我國教育投資中的政府行為研究.pdf

1、黨的十六大報(bào)告中提出，中國要全面建設(shè)小康社會，要“以人為本、樹立全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)的發(fā)展觀”。在《國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十一個(gè)五年規(guī)劃綱要》中，提出要構(gòu)建學(xué)習(xí)型社會、創(chuàng)新型國家?？茖W(xué)發(fā)展觀的核心就是“以人為本”。而人的素質(zhì)提高，與教育的發(fā)展有著直接的聯(lián)系。構(gòu)建學(xué)習(xí)型社會和創(chuàng)新型國家，更是要以教育的發(fā)展和科技的進(jìn)步為前提?，F(xiàn)在，國家之間的競爭已經(jīng)越來越體現(xiàn)為科技和人才的競爭，在這樣的大背景下，教育，成為一個(gè)國家尤其是象中國這樣人口眾多的發(fā)展

2、中國家的頭等大事。 改革開放以來，我國教育事業(yè)發(fā)展迅速，政府教育公共支出年年遞增，在很大程度上滿足了全社會的教育消費(fèi)需求，極大地提高了全社會勞動(dòng)者素質(zhì)。但由于我國是一個(gè)人均受教育程度較低的發(fā)展中人口大國，多年來在教育投資方面始終存在著絕對不足，不僅和發(fā)達(dá)國家相比，就是和一些發(fā)展中國家相比，我國的教育投資也嚴(yán)重不足。所以，教育投資問題一直是我國眾多理論研究學(xué)者和實(shí)踐工作者普遍關(guān)注的重要領(lǐng)域。 縱觀國內(nèi)外對教育投資問題的研究

3、，大致形成了教育經(jīng)濟(jì)學(xué)和教育財(cái)政學(xué)兩類主要觀點(diǎn)。教育經(jīng)濟(jì)學(xué)起源于西方國家，以舒爾茨為代表的學(xué)者，通過研究西方國家經(jīng)濟(jì)增長要素，提出了人力資本理論，并以此為基礎(chǔ)，從供給的角度出發(fā)，運(yùn)用微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原理和大量的數(shù)理分析方法，重點(diǎn)研究作為人力資本投資的教育投資對經(jīng)濟(jì)增長的效用，但基本沒有對政府在教育投資中的行為進(jìn)行系統(tǒng)性研究；我國對教育投資問題的研究，雖然也借助了西方教育經(jīng)濟(jì)學(xué)的一些基本思想和分析方法，但是由于我國對教育投資問題的研究，源

4、于我國政府教育經(jīng)費(fèi)的供需矛盾，因此，從一開始就和“財(cái)政”密切相關(guān)。以厲以寧、王善邁、勞凱聲等為代表一些學(xué)者，針對我國政府教育經(jīng)費(fèi)嚴(yán)重不足的突出矛盾，以公共產(chǎn)品為理論基礎(chǔ)，從消費(fèi)的角度出發(fā)，側(cè)重研究教育的屬性和政府教育經(jīng)費(fèi)的籌措問題。近些年，以廖楚暉為代表的一些新生代學(xué)者，開始從人力資本角度研究教育投資問題。廖楚暉還先后著有《政府教育支出的經(jīng)濟(jì)分析》、《人力資本與教育財(cái)政研究》和《教育財(cái)政學(xué)》等，他主要是通過教育投資的成本收益分析，重點(diǎn)研

5、究政府如何提高政府教育公共支出的供給能力和效率，并明確提出了“教育財(cái)政學(xué)”。因此，其研究的范疇依然是政府的教育收支，是政府的投資行為。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，伴隨著知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來，全社會的教育投資迅速增長，政府的公共教育支出已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足全社會教育投資的需要，政府不應(yīng)該也不可能對教育投資大包大攬，市場化配置教育資源成為必然選擇，而且現(xiàn)實(shí)中，這種趨勢也越來越明顯。在投資主體多元化的形勢下，教育已經(jīng)不再是一種簡單的公共產(chǎn)品了，而是政府和市場

6、均可提供的混合產(chǎn)品。它折射的是一種投資行為，其形成的人力資本，是經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中的一種重要的投入要素，這種要素除了具備與其他物質(zhì)形態(tài)要素同樣的性質(zhì)外，還具有其自身獨(dú)有的特性，這些獨(dú)有的特性，直接影響著政府在教育投資中的行為表現(xiàn)。因此，政府在教育投資中的行為，已經(jīng)不再是單一的投資施行行為本身了，因此，我們認(rèn)為不但要提高這種施行行為的績效，而且要通過規(guī)劃、引導(dǎo)、調(diào)控、監(jiān)督等其他行為，引導(dǎo)教育資源高效配置，調(diào)控社會其他投資主體的教育投資行為，并

7、為整個(gè)社會的教育投資營造公平、高效的投資環(huán)境，提高社會總的福利水平。因此，突破對“政府教育投資行為”研究的局限，系統(tǒng)研究“政府在教育投資中的行為”，不僅能夠在一定程度上彌補(bǔ)教育財(cái)政學(xué)和教育經(jīng)濟(jì)學(xué)在教育投資問題研究方面的不足，而且對于提高我國教育投資總量和政府教育投資效率和效益，增進(jìn)整個(gè)社會福利水平，具有非常重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。 本文力圖實(shí)現(xiàn)理論邏輯和現(xiàn)實(shí)邏輯的統(tǒng)一。在寫作的思路上，從大的方面來看，遵循提出問題、分析問題、解決問

8、題邏輯關(guān)系。從具體的內(nèi)容看，首先，緊扣“教育投資”和“政府行為”兩個(gè)關(guān)鍵領(lǐng)域，對國內(nèi)外的相關(guān)研究文獻(xiàn)進(jìn)行了梳理和綜述，為全文的研究奠定了理論基礎(chǔ)；然后，從分析我國教育投資的現(xiàn)狀入手，挖掘出我國教育投資中的諸多矛盾和問題的深層次原因，在于政府行為缺位，并進(jìn)一步對政府的這種行為缺位的具體表現(xiàn)進(jìn)行了剖析；接著分析了教育投資重要性，政府、企業(yè)、家庭或者個(gè)人進(jìn)行教育投資的必要性和如果各自獨(dú)立進(jìn)行投資的弊端，從而論證了教育的投資主體應(yīng)該是多元化的，

9、那么，要協(xié)調(diào)和處理好這些多元化投資主體的關(guān)系，盡量調(diào)動(dòng)社會力量加大教育投資，并提高各自的投資效能，就需要作為社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展總的管理者的政府有所作為，由此，論證了我國教育投資中的政府行為的必要性；最后，結(jié)合發(fā)達(dá)國家(美國)，發(fā)展中國家(印度)以及與我國有著類似文化背景的國家(日本)，其政府在教育投資中的行為的分析，總結(jié)出可資借鑒的思路和做法，并結(jié)合我國的具體國情，提出了完善我國教育投資中的政府行為的諸多建議。 本文共六章，約13萬字

10、。 第一章：導(dǎo)論。主要是提出了本文的選題背景，論證了選題的理論和現(xiàn)實(shí)意義，對本文所涉及的研究主題的國內(nèi)外研究狀況進(jìn)行了概述，闡述全文的研究思路和篇章結(jié)構(gòu)，并提出了論文寫作中力圖實(shí)現(xiàn)的創(chuàng)新和作者在研究過程中感覺到的一些有待進(jìn)一步深入研究的難點(diǎn)問題。 第二章；相關(guān)理論及文獻(xiàn)綜述。這一章是全文的理論基礎(chǔ)，系統(tǒng)地闡述了本研究課題所涉及到的教育投資中的政府行為理論、公共產(chǎn)品有效供給中的政府行為理論、人力資本投資中的政府行為理論以及

11、一般意義上的政府行為理論的國內(nèi)外研究文獻(xiàn)情況，并對每一個(gè)理論研究的進(jìn)行了評述，目的不僅在于為全文奠定理論基礎(chǔ)，更重要的是，通過這樣的理論梳理和評述，找到本論題的突破點(diǎn)。 第三章：我國教育投資現(xiàn)狀與政府行為“缺位”。這一章充分體現(xiàn)了本文選題的現(xiàn)實(shí)意義之所在。本章從我國教育投資的發(fā)展沿革入手，分別總結(jié)了我國不同歷史發(fā)展階段的教育投資中的政府行為表現(xiàn)。然后，對我國教育投資總體狀況及其與國際水平比較，我國教育投資的地區(qū)結(jié)構(gòu)、教育級次結(jié)構(gòu)

12、、城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)等方面進(jìn)行了橫向和縱向的分析和比較，結(jié)果表明，我國教育投資存在嚴(yán)重的絕對和相對短缺現(xiàn)象。在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步分析了我國政府在教育投資中的行為“缺位”表現(xiàn)，從而為后面章節(jié)的進(jìn)一步研究奠定了現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。 第四章：我國教育投資中的政府行為必要性。本章通過對教育投資重要性、教育產(chǎn)品的價(jià)格形成機(jī)理以及不同投資主體進(jìn)行教育投資的必要性及其弊端的分析，論證了教育投資對一國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展具有舉足輕重的作用，由于教育是具有商品性質(zhì)的混合產(chǎn)品，

13、其供給不能完全由市場機(jī)制提供，教育不僅不能單純由政府進(jìn)行投資，也不能單純由企業(yè)或者家庭、個(gè)人進(jìn)行投資，任何一個(gè)投資主體的獨(dú)立投資都具有明顯的弊端。因此，教育投資的重要性成為政府行為的內(nèi)在要求，而各個(gè)主體獨(dú)立投資的弊端對政府行為提出了客觀需要。 第五章：國外教育投資中的政府行為及其借鑒。這是全文研究的他山之石，充分體現(xiàn)了橫向比較和借鑒。分別選取了發(fā)達(dá)國家、發(fā)展中國家以及與我國有著類似文化背景的亞洲國家——美國、印度、日本，就其教育

14、投資及其其中的政府行為進(jìn)行了論述，并總結(jié)了三個(gè)國家教育投資尤其是其政府行為的特點(diǎn)。 第六章：完善我國教育投資中的政府行為。在前面五章分析和論證的基礎(chǔ)上，本章提出要明確我國教育投資中的政府行為的前提，并從制定符合我國國情的教育發(fā)展戰(zhàn)略、增強(qiáng)政府教育投資施行能力、拓寬非財(cái)政教育資金的融資渠道、加強(qiáng)對全社會教育投資的調(diào)控、優(yōu)化教育投資環(huán)境等方面對政府在教育投資中的引導(dǎo)行為、施行行為、調(diào)控行為、管理行為等提出了建議，吏加突出了本論文的實(shí)

15、際應(yīng)用價(jià)值。 本文在篇章上的這種安排和寫作思路，能夠使全文的條理更加清楚、各個(gè)部分之間的邏輯關(guān)系比較清楚，整篇論文形成一個(gè)邏輯嚴(yán)密的有機(jī)整體。 在本文的研究中，始終將規(guī)范分析與實(shí)證分析相結(jié)合，在對相關(guān)理論的研究中，按照經(jīng)濟(jì)學(xué)的規(guī)范范示進(jìn)行分析和論述，在實(shí)證分析中從宏觀層面(面)和微觀典型案例(點(diǎn))等不同的角度選取分析對象進(jìn)行研究，以增強(qiáng)對相關(guān)問題的說服力；定量分析與定性分析相結(jié)合，在定量分析中，除了采用一般的計(jì)算方法外，

16、還運(yùn)用數(shù)量分析的相關(guān)方法，結(jié)合計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析工具，運(yùn)用EVIEWS、SPSS等數(shù)據(jù)處理和分析軟件，對數(shù)據(jù)進(jìn)行深度挖掘和處理：運(yùn)用比較研究方法，將現(xiàn)實(shí)與歷史、中國與其他國家、國內(nèi)的不同地區(qū)之間、教育內(nèi)的不同級次之間的教育投資相關(guān)問題進(jìn)行橫向和縱向比較研究。 在大量參閱和充分借鑒國內(nèi)外學(xué)者對教育投資問題的研究成果的基礎(chǔ)上，本文試圖在以下方面有所創(chuàng)新： 一是彌補(bǔ)教育經(jīng)濟(jì)學(xué)和教育財(cái)政學(xué)的不足。本文在教育經(jīng)濟(jì)學(xué)研究教育投資對經(jīng)濟(jì)

17、增長的效用和教育財(cái)政學(xué)研究“政府的教育投資行為”的基礎(chǔ)上，著力突出對“教育投資中的政府行為”進(jìn)行全面、系統(tǒng)研究。二是理清了“政府的教育投資行為”和“教育投資中的政府行為”的口徑范圍。闡明了“政府的教育投資行為”是小于“教育投資中的政府行為”的。 三是擴(kuò)展了教育投資的研究范圍。本文立足人力資本投資主體多元化和人力資源流動(dòng)頻繁的現(xiàn)實(shí)，將在職培訓(xùn)與正規(guī)學(xué)歷教育放到同樣重要的地位，納入教育投資研究范疇。 四是提出人力資本不但能在

18、其周轉(zhuǎn)循環(huán)中實(shí)現(xiàn)價(jià)值的增值和效用的更大化，而且還能夠帶動(dòng)相應(yīng)的物質(zhì)資本價(jià)值增值的加速，這是一種“能動(dòng)的”、“主動(dòng)的”增殖能力。 五是在贊同我國教育投資存在絕對短缺觀點(diǎn)的同時(shí)，通過分析政府教育投資增長的效益情況，提出了我國教育投資存在著由于效率損失而帶來的相對短缺。 由于本文的選題跨越了財(cái)政學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、教育經(jīng)濟(jì)學(xué)、人口學(xué)、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)、計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)等多個(gè)學(xué)科，本文作者的知識面和理論研究能力等均有所欠缺，因此，在對文中的一些問題