用友nc內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案

1、幫助企業(yè)贏得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì) 幫助企業(yè)贏得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)——用友 用友 NC NC 集團(tuán)企業(yè)內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案 集團(tuán)企業(yè)內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案1 內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理中的常見(jiàn)問(wèn)題 內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理中的常見(jiàn)問(wèn)題 ...............................................................................................12 用友 用友 NC 內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案的特點(diǎn) 內(nèi)控

2、與風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案的特點(diǎn)..............................................................................22.1 內(nèi)涵 COSO 內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理框架........................................................................................22.2 內(nèi)置《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等

3、相關(guān)要求....................................................................22.3 符合 SOX 法規(guī)要求...............................................................................................................33 用友 用友 NC 內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理解決

4、方案的價(jià)值 內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案的價(jià)值..............................................................................33.1.1 實(shí)現(xiàn)內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理，提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力........................................................................33.1.2 快速遵從財(cái)政部、國(guó)資委相關(guān)管理?xiàng)l文要

5、求....................................................................43.1.3 快速遵從 SOX 法規(guī)要求.......................................................................................................44 用友 用友 NC 內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案 內(nèi)控與風(fēng)

6、險(xiǎn)管理解決方案.........................................................................................54.1 本解決方案的應(yīng)用架構(gòu) .......................................................................................................54.2

7、建立內(nèi)控制度的知識(shí)管理平臺(tái)，將內(nèi)控手冊(cè)電子化、規(guī)范意識(shí)普及化........................64.3 將內(nèi)控規(guī)范與日常業(yè)務(wù)運(yùn)作結(jié)合，并實(shí)現(xiàn)實(shí)時(shí)監(jiān)控........................................................64.3.1 建立嚴(yán)密的崗位和權(quán)責(zé)分工 ...............................................................

8、................................64.3.2 實(shí)現(xiàn)不相容職責(zé)控制與檢查 ...............................................................................................74.3.3 實(shí)現(xiàn)內(nèi)控業(yè)務(wù)流程與業(yè)務(wù)操作流程合二為一...............................................

9、.....................74.3.4 內(nèi)部管理控制點(diǎn)與業(yè)務(wù)操作環(huán)環(huán)相扣 ...............................................................................74.4 建立企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的內(nèi)控預(yù)警平臺(tái)，防患未然........................................................84.4.1 構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

10、指標(biāo)體系 .......................................................................................................84.4.2 形成風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的自動(dòng)預(yù)警機(jī)制 ...........................................................................................

11、84.4.3 建立風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控的信息反饋與溝通平臺(tái)........................................................................94.5 建立完善的集團(tuán)管控體系，加強(qiáng)對(duì)分子公司重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的監(jiān)控................................94.6 建立有效長(zhǎng)期的內(nèi)控審計(jì)監(jiān)督機(jī)制，持續(xù)跟蹤改進(jìn)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)管理體系.......................

12、.91 內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理中的常見(jiàn)問(wèn)題 內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理中的常見(jiàn)問(wèn)題? 如何實(shí)現(xiàn)企業(yè)內(nèi)控制度在員工內(nèi)部的普及灌輸？? 如何將企業(yè)內(nèi)控制度與日常業(yè)務(wù)無(wú)縫融合？? 如何快速符合《企業(yè)內(nèi)部控制管理基本規(guī)范》的要求，降低合規(guī)成本？? 與ERP的業(yè)務(wù)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)完整的應(yīng)用整合，支持內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制數(shù)據(jù)的采集。2.3 符合 符合 SOX 法規(guī)要求 法規(guī)要求? 公司管理層，特別是高級(jí)管理層能夠系統(tǒng)、實(shí)時(shí)、主動(dòng)地檢查公司內(nèi)控信息，并可發(fā)布相關(guān)工作指令。? 能夠

13、記錄公司業(yè)務(wù)流程、識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)和控制方法，實(shí)現(xiàn)內(nèi)控評(píng)價(jià)流程的標(biāo)準(zhǔn)化、自動(dòng)化。? 提高實(shí)施文檔處理的自動(dòng)化程度，實(shí)現(xiàn)集中性的文檔維護(hù)和管理。? 明確業(yè)務(wù)流程、組織部門(mén)甚至是個(gè)人控制的責(zé)任，提高內(nèi)控的透明度。? 可依賴(lài)系統(tǒng)生成的內(nèi)控報(bào)告進(jìn)行分析，提供便利的查詢(xún)功能。3 用友 用友 NC 內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案的價(jià) 內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案的價(jià)值基于COSO 框架的全面風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案?jìng)?cè)重從企業(yè)整體層面制定風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略、完善內(nèi)控體系、利用IT 技術(shù)建立

14、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理流程和內(nèi)部控制。幫助企業(yè)搭建風(fēng)險(xiǎn)管理的綜合IT架構(gòu)，建立風(fēng)險(xiǎn)管理的長(zhǎng)效機(jī)制，從根本上提升風(fēng)險(xiǎn)管理的效率和效果。3.1.1 實(shí)現(xiàn)內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理，提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力 實(shí)現(xiàn)內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理，提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力? 能夠形成企業(yè)上下統(tǒng)一的內(nèi)部控制管理標(biāo)準(zhǔn)，并通過(guò)規(guī)范化與系統(tǒng)化的業(yè)務(wù)流程及控制點(diǎn)保障內(nèi)控制度的有效實(shí)施；? 明確風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)，將所有風(fēng)險(xiǎn)的管理責(zé)任落實(shí)到企業(yè)的各個(gè)層面，形成風(fēng)險(xiǎn)信息的收集、分析、報(bào)告系統(tǒng)，為風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)時(shí)有效監(jiān)控和應(yīng)