壟斷損失研究——基于抑制創(chuàng)新的視角.pdf

1、經濟活動誕生以來，對于壟斷問題的討論就一直是經久不衰的話題?，F實生活中，與人們生活息息相關的電力、鐵路、電信、自來水等行業(yè)都屬于壟斷行業(yè)，也都面臨諸多壟斷問題。壟斷企業(yè)利用其壟斷地位獲得高額壟斷利潤的同時，提供的產品或服務卻往往質次價高，給消費者帶來損失。為了減少壟斷損失，以往研究認為政府應該對壟斷企業(yè)實施規(guī)制。政府規(guī)制的目的本來是為了實現資源有效配置，提高經濟效率。但是，無論是在發(fā)達國家還是發(fā)展中國家，其結果反而降低了經濟效率。政府規(guī)

2、制行為不僅沒能實現資源的最佳配置，反而滋生了行政壟斷和壟斷企業(yè)的尋租行為，成為造成社會腐敗現象的毒瘤。由此可見以往相關的研究并沒有為政府解決壟斷問題提供有效的幫助。因此，重新認識壟斷，找出壟斷損失的根源，對我們解決壟斷相關問題意義重大。需要突破以往相關研究的束縛，深入認識壟斷的本質，并以新的理論研究結果重新審視壟斷損失問題，為政府減少壟斷損失，解決壟斷問題，提供合理的政策建議和理論支持。本文的研究內容包括以下幾個方面:
　　第一，

3、在對以往相關研究進行詳細綜述的基礎上，分析以往研究中存在的不足。在相關理論研究中，哈伯格三角形、X-非效率和塔洛克四邊形是三個比較有代表性的理論，其中，哈伯格三角形是其他后續(xù)研究的理論基礎。所以以哈伯格三角形為主，其余理論為次，來分析傳統(tǒng)壟斷損失研究的不足。揭示了以往相關研究，處在錯誤的邏輯中，不可能得到正確的結論。
　　第二，引入市場過程理論，重新分析市場，認識壟斷。本文引入市場過程理論重新分析壟斷問題。從市場過程理論角度來看，

4、壟斷具有自然性和暫時性。壟斷的自然性是在特定產業(yè)里由其特定時期的經濟和技術特征內生決定的。自然壟斷是市場競爭過程的自然結果，如果不存在政府人為設置的壁壘，必定是爭勝競爭過程引起的壟斷。在一定時期內，特定產業(yè)能夠成為自然而然的壟斷產業(yè)，是市場過程自發(fā)形成的合適的，也是社會合意的結果。另外，壟斷具有暫時性。壟斷者暫時的壟斷權勢，通常是不穩(wěn)定的。只要市場過程是開放的，只要不存在政府人為設置的進入壁壘，隨著后續(xù)潛在廠商的不斷進入，競爭程度必然不

5、斷加劇，原有壟斷地位必然會被打破。嚴格而言，除非有政府力量介入，或借助其他強制手段，競爭不可能產生穩(wěn)定持續(xù)的壟斷。任何壟斷權勢和壟斷利潤都只能是暫時的，動態(tài)競爭過程的開放特征傾向于消除壟斷利潤。
　　第三，分析壟斷損失的真正所在。從市場過程理論出發(fā)，利潤不應該被理解為社會資源的浪費，而應該理解為推動經濟更具效率和出現更多技術創(chuàng)新的動態(tài)激勵，是更好滿足消費者偏好的動力。受到利潤的激勵，企業(yè)家總是嘗試發(fā)現潛在機會，這一爭勝競爭過程如果

6、不受到政府介入導致的扭曲和干擾，過程競爭必然有助于實現動態(tài)效率。正是爭勝競爭過程中企業(yè)家不斷發(fā)現新知識，并進行創(chuàng)新的動態(tài)活動，成為了經濟持續(xù)增長的源泉。但是在新古典經濟學的分析框架下，壟斷的損失研究必然導致政府對壟斷實施規(guī)制。本來政府規(guī)制應該是維護市場競爭秩序的工具，但事實上卻成為限制競爭和干擾爭勝競爭過程的桎梏。因為政府規(guī)制分散了企業(yè)家精力，使企業(yè)家不得不與官僚機構周旋，損害了動態(tài)效率實現的動力機制和微觀基礎。壟斷問題的實質，在于政府

7、的規(guī)制對競爭過程的損害和對爭勝競爭企業(yè)家精神的壓制。壟斷造成的真正損失是未被發(fā)現的創(chuàng)新。政府規(guī)制抑制了企業(yè)家的創(chuàng)新活動，具有強烈的反創(chuàng)新傾向和特征，這種損失是無法正確估量的。因此，存在政府規(guī)制的情況下，壟斷會阻礙市場競爭過程、阻礙市場發(fā)現過程、抑制創(chuàng)新、限制人們的選擇，這是壟斷真正的損失所在。
　　第四，通過模型分析和案例研究對所得出的關于壟斷損失的結論進行驗證。一方面，基于知識、企業(yè)家行動、競爭程度三個維度，利用市場過程理論、概