農(nóng)地習(xí)俗元制度及其實(shí)施機(jī)制研究.pdf

1、習(xí)俗元制度作為一種自發(fā)的內(nèi)在制度安排，不僅存在于“習(xí)俗經(jīng)濟(jì)”之中，而且廣泛存在于現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)中。人類經(jīng)濟(jì)行為不僅受市場機(jī)制這只看不見的手和政府這只看得見的手支配著，而且還受到另一只看不見的手，即習(xí)俗的調(diào)節(jié)。人們生活在習(xí)俗的世界里，尤其是農(nóng)村居民更是如此。農(nóng)地習(xí)俗一般是在人們相互博弈中形成的，得到社區(qū)絕大多數(shù)人的認(rèn)可，因此，農(nóng)地習(xí)俗常常是社區(qū)內(nèi)相關(guān)當(dāng)事人自我實(shí)施的。在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來，制度實(shí)施是極為重要的，有制度不實(shí)施往往比沒有制度更糟

2、糕。基于此，通過對蘊(yùn)藏馬克思、康芒斯、穆勒、馬歇爾等人經(jīng)典著作的農(nóng)地習(xí)俗元制度思想進(jìn)行梳理以及查閱其他相關(guān)文獻(xiàn)、實(shí)地調(diào)查以及博弈分析等多種方法，本文在對習(xí)俗元制度這只看不見的手作用原理、演化機(jī)制進(jìn)行探討基礎(chǔ)上，對農(nóng)地習(xí)俗元制度及其實(shí)施機(jī)制進(jìn)行了研究，研究的主要內(nèi)容和結(jié)論如下： 第一，市場的有效運(yùn)行不僅只有市場機(jī)制這只看不見的手，而且習(xí)俗元制度作為另一只看不見的手，對人們的選擇及其他經(jīng)濟(jì)行為具有極為重要的調(diào)節(jié)作用。習(xí)俗元制度具有相

3、對穩(wěn)定性、廣泛的群眾性和外在的強(qiáng)制性、默認(rèn)性、可塑性，從演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角來年，習(xí)俗元制度的演化機(jī)制至少有：遺傳機(jī)制(復(fù)制機(jī)制)、變異機(jī)制(新奇創(chuàng)生機(jī)制)、選擇機(jī)制和適用性學(xué)習(xí)機(jī)制。文化與習(xí)俗之間的關(guān)系是復(fù)雜的，一方面，習(xí)俗元制度本身承載和保持著文化；另一方面，文化作為習(xí)俗元制度等制度的“精神性”，又成為習(xí)俗元制度遺傳、演化和變遷中的連續(xù)性的“基因”。“文化擬子”是理解文化濡化機(jī)制和文化播化機(jī)制的關(guān)鍵，習(xí)俗元制度的演化也是以“擬子”為基礎(chǔ)

4、，通過濡化機(jī)制和播化機(jī)制進(jìn)行的。 第二，對蘊(yùn)藏馬克思、康芒斯、穆勒、馬歇爾等人經(jīng)典著作中的農(nóng)地產(chǎn)權(quán)習(xí)俗起源理論、農(nóng)地流轉(zhuǎn)習(xí)俗、農(nóng)地繼承習(xí)俗、農(nóng)地習(xí)俗元制度對租賃制度、農(nóng)地價格等思想進(jìn)行梳理，馬克思的農(nóng)地習(xí)俗元制度理論對于今天我們研究農(nóng)地習(xí)俗具有重要指導(dǎo)意義，同時對日耳曼、法國以及中國傳統(tǒng)社會中存在的農(nóng)地習(xí)俗元制度進(jìn)行了考察。 第三，農(nóng)地習(xí)俗元制度是最基本的農(nóng)地制度分析單位，同時也是最為古老、存在時間最長的農(nóng)地制度，以其反

5、映農(nóng)地產(chǎn)權(quán)規(guī)則、自我實(shí)施合同、第三方實(shí)施以及組織規(guī)則等農(nóng)地制度的某些重要方面，包括農(nóng)地面積計量習(xí)俗、農(nóng)地產(chǎn)權(quán)習(xí)俗、農(nóng)地流轉(zhuǎn)習(xí)俗等等。農(nóng)地習(xí)俗元制度對傳統(tǒng)社會和現(xiàn)代社會中的農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度均具有重要影響。由于我國不同地區(qū)自然、地理、文化、民族及經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的多樣性與差異性，導(dǎo)致了農(nóng)地習(xí)俗元制度的多樣性與差異性。 第四，農(nóng)地習(xí)俗產(chǎn)權(quán)元制度是極為重要的農(nóng)地習(xí)俗元制度安排。權(quán)利或者產(chǎn)權(quán)與習(xí)俗之間具有較為緊密的聯(lián)系，習(xí)俗不僅是產(chǎn)權(quán)的來源，而且

6、產(chǎn)權(quán)本身就是習(xí)俗進(jìn)一步演進(jìn)的結(jié)果，或者說產(chǎn)權(quán)是習(xí)俗的制度化。馬克思在《資本論》、恩格斯在《家庭、私有制和國家的起源》等經(jīng)典著作中也對文明社會之前的產(chǎn)權(quán)制度進(jìn)行了深入研究，從而形成了馬克思、恩格斯關(guān)于習(xí)俗產(chǎn)權(quán)的有關(guān)理論。農(nóng)地習(xí)俗產(chǎn)權(quán)的起源可以通過一個簡單的博弈模型來得到說明，該模型表明在沒有第三方設(shè)計的條件下，我們?nèi)绾卧谕恋刭Y源稀缺的情況下自組織成一種互惠互利的習(xí)俗元產(chǎn)權(quán)制度。同時，經(jīng)驗(yàn)研究的結(jié)果不僅對這一理論模型提供了某種程度的支持，而

7、且也有助于我們更好地理解農(nóng)地習(xí)俗產(chǎn)權(quán)元制度的起源。 第五，農(nóng)地習(xí)俗元制度的實(shí)施機(jī)制主要包括自我實(shí)施機(jī)制和第三方參與下的實(shí)施機(jī)制兩種，而影響農(nóng)地習(xí)俗元制度實(shí)施機(jī)制的因素是多種多樣的，這些因素對農(nóng)地習(xí)俗元制度的實(shí)施機(jī)制的影響可以從多視角、多層面進(jìn)行分析。對此，筆者建立了一個整體性的分析框架來進(jìn)行探討。 第六，在農(nóng)村農(nóng)地流轉(zhuǎn)過程中，由于多數(shù)農(nóng)地流轉(zhuǎn)沒有簽訂書面契約，一般都是口頭契約，因此，就農(nóng)地流轉(zhuǎn)雙方來講，自己守信和信任對方

8、對于農(nóng)地流轉(zhuǎn)契約的有效實(shí)施是至關(guān)重要的。本文引入重復(fù)博弈模型分析了農(nóng)地流轉(zhuǎn)過程中農(nóng)戶之間信任的形成機(jī)理。信任是市場經(jīng)濟(jì)得以健康運(yùn)轉(zhuǎn)的基石，信任對農(nóng)地租賃市場的運(yùn)行是不可缺少的，但在農(nóng)地租市場上，信任又是難以觀察和計量的。實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的有關(guān)研究成果有助于這一難題的解決，引入實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究表明：在農(nóng)地租賃過程中，不同租賃雙方之間的信任度是不一樣的，信任度的差異不僅影響了當(dāng)期租賃契約的選擇，而且還會對今后的租賃行為及租賃制度的實(shí)施產(chǎn)生影響；同

9、時，信任還與租賃價格有關(guān)，出租人所要求的租金與承租人的信任度呈明顯的負(fù)相關(guān)關(guān)系；較高的信任度對于農(nóng)地租賃市場的高效率運(yùn)行具有積極作用。同時，本文還從信任博弈的視角分析了農(nóng)戶之間口頭契約能夠自我實(shí)施的機(jī)制。 第七，農(nóng)地習(xí)俗元制度的實(shí)施是需要有關(guān)經(jīng)濟(jì)主體的參與才能順利進(jìn)行的，農(nóng)地習(xí)俗元制度之所能夠自我實(shí)施，一個重要的方面就在于有關(guān)當(dāng)事人對自己聲譽(yù)的看重，即聲譽(yù)機(jī)制有效地促進(jìn)了農(nóng)地習(xí)俗元制度的自我實(shí)施。重復(fù)博弈的KMRw定理表明，盡管

10、每一農(nóng)戶在選擇承認(rèn)其他農(nóng)戶農(nóng)地習(xí)俗產(chǎn)權(quán)(合作)時冒著被其他農(nóng)戶不承認(rèn)自己農(nóng)地習(xí)俗產(chǎn)權(quán)(不合作)的風(fēng)險，但如果自己選擇不合作，就暴露了自己是非合作型的，從而失去了獲得長期合作收益的可能(如果對方是合作型的)。如果博弈重復(fù)的次數(shù)足夠多，未來收益就會超過短期收益，因此，即使某一農(nóng)戶在本性上并不是合作型的，但在博弈開始，每一個參與農(nóng)戶都想樹立一個合作形象，使對方認(rèn)為自己是喜歡合作的；只有在博弈快要結(jié)束時，參與農(nóng)戶才可能一次性地把自己建立的聲譽(yù)用

11、盡，合作才會停止。從關(guān)聯(lián)博弈的視角來看，農(nóng)地租賃主體之間的關(guān)系是基于血緣關(guān)系、有限地緣關(guān)系的信任關(guān)系，在一個博弈域的策略選擇不僅影響自己本博弈中的得益，而且還會影響自己的聲譽(yù)，聲譽(yù)作為一種社會資本，會影響其在相關(guān)博弈域中的策略選擇，因此村莊內(nèi)的農(nóng)地租賃博弈有效的嵌入到其賴以生存的社區(qū)交換域的重復(fù)博弈，并且其交易域和社區(qū)交換域基本重疊，信息完全性與信號傳遞效率高，使得關(guān)聯(lián)博弈的關(guān)聯(lián)度強(qiáng)，交易域和社區(qū)交換域雙重懲罰機(jī)制的可置信度高，農(nóng)地租賃

12、習(xí)俗中的違約者的違約成本高(因?yàn)檫`約現(xiàn)時受益的貼現(xiàn)因子很大)，上述博弈的納什均衡解就會是(出租，守約)，而嵌入社會交換域中的關(guān)聯(lián)博弈的演化穩(wěn)定策略將會是(合作，合作)，從而實(shí)現(xiàn)農(nóng)地習(xí)俗元制度實(shí)施的良性循環(huán)。 第八，與其他制度實(shí)施有收益、成本一樣，不管是農(nóng)地習(xí)俗元制度的自我實(shí)施，還是第三方參與的實(shí)施，我們都可以通過制度實(shí)施的成本與收益進(jìn)行分析。對于有關(guān)主體而言，是否實(shí)施制度標(biāo)準(zhǔn)是收益與成本的比較，在本文中，我們特別強(qiáng)調(diào)心理收益與心

13、理成本對制度實(shí)施的影響。 第九，農(nóng)地習(xí)俗元制度的實(shí)施也可以從懲罰的視角來分析。從懲罰實(shí)施的主體來看，懲罰主要有自我懲罰和他人懲罰兩種形式，如果從懲罰的視角來進(jìn)行分析，農(nóng)地習(xí)俗元制度的實(shí)施機(jī)制可以分為通過自我懲罰的自我實(shí)施機(jī)制和通過第三方懲罰的實(shí)施機(jī)制。農(nóng)地習(xí)俗元制度之所能夠自我實(shí)施機(jī)制，有兩種機(jī)制在起作用：一是自我強(qiáng)化機(jī)制，二是自我糾錯機(jī)制或者稱為自我懲罰機(jī)制。同時，經(jīng)濟(jì)主體具有機(jī)會主義行為傾向，使得自我懲罰機(jī)制并不能夠完全保證