納斯達(dá)克監(jiān)管制度研究.pdf

1、創(chuàng)業(yè)板是為暫時無法滿足主板上市條件的中小企業(yè)和新興企業(yè)提供融資途徑和成長空間的證券交易市場，它是對主板市場的有效補(bǔ)給，在資本市場中占據(jù)著重要的位置。目前，所有證券市場的參與者都對中國創(chuàng)業(yè)板的推出翹首以待。但是，在樂觀期待之際，我們也必須對我國創(chuàng)業(yè)板市場將要面臨的困難與挑戰(zhàn)有清醒的認(rèn)識。鑒于我國證券市場的發(fā)展程度及國外一些創(chuàng)業(yè)板市場失敗的教訓(xùn)，有必要加強(qiáng)對創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管制度的研究，深入的理論研究和科學(xué)的制度設(shè)計才會是未來創(chuàng)業(yè)板市場成功的希望。

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　　 本文以創(chuàng)業(yè)板的范例——美國納斯達(dá)克證券市場為研究對象，針對其監(jiān)管制度進(jìn)行具體的闡述。全文共分為五部分。第一部分為緒論部分，主要介紹了本課題的選題背景、國內(nèi)外研究狀況，以及論文的寫作思路及方法，并簡要地說明了論文的創(chuàng)新之處。第二部分主要針對納斯達(dá)克監(jiān)管模式展開論述，具體研究納斯達(dá)克的法律制度、監(jiān)管主體及監(jiān)管特點。第三部分則著重分析了納斯達(dá)克的信息披露制度。第四部分重點分析了納斯達(dá)克的交易制度——做市商制度。第五部分在第二、