私法視角下商事登記法律制度研究.pdf

1、作為現代市場經濟重要的制度之一,商事登記制度已成為法學、經濟學、社會學甚至歷史學等諸多學術領域所關注的焦點。論文主要以私法理念為線索,詳細論證了商事登記的私法本質,并從市場準入功能、登記價值解構以及商事登記模式三個方面展開了對商事登記制度內容的具體分析,最后落腳于民間商事登記模式,對我國商事登記機制的建構提出相應的制度設計。
　　第一章聚焦于商事登記的行為性質和權利本源,結合“天賦人權”的理念,明晰了商事登記的私法屬性。首先,論文

2、從商事登記本質解析入手,從學界的爭議焦點中明確了商事登記行為屬性以及登記機關的角色定位,即登記機關通過提供登記確認與公示的程序,借助自身權威和公信力為商主體信息提供一般性擔保。其次,論文提出了行商權這一概念,用來表達“天賦人權”理念在商事登記制度的內涵,夯實商事登記私法行為的權利本源,并通過梳理行商權中的人格權屬性,為商事登記自治提供基本民事權利支持。最后,論文通過對商事登記概念的解構,認為商事登記需以私權自治、天賦行商權為主核,以商主

3、體的法律行為為線索,以商主體的身份確認、信息公示為內容主核,以登記機關的輔助性行為為程序來展開。
　　第二章重點考據了商事登記制度的私法歷史演變脈絡,分別從中西方兩大視角進行梳理,揭示制度演變背后的商人團體與當權者之間的權益抗爭,并且在提煉私權自治作為制度演變內在動力的基礎上，論證了商人自治團體主導的民間登記模式在西方以及我國近代發(fā)展的歷史實在性。在西方商事登記的變遷史中,商人尋求自治的權利訴求以及商——人——法三者的密切關聯性,

4、成就了近代行會主導的商事登記模式。中國從民間自發(fā)成長起來的商人團體以及內生于公法夾縫中的民商私法規(guī)則,亦撐起了中國古代獨特的商業(yè)文化空間。隨著商人團體勢力的發(fā)展以及自治機制的規(guī)?；?在階級抗爭的過程中,逐步實現了市政管理職能的部分轉移,于是,由行會承受商事登記管理職能的登記模式開始出現。然而,近現代強勢國家的興起,國家登記模式逐步占據頭角。從歷史承接的完整性視角,論文特別關注了我國現代工商登記管理模式,從現狀分析到體制改革的介紹及其弊端

5、剖析,以此為下文商事登記模式在現代法治社會的重新選擇埋下伏筆。
　　第三章從信息經濟學視角,分析了商事登記作為一種信號傳遞機制,通過登記確認和公示機制在市場經濟流轉中傳播商譽信息的功能。市場交易主體通過商事登記程序,能夠獲得良好的貼現率評價以及相互間的一種信任感,而登記機制的設置也應盡可能地過濾甚至阻遏機會主義者進入,并通過主體信息的披露,為可能的事后救濟提供制度便利。接著,論文從不選擇商事登記的黑公司現象入手,借助信息經濟學和社

6、會學分析方法,對這類影子經濟主體存在的因緣及其痼疾予以剖析,從而反向論證了商事登記機制的設置對商主體自由與市場經濟秩序的意義。
　　第四章選擇市場準入機制這一背景來探討商事登記制度的功能,并在私法與公法、私益與公益的辨證關系基礎上，論證了私權至上的商事登記機制所具有的最低層級上保障公共利益的功效。首先,論文對市場準入機制進行宏觀定位,認為民商法范疇內的商事登記一般準入機制不應添加過多的管制色彩,而應先確認商主體的權利歸屬,進而通過

7、產權界定等技術手段來保障交易安全與秩序的實現。其次,論文從具體制度實證調研的微觀視角入手,對市場準入之政府規(guī)制理論予以批駁,進而引申對商事登記一般準入機制的必要性以及合理化設計的考量。隨后的論證重點,則回到如何通過登記確認與信息公示這兩大功能,來具化公私權益衡平的登記理念:一方面私權保障的登記理念,包括商事登記機制對商主體的形式確認、對行商權的有效引導,以及基于自治與管制的辨證調和關系而需要對商行為的適當控制;另一方面公共利益的保障理念

8、,意指將公眾對公示信息的信賴利益作為登記制度運行的保障目標之一。
　　第五章通過對商事登記價值位階的解構,從自治、自律的角度將商事登記價值沖突放置于商法倫理性這一維度上，探討如何依托商法倫理機制合理化解上述價值沖突,進而引申出商主體信譽識別、信用機制構建對商事登記制度的重要意義。首先,論文以法治秩序信仰為起點,論證了商事登記制度在確保私權自治的基礎上，對交易安全與經濟效率的價值追求,并在具體制度運行中鎖定為平等準入、交易安全與登記

9、效率這三大登記價值。由于價值主體不同的意識取向以及各要素自身發(fā)展的張力,就易引發(fā)具體適用上的沖突,而其中的因緣主要在于社會信任機制與信用體系的不完善,并最終歸結于市場道德倫理機制的構建問題。于是,論文從市場經濟的道德秉性入手,探討了調整市場經濟的商事法律規(guī)范的倫理內涵,并最終需依托商事登記機制的運行得以實現。因此,論文最后分別從三大價值沖突的倫理性因緣出發(fā),從商事登記機制的倫理視角來尋求化解價值沖突的合理途徑,從而論證了在平等準入之基礎

10、上維系社會基本倫理,并在道德信任的安全保障尺度下實現效率優(yōu)先的登記理念。
　　第六章主要是運用公共選擇分析方法,在詮釋了國家登記模式下制度性供給的痼疾后,提出在商事登記中引入民間自治團體的公共決策、尋求市場化的發(fā)展路徑,進而在私法視域下論證了民間登記模式的理性選擇。首先,論文對目前世界兩大登記模式,即國家登記模式與民間登記模式的現況、存在的理由分別予以概述,并重點提到了德國目前對法院登記模式欲進行變革的動因與爭議。其次,從公共選擇

11、的經濟學視角,論文具化分析了國家登記模式下登記產品供給所存在的激勵缺乏、決策偏頗等制度性缺陷,以及在現代憲政運動的時勢下,登記之公共產品私人有效供給的優(yōu)越性,以此來回應市場化對民間自治團體介入公共領域的需求。最后,由于由商會主導的民間登記模式,不僅契合了憲政改革的基本理念,也是市民社會下私權張揚和民間自治團體勃興在商事登記領域的集中體現,故而,論文在私法自治的視角下,從功能架構的目的細致論證了商會嵌入商事登記機制的可行性,以及在商會成員

12、制與登記準入制相融合的基礎上，商會自治管理帶來的登記效率,自律約束與登記監(jiān)管,組織信任與信息公示等功能優(yōu)勢。
　　第七章在民間登記機制運行優(yōu)勢的理論分析基礎上，結合我國特定的語境,從具體操作層面上探討了民間登記模式在我國的具體架構。首先,論文從我國既有的商會組織中選取具有特定組織角色、組織體系的工商聯,作為適宜承受商事登記事務的登記機關,并在此基礎上嘗試進行自治性功能的重構論證。其中,借助行業(yè)自我信用管理的實證數據,論文分析了工商

13、聯自治組織的信用約束機制,并在此基礎上論證由工商聯承擔商事登記事務的現實可行性。其次,考慮到這種登記模式在我國現實運行中可能遇到的制度性障礙,故而,有必要對工商聯主導的商事登記機制與我國現行制度的銜接問題,予以落實。于是,論文分別涉及了與現行工商行政管理制度的職能過渡,以及與既有的工商聯組織體系的銜接這兩方面的問題,其中,論證的難點與重點在于前者,即如何在工商聯自身固有的功能性缺陷的基礎上，借助工商行政監(jiān)管權的適度介入,來應對并予以相應