論我國(guó)金融控股集團(tuán)關(guān)聯(lián)交易的法律監(jiān)管.pdf

1、金融控股集團(tuán)是金融全球化的產(chǎn)物，是從事多元化金融業(yè)務(wù)的一種創(chuàng)新組織形式。金融控股集團(tuán)主要通過各種形式的關(guān)聯(lián)交易整合資源，以減少經(jīng)營(yíng)成本和實(shí)現(xiàn)協(xié)同效應(yīng)。但為了追求集團(tuán)利益最大化，金融控股集團(tuán)可能濫用控制權(quán)在集團(tuán)內(nèi)部進(jìn)行不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易，損害受監(jiān)管金融機(jī)構(gòu)及第三人利益，甚至危及國(guó)家金融市場(chǎng)的穩(wěn)健運(yùn)行。 如何對(duì)金融控股集團(tuán)關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行法律監(jiān)管，以平衡金融控股集團(tuán)的自主經(jīng)營(yíng)權(quán)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管權(quán)力？本文以此問題為出發(fā)點(diǎn)，對(duì)金融控股集團(tuán)關(guān)聯(lián)交

2、易的法律監(jiān)管進(jìn)行國(guó)際比較，并對(duì)我國(guó)金融控股集團(tuán)關(guān)聯(lián)交易的現(xiàn)狀及其法律監(jiān)管現(xiàn)狀等進(jìn)行實(shí)證分析，指出必須在完善我國(guó)金融控股集團(tuán)關(guān)聯(lián)交易法律監(jiān)管的立法體系基礎(chǔ)上，構(gòu)建完善的內(nèi)控制度、信息披露制度、外部監(jiān)管制度及不正當(dāng)交易的法律責(zé)任制度等，才能促進(jìn)金融控股集團(tuán)發(fā)展和保障金融市場(chǎng)的穩(wěn)健安全。 全文除引言外，共分為四章。第一章從比較和分析的角度厘清金融控股集團(tuán)及其關(guān)聯(lián)交易的概念和法律特征，并對(duì)金融控股集團(tuán)關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行類型化研究。第二章對(duì)我國(guó)

3、金融控股集團(tuán)關(guān)聯(lián)交易現(xiàn)狀進(jìn)行實(shí)證分析，對(duì)關(guān)聯(lián)交易在金融控股集團(tuán)發(fā)展過程中的積極意義和潛在危害性進(jìn)行闡述，以此論證法律監(jiān)管的必要性，并從理論上探討金融控股集團(tuán)關(guān)聯(lián)交易法律監(jiān)管的價(jià)值和原則。第三章從監(jiān)管機(jī)構(gòu)和監(jiān)管措施兩方面，對(duì)金融控股集團(tuán)關(guān)聯(lián)交易的法律監(jiān)管進(jìn)行國(guó)際比較，并總結(jié)各國(guó)法律監(jiān)管的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)以供我國(guó)借鑒。第四章對(duì)我國(guó)金融控股集團(tuán)關(guān)聯(lián)交易法律監(jiān)管的立法現(xiàn)狀進(jìn)行考察，分析總結(jié)我國(guó)相關(guān)立法的不足，并從完善立法體系和構(gòu)建具體制度兩方面，提出完