全球傳染病控制中籌資機(jī)制優(yōu)化-全球公共品視角的研究.pdf

1、2003年非典（傳染性非典型性肺炎，SARS）的陰霾尚未完全消退，肇始于墨西哥的甲型H1N1流感又在全球范圍內(nèi)大規(guī)模流行。根據(jù)世界衛(wèi)生組織(WHO)報告，每年全球死亡人數(shù)約5500萬，其中約1/4死于傳染病。2010年全世界新增瘧疾病例超過2357萬，死亡33萬人;新增結(jié)核病例約880萬，死亡145萬人;新增艾滋病毒感染者270萬，進(jìn)而使艾滋病毒攜帶總?cè)藬?shù)超過3400萬。由于經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，人和物的流動規(guī)模不斷擴(kuò)大、頻率不斷加快，使昔

2、日的傳染病轉(zhuǎn)化為全球性傳染病，致使傳染病造成的福利損失越來越大，而控制與消除傳染病變得越來越困難。據(jù)估計，1995年爆發(fā)的瘋牛病使英國經(jīng)濟(jì)損失57.5億美元;2003年爆發(fā)的SARS使得世界貿(mào)易、旅游和服務(wù)業(yè)損失超過300億美元，中國和加拿大因此導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)損失占到本國GDP的1％;到2010年由于HIV/AIDS和瘧疾所造成的勞動力損失導(dǎo)致撒哈拉沙漠以南的非洲中部地區(qū)(Sub-SaharanAfrica)的GDP下降20％或更多;即使在

3、傳染病人數(shù)相對較少的美國，每年用于治療的費用仍超過1200億美元。
　　傳染病因其巨大的危害性，世界各國從未停止與之的斗爭。盡管個人健康不是公共品，但健康的一個重要的外部性特征具有公共品的性質(zhì)。預(yù)防一個人得傳染病顯然有利于與之相關(guān)的其他人，并且通過降低被傳染的風(fēng)險，而對其他人產(chǎn)生正外部效應(yīng)。國與國之間也大體如此。然而，傳染病控制在其效果上具有非競爭性，其供給既需要排他性的投入，如接種疫苗、干凈的水等，也需要非排他性的投入，如預(yù)防知

4、識、最佳治療方法等。無論哪種投入都存在供給不足的情況。而全球傳染病控制供給不足的最直接原因就是資金不足，那么建立有效的籌資機(jī)制是保證資金充足、穩(wěn)定的關(guān)鍵。近年來，盡管籌資機(jī)制不斷創(chuàng)新，從最初的雙邊捐贈到公私合作伙伴關(guān)系的建立，為全球傳染病控制籌集了大量資金，但仍存在資金缺口，甚至出現(xiàn)加大的趨勢。以全球疫苗免疫聯(lián)盟(The Global Alliance for Vaccines and Immunisation，GAVI)為例，在199

5、9-2008年的10年間，全球疫苗免疫聯(lián)盟共收到公共和私營部門捐贈者提供的38億美元現(xiàn)金和承諾，并已向符合資助標(biāo)準(zhǔn)的國家撥付27億美元。但從2009年起至2015年，全球疫苗免疫聯(lián)盟估計共需籌集資金81億美元，其中存在的資金缺口約30億美元。顯而易見，充足的資金來源是全球傳染病控制的第一步。只有有充足的資金做支撐，防治傳染病的措施才能得以施展，治療傳染病的藥物才能得以生產(chǎn)并且用于治療，全球防治傳染病的進(jìn)程才能夠不斷推進(jìn)。那么，要保證資金

6、充足、穩(wěn)定、持續(xù)，必須建立有效的傳染病控制籌資機(jī)制。全球傳染病控制的籌資機(jī)制由哪幾部分構(gòu)成？隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展、國際貿(mào)易的加強(qiáng)、全球經(jīng)濟(jì)的一體化，傳染病控制的籌資主體是如何演進(jìn)的？存在哪些籌資方式和資金來源渠道？影響籌資機(jī)制的因素有哪些？全球小兒麻痹癥和艾滋病控制的籌資機(jī)制是怎樣的？籌資機(jī)制的績效如何？如何優(yōu)化全球傳染病控制的籌資機(jī)制？
　　基于上述問題，本文以全球公共品供給為視角，通過建立全球傳染病控制籌資機(jī)制的分析框架，梳理全球傳染

7、病控制中籌資主體、籌資方式及資金來源的演變歷史，分別剖析小兒麻痹癥和艾滋病控制中的籌資機(jī)制，以期為全球傳染病控制籌資機(jī)制的優(yōu)化提供有針對性的政策建議。
　　本文共分為7章，除第1章引言外，第2～3章是文章的分析基礎(chǔ)，第4～7章分別是傳染病控制中籌資機(jī)制的歷史考察及其影響因素、典型案例及政策建議，具體包括:
　　第1章為引言。主要包括問題提出、主要概念界定、研究框架與內(nèi)容、研究方法及創(chuàng)新與不足等。
　　第2章為文獻(xiàn)綜述。

8、梳理了全球公共品的定義與分類、全球公共品的供給機(jī)制與技術(shù)、全球傳染病控制的籌資機(jī)制、籌資機(jī)制的績效評價等方面的理論與實證研究，并加以評述。
　　第3章為全球傳染病控制中籌資機(jī)制及優(yōu)化的理論分析。本章主要包括四方面內(nèi)容:一是全球傳染病控制的階段特征及其公共品屬性，本部分將全球傳染病控制分成預(yù)防階段和治療階段，并分析了各階段的特征及其公共品屬性;二是全球傳染控制中籌資機(jī)制的要素分析，將傳染病控制籌資機(jī)制分成籌資主體、籌資方式、資金來源

9、及激勵約束機(jī)制四大要素;三是全球傳染病控制籌資機(jī)制的影響因素，本文將影響因素分為經(jīng)濟(jì)因素和社會因素;四是全球傳染病控制中籌資機(jī)制的績效評價，設(shè)計了籌資機(jī)制績效評價的指標(biāo)體系，并介紹了測算效率的方法。
　　第4章為全球傳染病控制籌資機(jī)制的歷史考察。本章首先將傳染病控制中的籌資機(jī)制大體分為三個階段，即自愿供給與政府主導(dǎo)階段（20世紀(jì)50年代以前）;國際組織主導(dǎo)階段（20世紀(jì)50年代-80年代）;多元化籌資階段（20世紀(jì)80年代以來），

10、梳理總結(jié)每個階段籌資機(jī)制及其構(gòu)成要素的基本特征;其次，分析多元化籌資階段影響籌資機(jī)制的主要因素，計量結(jié)果表明一國的自有資金和外來資金間可能存在一定程度的替代效應(yīng)。隨著一國經(jīng)濟(jì)實力的增強(qiáng)，傳染病防治的主導(dǎo)力量逐漸由國際轉(zhuǎn)移到國內(nèi)，發(fā)展本國經(jīng)濟(jì)，建立完善的傳染病監(jiān)測、預(yù)警、預(yù)防與控制體系是全球傳染病控制的根本。
　　第5章為全球傳染病控制中的籌資機(jī)制Ⅰ:小兒麻痹癥例證。本章首先將小兒麻痹癥的籌資機(jī)制分成疫苗使用之前階段和疫苗使用之后階

11、段，分析了每個階段的特征及籌資機(jī)制的四大要素。結(jié)果表明:疫苗使用之前，政府成為主要的籌資主體，財政撥款和慈善捐贈成為資金的主要來源。但在疫苗的開發(fā)、小兒麻痹癥在工業(yè)化國家的消滅和全球共同行動階段，籌資機(jī)制存在較為明顯的差異。國際組織和慈善機(jī)構(gòu)擔(dān)當(dāng)起領(lǐng)導(dǎo)者的角色。其次，本章對小兒麻痹癥的籌資機(jī)制進(jìn)行了績效評價。結(jié)果表明:從定性角度看，GPEI需在降低籌資風(fēng)險和保持資金來源的穩(wěn)定性方面有所加強(qiáng);從定量角度，GPEI籌資機(jī)制的運行效果較好，但

12、應(yīng)降低籌資總成本，特別是人員支出和行政管理費以提高其經(jīng)濟(jì)性和效率性。
　　第6章為全球傳染病控制中的籌資機(jī)制Ⅱ:艾滋病例證。本章首先分析了全球艾滋病控制的階段特征及其公共品屬性;其次，分析了艾滋病控制預(yù)防階段的籌資機(jī)制和治療階段的籌資機(jī)制。結(jié)果表明:與小兒麻痹癥不同，全球艾滋病的控制存在兩個特點:一是目前還沒有研制出預(yù)防艾滋病的疫苗，因此，艾滋病的治療費用擠占了大部分資金;二是艾滋病具有一定的區(qū)域性，這使得艾滋病籌資機(jī)制的重點在于

13、如何激勵工業(yè)化國家及相關(guān)企業(yè)進(jìn)行疫苗研發(fā)，特別是針對專門用于非洲國家疫苗的研發(fā)。最后，本章對艾滋病的籌資機(jī)制進(jìn)行了績效評價。結(jié)果表明:從定性角度看，UNAIDS應(yīng)在保持籌資行為的長期性、持續(xù)性，資金來源的穩(wěn)定性、多樣性，籌資方式的優(yōu)越性方面有所強(qiáng)化;從定量角度看，UNAIDS籌資機(jī)制運行的效果較好，但應(yīng)降低籌資總成本，特別是人員支出以提高其經(jīng)濟(jì)性和效率性。
　　第7章為全球傳染病控制中籌資機(jī)制的優(yōu)化方向。本文優(yōu)化方向的選擇為降低籌

14、資總成本、增加籌資總收入以提高籌資機(jī)制運行的績效，其中，為了籌集更多資金應(yīng)構(gòu)建多層次的籌資主體、探索新的籌資方式、尋找穩(wěn)定的資金來源和創(chuàng)新激勵約束機(jī)制。而調(diào)整資金分配結(jié)構(gòu)，向發(fā)展中國家分配更多的資源以增強(qiáng)籌資機(jī)制的公共性則是作為籌資主體的國際組織應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。
　　本文在以下幾方面嘗試創(chuàng)新:
　　第一，從全球公共品研究的視角，分析了全球傳染病控制的籌資機(jī)制及其構(gòu)成要素。結(jié)果表明:全球傳染病控制由預(yù)防階段轉(zhuǎn)向治療階段，其公共品

15、屬性逐漸變?nèi)?，由此決定了籌資主體由單一性轉(zhuǎn)為多元化，進(jìn)而決定了籌資方式和資金來源也向多樣化發(fā)展。以小兒麻痹癥和艾滋病控制為典型案例，剖析不同技術(shù)水平下，全球傳染病控制籌資機(jī)制設(shè)計的差異。本文認(rèn)為兩個案例籌資機(jī)制的側(cè)重點分別在于疫苗的推廣（小兒麻痹癥）和疫苗的研發(fā)（艾滋?。?。
　　第二，運用面板數(shù)據(jù)模型分析了全球傳染病控制籌資機(jī)制的影響因素。實證結(jié)果表明:一國傳染病發(fā)病率對該國家獲得官方發(fā)展援助(ODA)額有顯著的正效應(yīng)，而對該國的

16、人均傳染病支出影響不顯著;衡量一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的人均實際GDP對該國獲得的官方發(fā)展援助影響盡管不顯著，但是與ODA呈負(fù)相關(guān);而人均實際GDP對一國人均傳染病支出卻產(chǎn)生顯著的正效應(yīng)。可見，一國的自有資金和外來資金間可能存在一定程度的替代效應(yīng)。隨著一國經(jīng)濟(jì)實力的增強(qiáng)，傳染病防治的主導(dǎo)力量也逐漸由國際轉(zhuǎn)移到國內(nèi)，發(fā)展本國經(jīng)濟(jì)，建立完善的傳染病監(jiān)測、預(yù)警、預(yù)防與控制體系是全球傳染病控制的根本。
　　第三，從籌資主體、籌資方式、資金來源和激

17、勵約束機(jī)制四方面構(gòu)建了全球傳染病控制籌資機(jī)制績效評價的定性指標(biāo)體系;從經(jīng)濟(jì)性、效率性和效果性三方面構(gòu)建了籌資機(jī)制績效評價的定量指標(biāo)體系。同時，運用非參數(shù)分析法（數(shù)據(jù)包絡(luò)分析）測算了GPEI和UNAIDS籌資機(jī)制的效率。結(jié)果表明:從定性角度看，GPEI需在降低籌資風(fēng)險和保持資金來源的穩(wěn)定性方面有所加強(qiáng);UNAIDS應(yīng)在保持籌資行為的長期性、持續(xù)性，資金來源的穩(wěn)定性、多樣性，籌資方式的優(yōu)越性方面有所強(qiáng)化。從定量角度看，GPEI和UNAIDS

18、籌資機(jī)制運行的效果性都較好，但應(yīng)降低籌資總成本，特別是人員支出和行政管理費以提高籌資機(jī)制運行的經(jīng)濟(jì)性和效率性。
　　第四，提出全球傳染病控制籌資機(jī)制優(yōu)化的目標(biāo)不僅在于提高籌資機(jī)制運行的績效，更應(yīng)增強(qiáng)籌資機(jī)制的公共性。一是有計劃地公開與健康相關(guān)的知識，特別是保證發(fā)展中國家可以享受到醫(yī)學(xué)技術(shù)進(jìn)步帶來的收益，增強(qiáng)籌資機(jī)制的公共性。二是在資金分配上，國際組織應(yīng)將有限的資源盡量向發(fā)展中國家傾斜，幫助發(fā)展中國家建立能夠發(fā)放疫苗、管理治療以及監(jiān)