論技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與專利的法律平衡——以通信標(biāo)準(zhǔn)為例考察.pdf

1、隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展和市場競爭模式的不斷演進(jìn)，標(biāo)準(zhǔn)的競爭已經(jīng)在世界范圍內(nèi)的競爭中占據(jù)重要的地位。尤其是在技術(shù)發(fā)展一日千里的信息產(chǎn)業(yè)，標(biāo)準(zhǔn)競爭已經(jīng)超越簡單的產(chǎn)品競爭和技術(shù)競爭，成為市場競爭的主流。可以說，誰掌握了標(biāo)準(zhǔn)的制定權(quán)，誰就掌握了市場的主動(dòng)權(quán)，正所謂“得標(biāo)準(zhǔn)者得天下”。因此在知識(shí)經(jīng)濟(jì)的大背景下，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)已成為包括專利權(quán)在內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)追求的最高法律形式。 引言從通信標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展說起，通過比較第三代移動(dòng)通信技術(shù)的三個(gè)官方正式標(biāo)準(zhǔn)

2、之間的商用情況，引出對(duì)我國技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略的反思。筆者認(rèn)為，把握技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和專利的關(guān)系并在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略的不同階段利用法律對(duì)其進(jìn)行平衡是正確應(yīng)用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略的關(guān)鍵，全文按此思路展開。 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和專利是兩個(gè)不同的概念。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是指一種或一系列具有一定強(qiáng)制性要求或指導(dǎo)性功能，內(nèi)容含有細(xì)節(jié)性技術(shù)要求和有關(guān)技術(shù)方案的文件，其目的是讓相關(guān)的產(chǎn)品或服務(wù)達(dá)到一定的安全要求或市場進(jìn)入的要求。專利（在本文中指專利權(quán)）則是國家專利行政部門授予專利申請(qǐng)人在一

3、定期限內(nèi)對(duì)其發(fā)明創(chuàng)造享有的獨(dú)占權(quán)利，一般情況下只有得到專利權(quán)人的許可才能予以實(shí)施。標(biāo)準(zhǔn)和專利二者之間存在利益的互斥性。標(biāo)準(zhǔn)追求公開性，普遍適用性，強(qiáng)調(diào)社會(huì)集體利益，并力求使社會(huì)能夠以最小的成本集體使用該項(xiàng)技術(shù)。而專利在法律上說一種具有較強(qiáng)排他性和絕對(duì)性的私有產(chǎn)權(quán)。標(biāo)準(zhǔn)和專利利益的互斥性使得標(biāo)準(zhǔn)組織在制定標(biāo)準(zhǔn)的時(shí)候一般都盡可能地避免將專利納入標(biāo)準(zhǔn)之中。 現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)，特別是信息技術(shù)的高速發(fā)展使得專利和標(biāo)準(zhǔn)之間的關(guān)系發(fā)生了改變。一方

4、面，在高新技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的公知技術(shù)越來越少，隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)的增強(qiáng)，大多數(shù)研究或者技術(shù)成果都被申請(qǐng)了專利保護(hù)。巨大的專利數(shù)量和專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化速度加快，使得標(biāo)準(zhǔn)化組織不得不同專利權(quán)人談判，以將其專利技術(shù)作為標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)使用。另一方面，專利持有人為了能夠利用標(biāo)準(zhǔn)來實(shí)現(xiàn)市場競爭中的標(biāo)準(zhǔn)壟斷，也會(huì)主動(dòng)將專利技術(shù)申請(qǐng)納入標(biāo)準(zhǔn)中。利益的一致性使得標(biāo)準(zhǔn)與專利的關(guān)系越來越緊密，專利已經(jīng)成為標(biāo)準(zhǔn)中不可或缺的一部分。 但是在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中引用專利需要遵循一

5、定的原則，如信息披露原則，反壟斷原則等，這些原則的設(shè)定是為了保證標(biāo)準(zhǔn)持有者和社會(huì)利益的平衡，而正因?yàn)槠渲械囊恍┰瓌t限制了專利權(quán)人的利益，實(shí)踐中就出現(xiàn)了違背標(biāo)準(zhǔn)制定原則的例子，這本質(zhì)上是公共利益和私權(quán)的沖突，而表現(xiàn)為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與專利之間的沖突。第2章介紹GSM標(biāo)準(zhǔn)的制定就是為了反映標(biāo)準(zhǔn)組織和專利權(quán)人利益斗爭和妥協(xié)的過程，其中基于交叉許可的專利聯(lián)盟是專利權(quán)人在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化過程中掌握話語權(quán)的一個(gè)致勝法寶。 專利聯(lián)盟不但在標(biāo)準(zhǔn)的制定中起著推

6、波助瀾的作用，在標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施中也常被用來解決“專利叢林”，促進(jìn)聯(lián)盟成員之間的技術(shù)交流，提高標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施的效率。但從第3章所述摩托羅拉進(jìn)入專利聯(lián)盟后的表現(xiàn)看，標(biāo)準(zhǔn)持有人可能把專利聯(lián)盟變成把持壟斷地位的工具，借標(biāo)準(zhǔn)的公共利益性質(zhì)滿足私權(quán)膨脹的需要。因此技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是一把雙刃劍，兼有促進(jìn)競爭和反競爭的雙重屬性。我們?cè)诶眉夹g(shù)標(biāo)準(zhǔn)的時(shí)候必須盡量抑制其反競爭的作用，最大限度的發(fā)揮其促進(jìn)競爭的作用。一些破壞競爭的做法例如限定價(jià)格、獨(dú)占性回授條款屬于借標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施

7、濫用專利權(quán)，雖然可能會(huì)使企業(yè)獲得短期收益，但從長遠(yuǎn)來看必然會(huì)破壞整個(gè)競爭環(huán)境并最終損害企業(yè)的利益。 標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施中的壟斷行為主要由專利權(quán)的濫用引起，因此，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施中的壟斷行為的規(guī)制重點(diǎn)也就在于規(guī)制專利權(quán)的濫用。早期，各國的專利法都認(rèn)可專利權(quán)是合法的壟斷權(quán)，專利權(quán)人可自由、任意行使專利權(quán)，但隨著科技的進(jìn)步、社會(huì)的發(fā)展，有越來越多的證據(jù)表明專利權(quán)的自由任意行使對(duì)正常的競爭有限制作用。目前，大多數(shù)國家對(duì)專利權(quán)的濫用都進(jìn)行法律規(guī)制，反壟斷