國泰君安證券股份有限公司稽核審計部內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置和工作職責(zé)(doc42頁)

1、稽核審計部內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置和工作職責(zé)根據(jù)《國泰君安證券股份有限公司稽核審計基本制度》中“公司稽核審計工作實行集中統(tǒng)一的管理原則”和“分支機(jī)構(gòu)不設(shè)稽核審計部，公司視工作需要向有關(guān)分公司派駐稽核審計部的辦事機(jī)構(gòu)”的規(guī)定，公司在上海設(shè)立稽核審計部本部，在深圳和北京設(shè)立辦事機(jī)構(gòu)?；藢徲嫴控?fù)責(zé)整個公司的稽核審計工作，部內(nèi)下設(shè)十個職能業(yè)務(wù)室，其中綜合一室和業(yè)務(wù)一至四室在上海，綜合二室和業(yè)務(wù)五至七室在深圳，業(yè)務(wù)八室在北京。各室工作職責(zé)根據(jù)公司稽核審計工

2、作總體要求分解如下：一、綜合一室綜合一室是稽核審計部內(nèi)進(jìn)行綜合管理的處室，它為部門業(yè)務(wù)工作優(yōu)質(zhì)高效地開展提供后勤支持和服務(wù)，并協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)維持部門工作的正常運(yùn)作。其職責(zé)是：1、完成日常行政工作。主要內(nèi)容包括：公司、部門文檔的收發(fā)、登錄、傳閱、處理和催要；辦公用品和員工物品的領(lǐng)用、保管、購置和分發(fā)；員工考勤；費(fèi)用管理；辦公設(shè)施和環(huán)境的安全、整潔；2、根據(jù)部門要求對審計項目進(jìn)行綜合管理3、根據(jù)公司和部門要求，及時妥善做好信訪投訴的接待和處理工作

3、；4、負(fù)責(zé)部門文書檔案和審計檔案的立卷、歸檔和管理；5、維持部門管理信息系統(tǒng)的運(yùn)作；6、起草或協(xié)助起草部門請示、通知、報告等文件；7、協(xié)助部門領(lǐng)導(dǎo)做好部門與其他部門之間、本部與駐外機(jī)構(gòu)之間、室與室之間的溝通與聯(lián)絡(luò)；8、完成部門領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他任務(wù)。二、綜合二室綜合二室是部門駐深機(jī)構(gòu)的綜合處室，除協(xié)助綜合一室做好駐深機(jī)構(gòu)的日常行計；6、負(fù)責(zé)部門計算機(jī)軟硬件的安裝和維護(hù)，安裝防毒殺毒軟件并及時升級；7、完成部門領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他任務(wù)。五、業(yè)務(wù)三至

4、八室業(yè)務(wù)三至八室是部門對整個公司業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)及下屬投資實體進(jìn)行現(xiàn)場稽核審計的六個業(yè)務(wù)室，其中業(yè)務(wù)八室還擔(dān)負(fù)駐京機(jī)構(gòu)的綜合管理工作。各室職責(zé)是：1根據(jù)部門下達(dá)的稽核審計年度計劃或?qū)徲嬳椖?，組建項目小組，確定項目組長和組員；2負(fù)責(zé)對公司分支機(jī)構(gòu)、經(jīng)營部門進(jìn)行例行審計、效益審計和其他審計，對分支機(jī)構(gòu)或經(jīng)營部門主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行任期（離任）審計；3對審計持續(xù)時間較長或現(xiàn)場實際情況超出審計方案范圍的項目報告項目進(jìn)展情況或方案調(diào)整請示；4負(fù)責(zé)本室