公司對股東處罰的法律問題研究.pdf

1、我國《公司法司法解釋（三）》規(guī)定了公司對違反出資義務(wù)的股東予以權(quán)利限制和除名的處罰。在現(xiàn)實(shí)中除了權(quán)利限制和除名處罰外，還有如訓(xùn)誡、罰款等多種表現(xiàn)形式，而我國現(xiàn)行法律并未對此進(jìn)行系統(tǒng)規(guī)定。公司對股東處罰的效力、法律本質(zhì)、種類、設(shè)定規(guī)則、行使程序及救濟(jì)等問題都缺乏法律的明確規(guī)定，使公司對股東的處罰在行使過程中存在諸多爭議，不利于股東權(quán)益的維護(hù)和公司目的的實(shí)現(xiàn)。對此，筆者擬對公司對股東處罰問題進(jìn)行系統(tǒng)的探討，希望能為解決此類案件的爭議提供有益

2、的參考借鑒。
　　本文共分為五個(gè)部分。
　　第一部分主要闡述了兩個(gè)關(guān)于公司對股東進(jìn)行處罰的案例，指出當(dāng)前我國法院對公司處罰設(shè)定的態(tài)度，即處罰必須由公司章程予以規(guī)定，且處罰的種類、范圍和幅度必須明確，否則應(yīng)屬無效。進(jìn)而引出本文擬探討的主要問題。
　　第二部分分析公司對股東處罰的基礎(chǔ)理論。首先，對公司處罰的正當(dāng)性進(jìn)行闡釋;其次，根據(jù)公司章程的法律本質(zhì)引出公司對股東處罰的法律性質(zhì)，分別是社團(tuán)罰和合同罰，并通過闡釋兩種學(xué)說，說

3、明筆者的觀點(diǎn);繼而探討了公司對股東處罰的適用范圍;最后，列舉了處罰的四種類型，包括名譽(yù)罰、財(cái)產(chǎn)罰、股東權(quán)利的限制或剝奪和除名;根據(jù)具體情形，可以單獨(dú)使用或合并使用。
　　第三部分論述了公司對股東處罰的依據(jù)及其限制。筆者認(rèn)為，除非有法律法規(guī)的明確規(guī)定，處罰應(yīng)以公司章程為依據(jù)，其適用的情形和種類必須在章程中明確規(guī)定，以發(fā)揮處罰的預(yù)測和警告作用。在處罰范圍和幅度不明確的情況下，可由股東會(huì)行使“自由裁量權(quán)”予以明確。
　　第四部分對

4、公司對股東處罰的實(shí)施予以分析。實(shí)施主要包括實(shí)施原則、程序、生效和法律后果。實(shí)施原則主要有“一事不再罰”、“比例原則”和“平等原則”;程序包括前置程序和決議程序，處罰應(yīng)當(dāng)根據(jù)處罰內(nèi)容的不同而采取不同的表決方式，且被處罰股東應(yīng)當(dāng)回避。公司對股東處罰的作出必須遵守各項(xiàng)規(guī)則，否則做出的處罰決議就存在瑕疵，可能被撤銷或無效;同時(shí)處罰因種類不同而產(chǎn)生不同的法律后果。
　　第五部分主要對公司處罰的法律救濟(jì)進(jìn)行闡述。對內(nèi)容或程序有瑕疵的股東會(huì)處罰