上海市靜安區(qū)人民檢察院訴許春茂利用未公開信息交易案

1、1上海市靜安區(qū)人民上海市靜安區(qū)人民檢察院察院訴許訴許春茂利用未公開信息交易案春茂利用未公開信息交易案裁判摘要裁判摘要行為人在擔任基金經(jīng)理期間，違反規(guī)定，利用掌握的未公開的信息，從事與該信息相關(guān)的證券交易活動，先于或同步多次買入、賣出相同個股，情節(jié)嚴重，應(yīng)當按照《中華人民共和國刑法》第一百八十條第四款的規(guī)定，以利用未公開信息交易罪定罪處罰。公訴機關(guān)：上海市靜安區(qū)人民檢察院。被告人：許春茂。因涉嫌犯利用未公開信息交易罪于2011年4月18日

2、被取保候?qū)?。上海市靜安區(qū)人民檢察院以被告人許春茂犯利用未公開信息交易罪，向上海市靜安區(qū)人民法院提起公訴。起訴書指控：被告人許春茂于2009年2月28日至2010年4月15日間，利用其擔任光大保德信基金管理有限公司(以下簡稱“光大公司”)基金經(jīng)理的職務(wù)便利，使用其控制的戶名為“史建明”的證券賬戶親自或通過電話指令張超等方式，先于或同期于其管理的紅利股票型證券投資基金(以下簡稱“紅利基金”)、均衡精選股票型證券投資基金(以下簡稱“均衡基金”

3、)買入或賣出同一股票。經(jīng)鑒定，上述期間共交易股票68只，交易金額共計人民幣9500余萬元，非法獲利共計人民幣209余萬元。2011年4月18日，許春茂主動至中國證監(jiān)會3息、紅利基金、均衡基金交易明細資料、中國證券監(jiān)督管理委員會2011年6月8日出具的《關(guān)于許春茂利用未公開信息交易案有關(guān)問題的認定函》、許春茂辦公電話8215分機與張超手機號碼13916002781的通話內(nèi)容、證人張超、史建明、王超慶、許春高、許春明和司法鑒定結(jié)論等證據(jù)證實

4、，足以認定。上海市靜安區(qū)人民法院認為：被告人許春茂在擔任基金經(jīng)理期間，違反規(guī)定，利用掌握的未公開的信息，從事與該信息相關(guān)的證券交易活動，先于或同步多次買人、賣出相同個股，情節(jié)嚴重，其行為已構(gòu)成利用未公開信息交易罪，應(yīng)依法予以懲處。檢察機關(guān)指控許春茂的犯罪事實清楚，證據(jù)確鑿充分，定性正確。被告人許春茂基于其基金經(jīng)理的身份和投資決策權(quán)，參與制定、形成紅利基金、均衡基金的投資策略，無論該投資策略是否系許春茂分析、研究的結(jié)果，許春茂獲悉該信息都

5、屬利用職務(wù)便利。目前雖無證據(jù)證明被告人許春茂的行為導致相關(guān)股票或基金價格重大波動，但許春茂利用因職務(wù)便利獲取的未公開信息進行交易，違反了誠實信用、忠實勤勉的義務(wù)，破壞了金融管理秩序，亦侵犯了不特定投資人的財產(chǎn)權(quán)益，許春茂交易金額達人民幣9500余萬元，非法獲利達人民幣209余萬元，應(yīng)當認定為情節(jié)嚴重。被告人許春茂能投案自首，退繳了全部違法所得，確有認罪悔罪表現(xiàn)，可依法從輕判處，并可適用緩刑。公訴人和辯護人就許春茂量刑情節(jié)的公訴和辯護意見