證券登記法律制度研究.pdf

1、證券登記作為“證券市場(chǎng)的后臺(tái)”，實(shí)際上是整個(gè)證券市場(chǎng)的一個(gè)核心環(huán)節(jié)，對(duì)證券市場(chǎng)的效率、風(fēng)險(xiǎn)的防范包括服務(wù)各個(gè)方面，都起著非常重要的作用。由于我國(guó)證券市場(chǎng)起步晚且發(fā)展迅速，證券登記在我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)中出現(xiàn)的并不頻繁，產(chǎn)生的問(wèn)題也比較多，證券登記法律制度亟待完善。證券登記的內(nèi)涵指的是根據(jù)法律規(guī)定，當(dāng)事人提出申請(qǐng)，證券登記主管機(jī)構(gòu)對(duì)證券所有人、持有人的證券財(cái)產(chǎn)權(quán)利的歸屬及變動(dòng)情況，依據(jù)法定的程序進(jìn)行確認(rèn)并記載的法律行為。證券登記機(jī)構(gòu)在法律上應(yīng)

2、當(dāng)定位為特殊的公益法人。當(dāng)前證券市場(chǎng)上存在不同的登記模式，美國(guó)采取直接和間接并行登記模式，澳大利亞適用直接登記模式，我國(guó)主要采用直接登記模式，為適應(yīng)市場(chǎng)的發(fā)展，間接登記的適用范圍有待進(jìn)一步擴(kuò)大，間接登記模式應(yīng)成為我國(guó)以直接登記模式為主導(dǎo)的證券市場(chǎng)的重要補(bǔ)充。證券登記程序包括當(dāng)事人提出申請(qǐng)、證券登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行審查、電子記載三個(gè)步驟?，F(xiàn)階段我國(guó)證券登記采用形式審查模式，有礙交易安全，針對(duì)變更登記宜采用實(shí)質(zhì)審查模式。證券異議登記及更正登記是預(yù)防