影響負(fù)責(zé)，那么理性的生產(chǎn)者就有動(dòng)機(jī)改變產(chǎn)品的設(shè)計(jì)決策以減少末端的處理成本。因此，讓生產(chǎn)者擔(dān)負(fù)廢棄物處置責(zé)任實(shí)際上是一種激勵(lì)機(jī)制，它試圖通過對(duì)產(chǎn)品生命周期的下游階段實(shí)施環(huán)境約束措施，從而達(dá)到在產(chǎn)品生命周期的源頭階段（產(chǎn)品設(shè)計(jì)階段）就控制廢棄物產(chǎn)生的目的。
　　因此

3、，可以將EPR理解為一項(xiàng)政策原則（policy principle），即借助于許多預(yù)防性環(huán)境政策工具(preventative environmental policies)的實(shí)施，通過對(duì)產(chǎn)品生命周期下游的激勵(lì)來改變上游的設(shè)計(jì)決策。但關(guān)鍵問題在于哪些政策工具可以達(dá)到影響上游設(shè)計(jì)決策的目的？這些政策工具具有什么樣的特點(diǎn)以及各政策工具的適用條件有哪些？哪些政策工具可以激勵(lì)上游的設(shè)計(jì)決策實(shí)現(xiàn)社會(huì)最優(yōu)水平？前兩個(gè)問題所要解答的是EPR政策的激勵(lì)

4、機(jī)制問題，而后一個(gè)問題所要解答的是EPR政策的有效性問題。從這個(gè)意義上來講，EPR政策有效性問題的探討與EPR激勵(lì)機(jī)制問題的探討是緊密聯(lián)系在一起的，是EPR政策研究所要解決的核心問題。本文圍繞著這樣的核心問題，基于產(chǎn)業(yè)鏈各主體行為的分析和產(chǎn)業(yè)鏈上下游之間的縱向交易關(guān)系，在產(chǎn)品生命周期框架內(nèi)通過構(gòu)建數(shù)理模型，對(duì)EPR政策的激勵(lì)機(jī)制與有效性問題進(jìn)行了研究。
　　論文主要完成了以下幾方面的研究工作:
　　(1)以經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)領(lǐng)域

5、的大量文獻(xiàn)為研究起點(diǎn)，對(duì)有關(guān)EPR的內(nèi)涵本質(zhì)、EPR政策對(duì)制造商行為的影響、EPR政策工具的激勵(lì)效果與有效性、EPR政策的實(shí)施成本等相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行了梳理與評(píng)價(jià)，指出了本文研究將如何在已有研究的基礎(chǔ)上對(duì)EPR政策的激勵(lì)機(jī)制與有效性研究進(jìn)行完善，并提出了本文的研究方向與目標(biāo)。
　　(2)在對(duì)EPR政策工具的激勵(lì)原理和產(chǎn)業(yè)鏈各主體行為進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上，提出從產(chǎn)業(yè)鏈視角研究EPR政策激勵(lì)機(jī)制與有效性的基本邏輯與研究方法，從而搭建了該問題的研

6、究框架。
　　(3)證明了EPR管制政策最優(yōu)管制標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)現(xiàn)條件，并給出了影響最優(yōu)管制標(biāo)準(zhǔn)確定的主要因素。論證了單純標(biāo)準(zhǔn)管制政策的無(wú)效性，并探討了管制政策如何與經(jīng)濟(jì)政策手段相結(jié)合以恢復(fù)其有效性。
　　(4)通過兩階段動(dòng)態(tài)博弈模型研究了EPR管制政策有效實(shí)施的條件，探討了激勵(lì)強(qiáng)度、社會(huì)收益、管制成本、公眾的環(huán)境意識(shí)等因素如何影響到EPR管制政策的有效實(shí)施。
　　(5)考察了不同EPR政策工具的適用條件，并分析了各政策工具之