經(jīng)濟誘因型節(jié)能法律制度研究.pdf

1、現(xiàn)代市場經(jīng)濟的崛起,促成了資源交換的網(wǎng)絡(luò)化及密集化,同時加劇了能源消耗總量的長期居高不下。面對快速發(fā)展與資(能)源瓶頸這一對矛盾,西方發(fā)達國家進行了有效的探索,力圖在經(jīng)濟平穩(wěn)發(fā)展與資(能)源可承受度之間尋求平衡,著力從新能源開發(fā)、能源集約利用等方面開源節(jié)流,從產(chǎn)業(yè)政策制定、財稅政策調(diào)整等方面進行制度導引。實踐證明,西方發(fā)達國家在節(jié)能領(lǐng)域所采取的一整套措施,從節(jié)能技術(shù)到節(jié)能政策,相互組成統(tǒng)一整體,共同作用促成了節(jié)能型社會的形成。他們的實踐

2、同時也為當前我國的經(jīng)濟社會轉(zhuǎn)型提供了可資借鑒的先例和經(jīng)驗,我國環(huán)境友好型與資源節(jié)約性社會的建設(shè),以節(jié)能減排為抓手,其中,必然將會涉及廣泛的能源節(jié)約問題,這些問題的解決也是一項系統(tǒng)性的工程,不僅依靠于技術(shù)改造與進步的強力推動,而且有賴于政府的高度重視與有力推進,更寄望于全社會(從企業(yè)到個人)的積極參與。在市場經(jīng)濟語境下,經(jīng)濟手段是社會生活的核心性杠桿,決定著社會有機體的運作方式與邏輯,在能源消費問題上，無論是企業(yè)生產(chǎn)者還是社會消費者,初始

3、階段,都秉持最低成本原則選擇自己的經(jīng)濟行為,這時,節(jié)能不會出現(xiàn)在每個社會經(jīng)濟體的主要考量范圍之內(nèi),整個社會的能源消費以市場化為基準。但當能源問題日益凸顯,政府基于全社會公共利益的考慮而介入并干預市場時,能源消費的市場化基準就會淡化并逐漸讓位于社會化基準,此時,節(jié)能才會成為各個社會經(jīng)濟體必須考量的實在問題。但這一過程是艱難而長期的,其間伴隨著各社會經(jīng)濟體的成本增加或利益減損,因此,政府制度創(chuàng)新的著力點乃在于彌合二者之間的裂痕,試圖以經(jīng)濟化

4、手段解決社會化問題,即在基于公共利益而推動節(jié)能的社會化目的下,以經(jīng)濟方式補償各社會經(jīng)濟體的利益缺損,這就進一步需要政府以法律形式進行制度的再安排,平衡社會價值與經(jīng)濟價值,實現(xiàn)各方利益的均衡化。本研究分為六個部分：
　　第一章將討論經(jīng)濟誘因型節(jié)能法律制度的理論問題。經(jīng)濟誘因型節(jié)能法律制度,乃是基于節(jié)約能源的社會化目的,通過法律形式固定并明晰經(jīng)濟激勵機制,以經(jīng)濟激勵為手段,引導社會經(jīng)濟體向節(jié)能方向發(fā)展,限制非節(jié)能型社會經(jīng)濟體發(fā)展,并對

5、社會經(jīng)濟體節(jié)能量的測算、審核、監(jiān)督、懲罰等予以量化的一攬子法律、法規(guī)、政策體系。建立經(jīng)濟誘因型節(jié)能法律制度,是基于國家能源安全戰(zhàn)略,促進人口、資源環(huán)境和經(jīng)濟社會協(xié)調(diào)發(fā)展的重大需要;是提升能源利用效率,促進能源集約化利用的必然要求;是吸納全社會各主體廣泛參與節(jié)能的重要保障;是在政府引導下,推進節(jié)能市場化和社會化并行的關(guān)鍵舉措。其背后所潛在的理論依據(jù)乃是對環(huán)境權(quán)所征表的生存權(quán)的尊重,及生態(tài)平衡、能源安全和人類社會可持續(xù)發(fā)展的重大關(guān)切。

6、>　　第二章首先探討財稅方面的經(jīng)濟誘因型節(jié)能法律制度。經(jīng)濟行為的外部性問題導致各社會經(jīng)濟體在節(jié)能問題上普遍缺乏自律性,因此,政府的有效介入與適當干預尤顯必要,產(chǎn)業(yè)政策的制定又為政府干預市場經(jīng)濟的常用手段,政府在行業(yè)性、區(qū)域性產(chǎn)業(yè)政策的調(diào)查、研究與制定過程中,充分考慮并嵌入節(jié)能因素,將節(jié)能指標作為產(chǎn)業(yè)布局和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的指揮棒之一,列入產(chǎn)業(yè)政策當中,確立節(jié)能激勵機制,優(yōu)化能源消費結(jié)構(gòu),控制能源消費總量,強化節(jié)能目標責任,把節(jié)能貫穿于生產(chǎn)、供應

7、、加工、流通、消費各環(huán)節(jié)。并強調(diào)應以法律形式為支撐,通過法律規(guī)制,促使地方政府積極關(guān)停高耗能、高污染企業(yè),對節(jié)能型社會經(jīng)濟體出臺相應的金融、稅收優(yōu)惠政策,籌劃并發(fā)展綠色、低碳、循環(huán)經(jīng)濟,推動社會經(jīng)濟體主動淘汰落后工藝與生產(chǎn)設(shè)備,實行技術(shù)改造,引進并使用低耗能的新技術(shù)和新設(shè)備,鼓勵社會公眾認知、認同、認可節(jié)能產(chǎn)品,養(yǎng)成節(jié)能消費習慣。從而在經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整過程中順利完成節(jié)能轉(zhuǎn)化。其中,實現(xiàn)這一目標的法律途徑,包括以無害化、資源化、減量化原則為指

8、導,完善節(jié)能法律體系,使之更具操作性和解釋性;以法律形式推動公眾參與,產(chǎn)業(yè)政策從公布、討論、修改到實行,產(chǎn)業(yè)項目從立項、審批、通過到開工,都應以公開發(fā)布信息、公開征求意見、公開聽證過程、公開論證內(nèi)容為基本原則,使得全民參與互動。
　　第三章深入經(jīng)濟誘因型節(jié)能法律制度的補貼方面。其中,將集中討論節(jié)能汽車、節(jié)能家電的補貼制度現(xiàn)狀,指出國家期望通過對節(jié)能產(chǎn)品進行大額補貼,促使企業(yè)改變生產(chǎn)方向,同時促使個體改變消費習慣,以從生產(chǎn)和消費兩環(huán)

9、節(jié)收到推進節(jié)能的雙重效益。但是,現(xiàn)實中的亂象卻表明,國家的大幅投入不但未必能解決產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整問題,也不能完全推廣節(jié)能產(chǎn)品,反讓企業(yè)坐收漁利。對此,筆者建議以法律手段,更新并完善補貼資金發(fā)放、使用、審計的監(jiān)管程序,對補貼商品的價格進行全程監(jiān)控,大力懲治套取補貼的違法行為。
　　第四章和第五章將集中討論國內(nèi)新近興起的合同能源管理制度(即EPC制度)和節(jié)能指標交易制度。該兩項制度的正常運行,首先取決于形成全國范圍內(nèi)的節(jié)能服務(wù)市場,在此基

10、礎(chǔ)上推動全國節(jié)能交易平臺的形成,孕育、孵化和培養(yǎng)一批有實力、講信譽、能擔當?shù)墓?jié)能服務(wù)企業(yè)。其次,推動節(jié)能服務(wù)企業(yè)與用能企業(yè)進行深度合作,促使節(jié)能服務(wù)企業(yè)與用能企業(yè)就節(jié)能項目約定節(jié)能目標,將節(jié)能項目的設(shè)計、施工、管理、監(jiān)督完全交由節(jié)能服務(wù)公司負責,而用能企業(yè)則以節(jié)能項目產(chǎn)生的效益為參考,支付節(jié)能服務(wù)企業(yè)的投入及利潤。再次,筆者將進一步分析當前國內(nèi)EPC制度的法律、政策問題,包括EPC合同的簽訂,節(jié)能量的測量,節(jié)能量的監(jiān)測,節(jié)能量的計算,改

11、造投入的設(shè)備融資以及國家對節(jié)能服務(wù)企業(yè)的獎勵措施、資格審核、資金發(fā)放等問題。最后,通過對EPC制度的分析,筆者試圖提出有益的建議以期完善EPC制度,其中,制定并提高環(huán)境保護標準,節(jié)能量認定由第三方完成,節(jié)能資金全流程監(jiān)管,簡化節(jié)能服務(wù)項目融資手續(xù),拓寬節(jié)能服務(wù)項目融資渠道為核心性建議。此外,筆者還特別分析了碳排放量與EPC工程融資交易這一前沿問題,并進而引出對排放指標交易的論述。最終指出這兩項制度的實質(zhì),都在于將節(jié)能的社會化目的通過市場