個(gè)人信息保護(hù)行政監(jiān)督制度研究.pdf

1、隨著計(jì)算機(jī)的普及和信息商業(yè)化的滲透，個(gè)人信息保護(hù)已經(jīng)成為一種普遍需求，這個(gè)事實(shí)本身意味著個(gè)人與國(guó)家、個(gè)人與社會(huì)之間的關(guān)系正在發(fā)生深刻的變化。保障個(gè)人信息的安全與合理使用，體現(xiàn)了個(gè)人在私人生活領(lǐng)域的自主，由此拒絕國(guó)家和社會(huì)的無(wú)端介入或者隨意侵?jǐn)_，維持家庭的、日常的生活安寧，這個(gè)理念一貫為西方法治社會(huì)所珍視。我國(guó)是政府主導(dǎo)型國(guó)家，行政機(jī)關(guān)在國(guó)計(jì)民生的各個(gè)方面都起到了舉足輕重的作用，對(duì)信息控制權(quán)這種極容易被忽視的新型權(quán)利來(lái)講，無(wú)論從時(shí)效性、技

2、術(shù)性還是實(shí)用性方面，由行政權(quán)力進(jìn)行保障都有其不容忽視的優(yōu)越性。如今，我國(guó)《個(gè)人信息保護(hù)法》(專(zhuān)家建議稿)已經(jīng)提交國(guó)務(wù)院審議，對(duì)個(gè)人信息保護(hù)的學(xué)術(shù)研究也如火如荼的開(kāi)展起來(lái)，但是都普遍集中在概括地對(duì)個(gè)人信息保護(hù)的立法價(jià)值和實(shí)踐意義的分析上，專(zhuān)門(mén)從法律監(jiān)督角度分析個(gè)人信息保護(hù)制度的研究成果還比較鮮見(jiàn)。作為行政法研究方向的論文，本文就是從行政監(jiān)督這樣一個(gè)獨(dú)特的視角出發(fā)，通過(guò)登記、備案、審查、許可、質(zhì)詢(xún)、監(jiān)察、復(fù)議等等行政監(jiān)督方式來(lái)建構(gòu)我國(guó)個(gè)人信

3、息保護(hù)法的行政監(jiān)督制度。 本文第一部分介紹了個(gè)人信息保護(hù)行政監(jiān)督制度的基本問(wèn)題，明確了個(gè)人信息保護(hù)行政監(jiān)督制度的概念、性質(zhì)和分類(lèi)，為全文的研究奠定了基礎(chǔ)。 “個(gè)人信息是指?jìng)€(gè)人姓名、住址、出生日期、身份證號(hào)碼、醫(yī)療記錄、人事記錄、照片等單獨(dú)或與其他信息對(duì)照可以識(shí)別特定個(gè)人的信息”，可以分為敏感個(gè)人信息和瑣細(xì)個(gè)人信息、公開(kāi)個(gè)人信息和隱秘個(gè)人信息、公共部門(mén)保有的個(gè)人信息和私營(yíng)部門(mén)保有的個(gè)人信息。個(gè)人信息保護(hù)行政監(jiān)督是指國(guó)家行政機(jī)關(guān)

4、依法對(duì)政府機(jī)關(guān)和其他個(gè)人信息處理者根據(jù)一定的編排標(biāo)準(zhǔn)或檢索方式，以自動(dòng)或非自動(dòng)的方法對(duì)個(gè)人信息的收集、存儲(chǔ)、使用、交換、公開(kāi)、修改、刪除、銷(xiāo)毀等行為進(jìn)行的監(jiān)察、制控和督導(dǎo)，防止、控制和糾正個(gè)人信息保護(hù)法律實(shí)施過(guò)程中的偏差和失誤以確保個(gè)人信息保護(hù)法的立法目標(biāo)得到實(shí)現(xiàn)的具體行政行為。性質(zhì)上屬于法律監(jiān)督范疇中的國(guó)家監(jiān)督，是個(gè)人信息保護(hù)法律監(jiān)督體系的重要組成部分。個(gè)人信息保護(hù)行政監(jiān)督就是法律監(jiān)督體系中的國(guó)家行政機(jī)關(guān)的監(jiān)督在個(gè)人信息保護(hù)領(lǐng)域的具體

5、適用，由該行為引發(fā)的法律關(guān)系是個(gè)人信息法律關(guān)系中監(jiān)督法律關(guān)系的一部分，屬于第二性法律關(guān)系，行政監(jiān)督只是個(gè)人信息保護(hù)監(jiān)督法律關(guān)系中的重要組成部分，它與社會(huì)監(jiān)督和司法監(jiān)督等其他國(guó)家 機(jī)關(guān)的監(jiān)督共同作用于個(gè)人信息處理過(guò)程中的當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)，保障個(gè)人信息法的貫徹實(shí)施。 本文第二部分從信息控制權(quán)理論、責(zé)任政府理論和風(fēng)險(xiǎn)行政理論三個(gè)方面論述了建立個(gè)人信息保護(hù)行政監(jiān)督制度的理論基礎(chǔ)。 信息控制權(quán)是指每個(gè)人有權(quán)自行決定是否將其個(gè)人信

6、息交付和提供他人使用，即基本上由個(gè)人自己決定何時(shí)于何種方式在何種范圍內(nèi)公開(kāi)個(gè)人生活事實(shí)之權(quán)利，包括個(gè)人信息決定權(quán)、個(gè)人信息知情權(quán)，個(gè)人信息查詢(xún)權(quán)，信息更正權(quán)，個(gè)人信息安全請(qǐng)求權(quán)，信息封鎖權(quán)，信息報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)。責(zé)任政府理論要求現(xiàn)代社會(huì)的公共行政除了擔(dān)負(fù)傳統(tǒng)的秩序行政的功能外，還必須完成向社會(huì)大眾提供服務(wù)確保市場(chǎng)平衡的功能?，F(xiàn)代政府需要承擔(dān)起作為“公共利益促進(jìn)者”的責(zé)任：通過(guò)對(duì)社會(huì)資源的再次分配彌補(bǔ)市場(chǎng)失衡、平衡不同階層的利益、緩解過(guò)度的社會(huì)

7、不公。個(gè)人信息是一種重要的社會(huì)資源，為特定個(gè)人所有，而信息使用者實(shí)施的大規(guī)模非法搜集、濫用個(gè)人信息的行為則嚴(yán)重破壞了權(quán)利的運(yùn)作秩序。為了拯救這種扭曲的利益關(guān)系，促進(jìn)社會(huì)正義，政府不應(yīng)以“有限”的名義袖手旁觀，而必須發(fā)揮積極作用，以國(guó)家權(quán)力的威嚴(yán)維護(hù)公民的個(gè)人權(quán)利。風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)要求行政法的轉(zhuǎn)型，要求必須結(jié)合國(guó)家和社會(huì)的力量，進(jìn)行有效率的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)制，在當(dāng)今社會(huì)，預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)成為政府行政的主要目標(biāo)，政府有責(zé)任預(yù)見(jiàn)各種潛在的風(fēng)險(xiǎn)，并通過(guò)相應(yīng)的技術(shù)等措

8、施“防患于未然”，而這種預(yù)見(jiàn)的可能性和正確性，以及預(yù)防措施的高效性都來(lái)自于行政監(jiān)督。 本文第三部分根據(jù)監(jiān)督對(duì)象的不同，從對(duì)信息處理者的監(jiān)督和對(duì)信息主體的監(jiān)督兩方面論述了個(gè)人信息保護(hù)行政監(jiān)督制度內(nèi)容。 在個(gè)人信息保護(hù)領(lǐng)域，應(yīng)該利用價(jià)值衡量原則對(duì)保護(hù)個(gè)人信息權(quán)利和促進(jìn)信息流通這一對(duì)價(jià)值進(jìn)行平衡，而這種原則運(yùn)用在行政監(jiān)督上，就是監(jiān)督機(jī)關(guān)如何適用利益衡量原則，一方面督促信息處理主體履行個(gè)人信息保護(hù)義務(wù)，另一方面又限制信息主體信息控制

9、權(quán)的濫用。從而，為了個(gè)人信息保護(hù)和信息自由流動(dòng)間的利益平衡目的的實(shí)現(xiàn)，個(gè)人信息保護(hù)行政監(jiān)督的內(nèi)容也必須體現(xiàn)在這兩個(gè)方面：對(duì)信息處理主體的監(jiān)督在于防止其濫用個(gè)人信息，具體包括直接收集原則、目的明確原則和安全原則；對(duì)信息主體的監(jiān)督主要體現(xiàn)在限制其濫用信息控制權(quán)，即在維護(hù)國(guó)家的安全與利益、社會(huì)及公共利益和保護(hù)他人利益的范圍內(nèi)適當(dāng)限制信息主體的信息控制權(quán)。 本文第四部分在上述論述的基礎(chǔ)上，借鑒國(guó)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合我國(guó)現(xiàn)狀，系統(tǒng)地構(gòu)建了我國(guó)個(gè)

10、人信息保護(hù)行政監(jiān)督的具體制度形式。 目前，在世界范圍內(nèi)，制定了個(gè)人信息保護(hù)單行法或類(lèi)似法律的國(guó)家，大體上遵循兩種模式：一種是以歐盟為代表的對(duì)公共領(lǐng)域和私營(yíng)領(lǐng)域統(tǒng)一規(guī)范的模式，根據(jù)我國(guó)的實(shí)際情況采用歐盟模式較為適宜。根據(jù)構(gòu)建制度的不同層次，本文從以下四個(gè)方面對(duì)我國(guó)個(gè)人信息保護(hù)行政監(jiān)督制度的構(gòu)建進(jìn)行了分析：在立法模式上，我國(guó)應(yīng)該采取公共部門(mén)與私營(yíng)部門(mén)分章立法的方式；在監(jiān)督機(jī)關(guān)的設(shè)置上，選擇專(zhuān)門(mén)監(jiān)督的方式設(shè)立獨(dú)立的個(gè)人信息保護(hù)監(jiān)督機(jī)關(guān)

11、更能滿足我國(guó)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的要求；在監(jiān)督模式上，根據(jù)敏感信息和瑣細(xì)信息所需要的不同保護(hù)程度，應(yīng)該采取以敏感信息的處理使用許可制為例外，其他信息的處理使用準(zhǔn)則制的原則；在監(jiān)督的具體方式方面，貫徹監(jiān)督的系統(tǒng)原則，采用事前、事中和事后的諸如登記、備案、許可、審批、質(zhì)詢(xún)、行政強(qiáng)制措施、行政處罰、行政復(fù)議等多種監(jiān)督手段全面完整地對(duì)個(gè)人信息保護(hù)法的使用過(guò)程加以監(jiān)督。 個(gè)人信息保護(hù)行政監(jiān)督是指國(guó)家行政機(jī)關(guān)依法對(duì)政府機(jī)關(guān)和其他個(gè)人信息處理者根據(jù)一定的

12、編排標(biāo)準(zhǔn)或檢索方式，以自動(dòng)或非自動(dòng)的方法對(duì)個(gè)人信息的收集、存儲(chǔ)、使用、交換、公開(kāi)、修改、刪除、銷(xiāo)毀等行為進(jìn)行的監(jiān)察、制控和督導(dǎo)，防止、控制和糾正個(gè)人信息保護(hù)法律實(shí)施過(guò)程中的偏差和失誤以確保個(gè)人信息保護(hù)法的立法目標(biāo)得到實(shí)現(xiàn)的具體行政行為，性質(zhì)上屬于法律監(jiān)督范疇中的國(guó)家監(jiān)督，是個(gè)人信息保護(hù)法律監(jiān)督體系的重要組成部分。 我國(guó)是政府主導(dǎo)型國(guó)家，行政機(jī)關(guān)在國(guó)計(jì)民生的各個(gè)方面都起到了舉足輕重的作用，對(duì)信息權(quán)這種極容易被忽視的新型權(quán)利來(lái)講，無(wú)論