證券經(jīng)紀(jì)合同研究.pdf

1、對(duì)廣大投資者來說，要在證券交易所市場(chǎng)上持有證券、收回投資或進(jìn)入證券市場(chǎng)購(gòu)買證券，必須通過具有會(huì)員資格的證券商完成。證券商接受投資者委托，通過其在場(chǎng)內(nèi)的交易員，為投資者買進(jìn)或者賣出有價(jià)證券，這種行為即是證券經(jīng)紀(jì)行為，為達(dá)成這種法律關(guān)系而簽定的合同即是證券經(jīng)紀(jì)合同。實(shí)務(wù)中，證券公司由于強(qiáng)行平倉(cāng)、越權(quán)代理、無(wú)權(quán)代理交易股票、延誤申報(bào)等行為引發(fā)了證券經(jīng)紀(jì)合同糾紛不斷涌現(xiàn)。在我國(guó)相關(guān)立法中，關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)法律關(guān)系、主體之間的權(quán)利義務(wù)、法律責(zé)任界限等

2、都缺乏明確的規(guī)定，這不僅引起司法適用混亂，還引起學(xué)界的諸多爭(zhēng)議。學(xué)者們圍繞證券經(jīng)紀(jì)人的法律地位、證券經(jīng)紀(jì)合同的法律關(guān)系屬性、雙方權(quán)利義務(wù)、經(jīng)紀(jì)人自身行為規(guī)范等問題展開了研究。相關(guān)經(jīng)紀(jì)人自身行為規(guī)范、證券經(jīng)紀(jì)人的業(yè)務(wù)范圍方面的研究較為成熟，但是就證券經(jīng)紀(jì)合同的屬性還紛爭(zhēng)不斷，詳析各種觀點(diǎn)，解剖證券經(jīng)紀(jì)合同的實(shí)務(wù)層面，證券經(jīng)紀(jì)合同應(yīng)屬一系列不同法律屬性的合同。證券經(jīng)紀(jì)合同的定位清晰，當(dāng)事人之間的權(quán)利義務(wù)就隨之理順。本文主要內(nèi)容包括五部分:<

3、br>　　第一部分:“證券經(jīng)紀(jì)合同概述”。以明晰證券經(jīng)紀(jì)合同的概念為出發(fā)點(diǎn)，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)行為的各個(gè)階段予以剖析，從而明確證券經(jīng)紀(jì)合同的全貌和概念外延。
　　第二部分:“證券經(jīng)紀(jì)合同的法律屬性定位”。剖析證券經(jīng)紀(jì)合同屬性相關(guān)代理合同說、居間合同說、行紀(jì)合同說等觀點(diǎn)的優(yōu)缺點(diǎn)。從證券經(jīng)紀(jì)合同行為的全過程透視其應(yīng)是一系列不同法律屬性的合同。
　　第三部分:“證券經(jīng)紀(jì)合同當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)”。在認(rèn)定證券經(jīng)紀(jì)合同是一系列合同的基礎(chǔ)之上，進(jìn)