非法集資行為規(guī)制中的“行刑銜接”問題研究.pdf

1、近年來，非法集資犯罪呈現(xiàn)出多發(fā)、高發(fā)態(tài)勢，非法集資行為罪與非罪的定性是爭議較大并亟待解決的重要理論與實踐問題。究其原因，在于非法集資行為社會危害性程度衡量的模糊性使得行政法與刑法規(guī)制在立法層面相脫節(jié)、在實踐運行中難以有效銜接，背離了刑法的基本原理和市場經(jīng)濟運行的基本規(guī)律。實現(xiàn)非法集資行為規(guī)制的“行刑銜接”，既是行政法與刑法交叉學科研究的重點，也是落實健全“行刑銜接”機制、深化市場經(jīng)濟體制改革黨政國策的重要任務(wù)。因此，全文以集資“行為風險

2、+結(jié)果”為研究基點，對集資行為社會危害性予以科學化地探索，為實現(xiàn)非法集資行為規(guī)制的“行刑銜接”進行深入、系統(tǒng)的研究。除引言、結(jié)語外，全文主要由五個部分組成，基本遵循“何為非法集資行為與‘行刑銜接’——非法集資行為‘行刑銜接’規(guī)制的政策基礎(chǔ)何在——我國當前規(guī)制非法集資行為立法與司法中存在的問題——‘行刑銜接’規(guī)制模式——具體實現(xiàn)路徑”的邏輯思路。
　　第一部分非法集資行為“行刑銜接”規(guī)制之本體釋義。首先界定和厘清了“什么是非法集資行

3、為”、“何為‘行刑銜接’規(guī)制”，這是研究和探索該主題需要先行解決的前提性問題。具體而言，通過對集資的通常界定和非法集資概念的演進，將非法集資行為界定為包含雙重違法性可能的行為；通過內(nèi)涵界定與外延厘清，將“行刑銜接”定位為行政法與刑法在立法層面的協(xié)調(diào)統(tǒng)一，在法律適用中的配合制約，從而為研究非法集資行為規(guī)制中的“行刑銜接”論題提供基本邏輯起點。
　　第二部分非法集資行為“行刑銜接”規(guī)制之政策基礎(chǔ)。在對非法集資行為法律規(guī)制沿革梳理的基礎(chǔ)

4、上，闡釋構(gòu)建行政法與刑法銜接規(guī)制該類行為的必要性和合理性。詳言之，法律規(guī)制非法集資行為的歷程與我國經(jīng)濟體制的變革密不可分，但“壓制型”法律規(guī)制并不符合市場經(jīng)濟體制深化改革背景下金融自由發(fā)展的時代訴求。非法集資行為法律規(guī)制向“行刑銜接”規(guī)制的轉(zhuǎn)型，不僅有利于平衡法律規(guī)制的內(nèi)在追求即金融自由與金融安全，有效貫徹刑法不得已原則、恪守罪刑法定原則；而且順應(yīng)市場經(jīng)濟時代寬嚴相濟刑事政策的價值走向，契合金融交易管理本位治理政策的過渡需求。
　

5、　第三部分非法集資行為“行刑銜接”規(guī)制之問題檢視。對非法集資案件爆發(fā)態(tài)勢下，非法集資法律規(guī)制在立法和司法兩個層面進行問題考察與梳理。在立法層面，有關(guān)非法集資的行政法與刑法規(guī)定脫節(jié)，非法集資犯罪設(shè)定不合理；在司法實踐中，行政權(quán)與司法權(quán)的啟動、非法集資違法性認定困境叢生，行政處罰與刑罰處罰未能對接。究其根源，在于社會危害性的抽象評價未能明確“行刑”規(guī)制非法集資行為的邊界。
　　第四部分非法集資行為社會危害性等級階梯之構(gòu)建。通過“行為風

6、險+結(jié)果”的客觀量化考量破解社會危害性程度的衡量困境，以社會危害性等級的劃定明確“行刑銜接”規(guī)制非法集資行為邊界。在對“行為風險+結(jié)果”考量社會危害性的價值闡釋的基礎(chǔ)上，選擇對集資行為社會危害性具有影響力的因素并予以證成，進而通過對行為風險因素和結(jié)果因素的具體組合考量集資行為社會危害性程度，最終劃定非法集資行為社會危害性等級，以設(shè)立非法集資行為法律規(guī)制階梯。
　　第五部分非法集資行為“行刑銜接”規(guī)制之實現(xiàn)路徑。將社會危害性等級作為

7、非法集資行為規(guī)制標準具體落實到“行刑銜接”規(guī)制的立法表達與法律適用中。即通過對集資行為合法性地位的確立、集資犯罪圈的改造清晰界定行政法與刑法規(guī)制的范圍；通過同步完善權(quán)力啟動、違法性認定以及處罰適用，實現(xiàn)非法集資行為“行刑銜接”規(guī)制。
　　總之，在深化市場經(jīng)濟體制改革與推進法治建設(shè)的進程中，構(gòu)建有機統(tǒng)一的“行刑銜接”機制以規(guī)制集資行為具有獨特的價值。通過理論研究的不斷深入，以便實現(xiàn)科學化的規(guī)制，使非法集資行為“行刑銜接”規(guī)制更好地適