我國證券公司綜合治理研究.pdf

1、在過去的十多年中，我國證券公司獲得了快速的發(fā)展。但同時(shí)也出現(xiàn)了許許多多的問題，如證券公司擅自挪用客戶保證金、非法操縱市場、內(nèi)幕交易等等，即便在監(jiān)管部門的監(jiān)管力度不斷加大的情況下，這些問題依然很嚴(yán)重。解決這些問題的有效途徑是制度建設(shè)即建立良好的公司治理結(jié)構(gòu)。 本文對(duì)有關(guān)公司治理結(jié)構(gòu)及證券公司治理結(jié)構(gòu)的理論和文獻(xiàn)進(jìn)行了綜述，明確了研究目的和研究方法。然后對(duì)我國證券公司的背景與現(xiàn)實(shí)情況進(jìn)行了概括性的描述，表明我國證券公司發(fā)展迅速但問題

2、很多進(jìn)而闡明完善我國證券公司治理結(jié)構(gòu)的必要性，同時(shí)旨在表明我國證券公司治理結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀的形成有其特殊原因，應(yīng)具體問題具體分析這樣才能“對(duì)癥下藥”。最后論文在對(duì)我國現(xiàn)狀分析以及對(duì)西方經(jīng)驗(yàn)借鑒的基礎(chǔ)上，提出了我國證券公司治理的完善措施及政策建議。文章指出，我國證券公司治理的優(yōu)化是一項(xiàng)系統(tǒng)復(fù)雜的工程。內(nèi)部治理機(jī)制的優(yōu)化主要是要優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)、加強(qiáng)董事會(huì)建設(shè)、建立有效透明的內(nèi)部激勵(lì)約束機(jī)制，外部治理機(jī)制的完善主要是營造競爭性的證券業(yè)市場環(huán)境，建立競爭