證券經(jīng)紀(jì)人向理財(cái)顧問(wèn)的轉(zhuǎn)換.pdf

1、中國(guó)證券市場(chǎng)雖然起步較晚，但發(fā)展卻是非常迅速，經(jīng)過(guò)20年的時(shí)間，中國(guó)證券市場(chǎng)所取得的成就舉世矚目。盡管如此，與歐美成熟的證券市場(chǎng)相比，還是有很大的差距。國(guó)內(nèi)的證券經(jīng)紀(jì)人是隨著證券市場(chǎng)的發(fā)展而不斷發(fā)展，他是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)物，他的出現(xiàn)改變了證券市場(chǎng)原有的競(jìng)爭(zhēng)格局，他的存在也呈現(xiàn)出多種形式。2009年4月13日《證券經(jīng)紀(jì)人暫行規(guī)定》的出臺(tái)，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的范圍有了明確的界定，大大凈化了經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍的純潔性，但由于市場(chǎng)監(jiān)管的有效性還不強(qiáng)，目前證券經(jīng)紀(jì)

2、人的存在仍然是“百花齊放”，有些證券經(jīng)紀(jì)人并不是在合規(guī)合法的范圍內(nèi)開(kāi)展業(yè)務(wù)，而且證券經(jīng)紀(jì)人普遍存在素質(zhì)較低，客戶服務(wù)水平較差的問(wèn)題，許多地區(qū)存在證券經(jīng)紀(jì)人低傭攬戶、靠網(wǎng)絡(luò)吸收客戶等不合規(guī)行為，執(zhí)業(yè)行為的不合規(guī)性會(huì)帶來(lái)潛在的危害。
　　 中國(guó)證券市場(chǎng)經(jīng)過(guò)20年的發(fā)展，多層次、多元化的市場(chǎng)格局已經(jīng)形成，證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)面臨轉(zhuǎn)型，將從傳統(tǒng)的通道型服務(wù)向?yàn)榭蛻籼峁└吒郊又档姆?wù)，證券經(jīng)紀(jì)人的作用會(huì)越來(lái)越重要。而現(xiàn)在由于證券經(jīng)紀(jì)人的素質(zhì)