論國有企業(yè)改制中職務犯罪的偵查方法和預防對策.pdf

1、我國的國企改制之路，始于二十世紀七十年代末改革開放之初，經(jīng)過二十多年的探索和實踐，確定了建立現(xiàn)代企業(yè)制度的改制目標，并切實的在一定程度上轉變了企業(yè)的經(jīng)營機制，活躍了市場經(jīng)濟。目前的國有企業(yè)改制已經(jīng)觸及到最深層次的問題，即經(jīng)濟體制的根本變革問題，改制過程中不斷發(fā)生的職務犯罪案件，許多國有企業(yè)改制中職務犯罪案例見諸報端，涉案的企業(yè)規(guī)模越來越大，損失的國有資產(chǎn)的金額迅速增長，《人民法院報》2006年9月10日第3版有文章不禁感嘆，國企老總們究

2、竟有幾個能安全著陸。國有企業(yè)改制中職務犯罪不僅造成大量國有資產(chǎn)流失，企業(yè)經(jīng)營困難，改制進程緩慢，也在一定范圍內(nèi)激化了社會矛盾，成為社會的一大隱患，此類犯罪的偵查與預防已經(jīng)毋庸置疑的成為全社會關注的問題。理論界與實踐部門已對國有企業(yè)改制中職務犯罪的偵查與預防對策有了多年的探討，但至今沒有找到遏制此類犯罪的有效途徑。本文希望通過對國有企業(yè)改制中職務犯罪的剖析，對其偵查方法的探尋以及對預防對策的完善，為解決這一困擾國有企業(yè)改制的問題找到一個切

3、入口。 本文除了前言外，共分三個部分，約三萬五千字，主要內(nèi)容如下： 一、國有企業(yè)改制中職務。犯罪的界定以及偵查和預防問題的提出。該部分主要是對國有企業(yè)改制中職務犯罪的概念和法律認定以及涉及的罪名進行了論述。國企改制中職務犯罪是指，在對國企進行以股份制改造為主要內(nèi)容的公司化、市場化、獨立化改造的過程中純國有經(jīng)濟成分的企業(yè)中從事監(jiān)督管理國有資產(chǎn)事務的人員以及由國有單位委派到改制后企業(yè)的董事和監(jiān)事利用職務便利實施的以國有資產(chǎn)為

4、主要犯罪對象，侵害國家對國有資產(chǎn)所有權和管理權，依照刑法規(guī)定應當受到刑罰處罰的犯罪行為。本部分提出，國企改制中職務犯罪主體應為企業(yè)財產(chǎn)全部由國家所有的企業(yè)中負有監(jiān)督、管理國有資產(chǎn)職責的人員以及國有單位委派到股份制企業(yè)的董事和監(jiān)事；對象應為國企改制過程中資本擴張和資本收縮涉及的國有資產(chǎn)。同時，本部分還論述了國企改制中職務犯罪的其他基礎性問題。國有企業(yè)改制中職務犯罪所設罪名的類型主要是貪污受賄罪、挪用公款罪和私分國有資產(chǎn)罪。國有企業(yè)改制中職

5、務犯罪的影響因素除了企業(yè)自身的經(jīng)營和內(nèi)部管理比較混亂之外，還有企業(yè)改制的管理和指導以及改制程序存在一定的缺陷，國有資產(chǎn)的界定困難，長期缺乏有效的保護。國有企業(yè)改制中職務犯罪的危害極大，造成大量國有資產(chǎn)流失，企業(yè)經(jīng)營困難，改制進程緩慢，也在一定范圍內(nèi)激化了社會矛盾，成為社會的一大隱患。通過對國企改制中職務犯罪相關問題的分析得出了對該種犯罪的偵查和預防對策仍需要進行深入探討的結論。 二、國有企業(yè)改制中職務犯罪的特點和偵查方法。該部分

6、一方面分析了國有企業(yè)改制中職務犯罪的幾大特點，從犯罪主體、犯罪對象、犯罪手段、犯罪后果、犯罪時空五大方面進行了探討，國有企業(yè)的負責人作案的情況占絕大部分，但近年窩案串案日益增多，集體侵吞特征明顯；犯罪的時間范圍圍繞企業(yè)改制，前后有一定的跨度，并且跨國作案發(fā)生的頻率增長較快；犯罪以國有資產(chǎn)作為侵害的對象；犯罪手段多種多樣，隱蔽性極強；犯罪導致國有資產(chǎn)損失嚴重，犯罪人對侵吞的資產(chǎn)從占有消費向非法資本運營轉變。另一方面，提出了針對國有企業(yè)改制

7、中職務犯罪的偵查方法，從線索的來源及篩選和經(jīng)營，初查終對公共信息平臺的充分利用，偵查過程中注意查實國有資產(chǎn)侵吞狀況與深挖擴大犯罪相結合到偵查終結時對贓款贓物的追繳，對證據(jù)體系的構建。此外，偵查方法還涉及到偵查手段的國際化問題。 三、國有企業(yè)改制中職務犯罪預防的現(xiàn)狀以及完善的對策。各部門針對國有企業(yè)改制中職務犯罪開展了一定程度的預防工作，但目前國企改制中職務犯罪預防主要還是依靠檢察機關的教育、刑罰打擊及一定的行政手段來進行的，建立

8、了專門的職務犯罪預防部門，但預防工作效率仍然較低；注重對國企領導進行法制教育，卻可能助其規(guī)避法律制裁；對國企改制中職務犯罪的刑罰打擊有輕刑化傾向；“高薪養(yǎng)廉”的預防措施收效甚微。因此，這些措施均不同程度的存在一定缺陷，難以達到預防效果。對國有企業(yè)改制中職務犯罪預防對策的完善則需要從專門預防和系統(tǒng)預防兩方面入手。專門預防方面，應確立檢察機關的預防主體和訴訟主體地位，調整預防資源的配置，改變預防教育的思路和方式，建立舉報人激勵機制，推進個案