提單欺詐研究.pdf

1、整個(gè)世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和繁榮有賴于國(guó)際貿(mào)易的進(jìn)步，而國(guó)際貿(mào)易的進(jìn)行又不得不依賴于運(yùn)輸?shù)陌l(fā)展，所以馬克思曾說(shuō)“有效率的大規(guī)模的商品運(yùn)輸，乃是整個(gè)資本主義求生存和發(fā)展所不可缺少的”。大規(guī)模的國(guó)際貿(mào)易運(yùn)輸自從產(chǎn)生以來(lái)，海上貨物運(yùn)輸始終占據(jù)著主導(dǎo)地位。 提單是在海上貨物運(yùn)輸中由船長(zhǎng)、承運(yùn)人或承運(yùn)人的代理人簽發(fā)給托運(yùn)人的一種單證，在國(guó)際海運(yùn)、國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際結(jié)算中均占有重要地位。可以說(shuō)提單曾是也一直是海上貨物運(yùn)輸中最重要的單證，提單在某種意義上

2、已經(jīng)成為國(guó)際貿(mào)易和航運(yùn)基石。 提單是推動(dòng)國(guó)際貿(mào)易從實(shí)物交易走向單證交易的天才工具。從提單產(chǎn)生并運(yùn)用大宗交易以后，國(guó)際貿(mào)易不再是簡(jiǎn)單的“錢貨”的交易了，在很多的情況下，交易雙方僅就單證和貨幣進(jìn)行交易，逐步形成了一種“單證與錢”的交易。隨著國(guó)際貿(mào)易和航運(yùn)的日益繁榮，提單所包括的價(jià)值越來(lái)越大，不法分子，利用單證易于偽造和篡改的缺點(diǎn)，大肆進(jìn)行提單欺詐，在這種情況下，一紙?zhí)釂卧趩巫C交易為主要交易方式的今天則成為海運(yùn)欺詐利用的主要對(duì)象，提單

3、欺詐已經(jīng)成為目前海事欺詐的最主要形式。當(dāng)前，提單瘋狂的蔓延起來(lái)，已經(jīng)危及到整個(gè)提單的正常運(yùn)作機(jī)制，阻礙了國(guó)際貿(mào)易的順利進(jìn)行。 提單欺詐產(chǎn)生的可能性來(lái)源于多個(gè)方面。從法律制度上來(lái)講，首先，導(dǎo)致提單欺詐的制度根源是信用證制度，更具體地說(shuō)是信用證獨(dú)立性原則以及由其衍生而來(lái)的嚴(yán)格相符原則。其次，提單制度本身也存在著缺陷，例如成套提單、記名提單、清潔提單的簽發(fā)等。再次，與提單相關(guān)的法律規(guī)范不夠完備。最后，在國(guó)際貿(mào)易和航運(yùn)實(shí)踐中，存在著諸多

4、變通的陋習(xí)。 提單欺詐帶來(lái)的危害是巨大的，近幾十年來(lái)提單欺詐案頻頻發(fā)生，其詐騙數(shù)額之巨，牽涉面之廣，已成為國(guó)際貿(mào)易的一大障礙，對(duì)各國(guó)商業(yè)、航運(yùn)、保險(xiǎn)、金融等行業(yè)構(gòu)成了嚴(yán)重威脅。尤其是對(duì)于發(fā)展中國(guó)家，由于缺乏航運(yùn)和貿(mào)易方面的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，就更易成為欺詐行為的受害者。 在國(guó)際貿(mào)易中，提單欺詐也隨著航運(yùn)業(yè)的發(fā)展和提單制度的進(jìn)步而不斷的變化，其形式是多種多樣，還不斷有新的形式出現(xiàn)，但一般來(lái)講，常見的提單欺詐主要有空單或貨品貨量

5、差異、倒簽提單和預(yù)借提單、保函提單和無(wú)單放貨等幾種形式。這些提單的形式，根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)的國(guó)際公約及各國(guó)國(guó)內(nèi)法的規(guī)定有同有不同的法律效力和其行為人的法律責(zé)任有所不同。 提單欺詐既然具有嚴(yán)重的危害性，我們就應(yīng)該共同努力避免其發(fā)生。防止提單欺詐的措施也會(huì)根據(jù)提單欺詐的形式而不同。國(guó)際上各國(guó)以及國(guó)際組織已經(jīng)為避免提單欺詐作出很多有益的嘗試。根據(jù)國(guó)際上的經(jīng)驗(yàn)，我國(guó)也應(yīng)當(dāng)采取相應(yīng)的措施。一般說(shuō)來(lái)，預(yù)防和避免提單欺詐的法律和實(shí)踐措施可以從立法上

6、制定專門法律，司法上加強(qiáng)司法解釋工作，審判監(jiān)督工作：我國(guó)海運(yùn)的當(dāng)事人也要在合同的簽訂和履行過(guò)程中注意防范提單欺詐；同時(shí)銀行業(yè)也要在具體操作時(shí)減少提單欺詐的可能性。 本文以提單的特性和功能為主線，以解決提單欺詐問(wèn)題有效避免提單欺詐為寫作目標(biāo)，主要從立法司法和實(shí)踐的角度，通過(guò)歸納整理分析得出結(jié)論：提單欺詐現(xiàn)在確實(shí)是世界范圍內(nèi)的一個(gè)重大問(wèn)題，但不能僅僅因?yàn)樘釂纹墼p的存在，就把整個(gè)提單制度予以否定，我們應(yīng)該在堅(jiān)持提單優(yōu)勢(shì)特性的基礎(chǔ)上，完