融資融券風險控制法律問題研究.pdf

1、融資融券作為國際成熟市場中的一個普通金融制度，對其適時地引進，一方面有助于我國金融市場發(fā)現(xiàn)市場合理價格、提高市場流動性、緩沖市場波動、完善證券市場機制，促進金融產(chǎn)品創(chuàng)新以及優(yōu)化金融市場資源配置。另一方面，由于融資融券自身杠桿性特征，使得其交易具有較高的風險性。它對法律制度的完備性以及科學性提出了更高的要求。如何完善融資融券交易法律制度，抵抗融資融券風險，保障融資融券交易積極功能的發(fā)揮以及客戶的合法權益，促進金融證券市場高效、穩(wěn)定和有序地

2、運行是我國目前所面臨的重大問題。我國開展融資融券業(yè)務尚處于試點階段，存在著很多的不足。因此通過借鑒國外融資融券市場的相關法律、實踐經(jīng)驗、制度設計，設計出符合我國國情的融資融券風險法律控制是本文研究的目的。
　　 本文除結語外由四部分組成。引言部分由美國雷曼公司破產(chǎn)案引出對融資融券的風險控制研究。第一部分介紹了融資融券的基本理論概念及風險控制的必要性。第二部分針對融資融券的風險性，從主體方面對其進行了風險法律控制研究。第三部分為文