股份公司股東大會(huì)召集制度研究.pdf

1、隨著我國(guó)股份制改革實(shí)踐的不斷深入以及證券市場(chǎng)的長(zhǎng)足發(fā)展,學(xué)術(shù)界和實(shí)務(wù)界都越來(lái)越關(guān)注股東利益保護(hù)的問(wèn)題。但我國(guó)《公司法》經(jīng)過(guò)多次修訂后與其他國(guó)家立法比仍然顯得簡(jiǎn)單、粗糙,其關(guān)于股東大會(huì)召集程序的規(guī)定只有廖廖數(shù)語(yǔ),在實(shí)踐中操作性不強(qiáng)。證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》等文件雖然對(duì)股東大會(huì)召集程序有了更為詳細(xì)的規(guī)定,但仍顯粗糙,而且部分條文與《公司法》不盡一致。加之證監(jiān)會(huì)的文件屬于部門(mén)規(guī)章,其效力遠(yuǎn)低于《公司法》,其覆蓋的范圍也僅限于上市公

2、司這一種公司類(lèi)型,對(duì)數(shù)量眾多的非上市公司完全不具有約束力。立法上的不規(guī)范導(dǎo)致實(shí)踐中糾紛不斷,而司法部門(mén)也因?yàn)榱⒎ú煌晟贫鴮?duì)此類(lèi)爭(zhēng)議顯得無(wú)可奈何:有的法院對(duì)介入股東大會(huì)爭(zhēng)議非常謹(jǐn)慎,有的法院不當(dāng)介入又使得多方當(dāng)事人利益受損,有的法院介入爭(zhēng)議后發(fā)現(xiàn)自己是司法解決此類(lèi)案件的第一例而惶惶不知如何操作。實(shí)踐中出現(xiàn)的問(wèn)題需要立法部門(mén)和監(jiān)管部門(mén)出臺(tái)更為詳盡的規(guī)定,從而避免操作隨意性和糾紛難以解決性。
　　因此,召集制度應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)哪些法律價(jià)值、追求

3、什么樣的目標(biāo),制度應(yīng)當(dāng)如何設(shè)計(jì)才可以體現(xiàn)其價(jià)值和目標(biāo),如何設(shè)計(jì)各方競(jìng)相召集股東大會(huì)的爭(zhēng)議解決方案,成為本文研究的關(guān)鍵。本文從股東大會(huì)召集的概念、性質(zhì)以及該制度的立法價(jià)值與目的入手,對(duì)召集主體、召集對(duì)象、召集通知等程序上的細(xì)節(jié)問(wèn)題進(jìn)行了探討和分析,旨在進(jìn)一步研究股東大會(huì)召集制度的相關(guān)理論。本文還將我國(guó)立法與其他國(guó)家、地區(qū)立法相對(duì)比,希望能夠借鑒其他立法的內(nèi)容和經(jīng)驗(yàn),盡快解決我國(guó)證券市場(chǎng)上的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。
　　本文分四個(gè)部分對(duì)股東大會(huì)召集

4、制度進(jìn)行研究。第一部分是股東大會(huì)召集的一般理論。該部分首先介紹了股東大會(huì)召集的含義,明確這不是一項(xiàng)股東權(quán)利,而是公司法關(guān)于一系列程序性規(guī)定的總和。接著從法律的目的與價(jià)值入手,提出了召集程序不僅應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)法律的一般價(jià)值,還應(yīng)當(dāng)特別保護(hù)小股東利益。再次,通過(guò)對(duì)實(shí)踐中召集糾紛案件的介紹,文章分析了召集糾紛產(chǎn)生的四個(gè)原因。糾紛的成因有其客觀性,我們必須通過(guò)完善立法來(lái)解決糾紛。
　　第二部分針對(duì)召集人在何種情況下有權(quán)召集股東大會(huì)進(jìn)行了詳細(xì)論述

5、。在比較各國(guó)、地區(qū)立法的同時(shí),該部分分別就董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東以及清算人擔(dān)任召集人的條件、限制進(jìn)行了闡述,并對(duì)我國(guó)現(xiàn)行立法的改進(jìn)與完善提出了建議。該部分得出結(jié)論:股東大會(huì)召集必須體現(xiàn)效率價(jià)值,因此必須以董事會(huì)擔(dān)任召集人為原則;法律既要對(duì)小股東進(jìn)行特殊保護(hù)又要防止其濫用權(quán)力,故應(yīng)當(dāng)以列舉的方法明確監(jiān)事會(huì)、少數(shù)股東充當(dāng)召集人的情形。
　　第三部分進(jìn)一步研究了召集程序的各細(xì)節(jié)問(wèn)題。在分析其他國(guó)家、地區(qū)立法的同時(shí)結(jié)合我國(guó)相關(guān)立法,對(duì)通知主

6、體、通知對(duì)象、通知形式、通知期限、通知內(nèi)容、董事會(huì)的協(xié)助義務(wù)等內(nèi)容進(jìn)行了詳細(xì)闡述。該部分認(rèn)為,設(shè)計(jì)召集程序應(yīng)當(dāng)確保股東能夠參加會(huì)議并有充分的時(shí)間、信息對(duì)將要審議的提案進(jìn)行判斷、抉擇,在此前提下,還應(yīng)當(dāng)盡可能地提高效率,節(jié)省成本,讓管理層能夠毫無(wú)妨礙地發(fā)揮專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)為公司服務(wù),讓股東能夠隨時(shí)關(guān)注到自己的利益不被損害,讓公司的資源不被浪費(fèi)。
　　第四部分是對(duì)召集糾紛所涉及問(wèn)題的解決方案。我國(guó)《公司法》僅針對(duì)召集程序違反法律、行政法規(guī)和章