晉升錦標(biāo)賽、市場一體化與企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新研究.pdf

1、自改革開放以來，我國經(jīng)濟(jì)保持了30多年的持續(xù)快速增長。然而，現(xiàn)階段整體自主創(chuàng)新力不強(qiáng)，經(jīng)濟(jì)增長的可持續(xù)性難以為繼，增長質(zhì)量堪憂。企業(yè)承載著國家構(gòu)建創(chuàng)新型社會的重?fù)?dān)，如何激勵企業(yè)從事研發(fā)創(chuàng)新活動并驅(qū)動經(jīng)濟(jì)社會可持續(xù)發(fā)展，成為我國當(dāng)前亟待研究解決的重大現(xiàn)實課題。近年來，我國在企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新資源投入方面了大量的資源，也出臺了不少鼓勵和扶持企業(yè)自主創(chuàng)新的政策，但研發(fā)創(chuàng)新效率卻相對低下。是什么原因?qū)е铝诉@種高投入低產(chǎn)出？由于企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新行為是促進(jìn)我

2、國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級、改善經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量的重要推動力之一，考察影響企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新行為的制度因素顯得刻不容緩。基于上述因素考慮，本博士論文的重點便是考察影響我國企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新行為的制度因素。
　　本研究主要內(nèi)容包括：⑴傳統(tǒng)以GDP為考核標(biāo)準(zhǔn)的“晉升錦標(biāo)賽”扭曲了政府對轄區(qū)內(nèi)企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新行為。不同類型的企業(yè)受到的扭曲效應(yīng)也存在差異。國有類型企業(yè)、資本密集型企業(yè)以及中西部地區(qū)的企業(yè)更容易受到晉升錦標(biāo)賽的影響。與此同時，官員變更行為也顯著地減少

3、了轄區(qū)內(nèi)企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新活動。如果地區(qū)治理環(huán)境越差，一方面會導(dǎo)致地方政府對企業(yè)干涉越多，另一方面會造成該地區(qū)政企關(guān)系密切，尋租空間越大，從而影響了企業(yè)獨立決策地位，扭曲了企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新的資源配置，最終使得企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新效率低下。⑵官員晉升錦標(biāo)賽使得地方政府有強(qiáng)烈的動機(jī)干預(yù)轄區(qū)內(nèi)企業(yè)行為，進(jìn)而強(qiáng)化了政企合謀的概率。為此，本文基于政企關(guān)系考察了政治關(guān)聯(lián)與企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新之間的關(guān)系。本文的結(jié)論顯示：企業(yè)政治關(guān)聯(lián)阻礙了技術(shù)創(chuàng)新活動，且這一負(fù)面效應(yīng)在企業(yè)獲

4、得政治關(guān)聯(lián)后的前三年處于增強(qiáng)狀態(tài)，從而證實了我國企業(yè)存在政治資源詛咒效應(yīng)。接著，我們分析了政治資源詛咒的作用機(jī)制，發(fā)現(xiàn)政治關(guān)聯(lián)會通過降低市場競爭、助長過度投資等影響企業(yè)創(chuàng)新，導(dǎo)致企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新乏力、資源分散并產(chǎn)生擠出效應(yīng)。即政治資源加劇了企業(yè)粗放式發(fā)展，阻礙了企業(yè)自主創(chuàng)新，并最終無益于改善經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量。⑶考察了市場一體化過程是否會減輕晉升錦標(biāo)賽對企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新的扭曲效應(yīng)。本文的研究結(jié)果顯示：市場一體化行為能夠弱化地方政府對轄區(qū)內(nèi)企業(yè)的干預(yù)，

5、具體表現(xiàn)為市場一體化過程能弱化政府官員的績效訴求壓力和官員變更對當(dāng)?shù)仄髽I(yè)研發(fā)創(chuàng)新的影響；本文還考察了市場一體化過程是否能降低政治資源對企業(yè)創(chuàng)新的負(fù)面效應(yīng)。結(jié)論顯示：市場一體化過程能降低企業(yè)政治關(guān)聯(lián)對技術(shù)創(chuàng)新活動的阻礙效應(yīng)，從而證實了如果制度環(huán)境改善的情況下，企業(yè)政治資源詛咒效應(yīng)會得到弱化的假設(shè)。⑷基于我國獨特的制度背景—官員晉升錦標(biāo)賽來考察地方政府績效訴求和官員變更是否會扭曲轄區(qū)內(nèi)企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新活動。并從晉升錦標(biāo)賽衍生的政企關(guān)系和權(quán)利尋