廣弘控股關(guān)聯(lián)交易管理辦法

1、廣東廣弘控弘控股股份有限有限公司關(guān)聯(lián)交聯(lián)交易管理辦法辦法（本制度于（本制度于2014年3月26日經(jīng)公司第七屆日經(jīng)公司第七屆董事會第十次會議審議通第十次會議審議通過，尚需經(jīng)公司需經(jīng)公司2013年度股東大會審議年度股東大會審議通過）過）第一章第一章總則第一條為加強本公司關(guān)聯(lián)交易管理，保證公司與關(guān)聯(lián)方之間訂立的關(guān)聯(lián)交易合同符合公平、公正、公開的原則，根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《上市公司治理準則》等法律法規(guī)及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，特

2、制訂本辦法。第二條公司關(guān)聯(lián)方包括關(guān)聯(lián)法人和關(guān)聯(lián)自然人。（一）具有以下情（一）具有以下情形之一的法人，為公司的的法人，為公司的關(guān)聯(lián)法人：人：1、直接或者間接、直接或者間接地控制控制公司的法人；司的法人；2、由前項所述法、由前項所述法人直接直接或者間接控制的除公者間接控制的除公司及其控股子公司以外的控股子公司以外的法人；人；3、關(guān)聯(lián)自然人直接或者關(guān)聯(lián)自然人直接或者間接控制的接控制的、或者或者擔任董任董事、高級管理人員高級管理人員的，除公司及

3、其控司及其控股子公司以外的法股子公司以外的法人；4、持有公司、持有公司5%以上股份的法人或者一致行以上股份的法人或者一致行動人；人；5、在過去、在過去12個月內(nèi)或個月內(nèi)或者根據(jù)相關(guān)協(xié)議安排根據(jù)相關(guān)協(xié)議安排在未來未來12月內(nèi)，存在上述情形月內(nèi)，存在上述情形之一的；一的；6、中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會、深圳證圳證券交易所或者公司根交易所或者公司根據(jù)實質(zhì)重于形式的原則認重于形式的原則認定的其他與公司他與公司有特殊關(guān)系，可能有特殊關(guān)系，可能或者已經(jīng)造

4、成公司對其利經(jīng)造成公司對其利益傾斜的法人。的法人。（二）具有以下情（二）具有以下情形之一的自然人，為公司的自然人，為公司的關(guān)聯(lián)自然人：自然人：1、直接或者間接、直接或者間接持有公司5%以上股份的自然人；以上股份的自然人；2、公司董事、監(jiān)、公司董事、監(jiān)事及高及高級管理人員；管理人員；3、直接或者間接、直接或者間接地控制控制公司的法人的董事、司的法人的董事、監(jiān)事及高級管理人員；高級管理人員；4、上述第上述第1、2項所述人士的關(guān)系密切的家項所

5、述人士的關(guān)系密切的家庭成員，包括配偶包括配偶、父母父母、年滿年滿18周歲的周歲的子女及其配偶、兄子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的及其配偶，配偶的父母、兄弟姐妹，子女配兄弟姐妹，子女配偶的父母；母；5、在過去、在過去12個月內(nèi)或個月內(nèi)或者根據(jù)相關(guān)協(xié)議安排根據(jù)相關(guān)協(xié)議安排在未來未來12個月內(nèi)，存在上述情個月內(nèi)，存在上述情形之一的；之一的；6、中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會、深圳證圳證券交易所或者公司根交易所或者公司根據(jù)實質(zhì)重于形式的原則認重于形

6、式的原則認定的其他與公司他與公司有特殊關(guān)系，可能有特殊關(guān)系，可能或者已經(jīng)造成公司對其利經(jīng)造成公司對其利益傾斜的自然人。的自然人。第二章第二章關(guān)聯(lián)交易的基本關(guān)聯(lián)交易的基本原則第六條定價依據(jù)和定價方法：（一）關(guān)聯(lián)交易活動應遵循商業(yè)原則，關(guān)聯(lián)交易的價格主要遵循市場價格的原則；如果沒有市場價格，按照成本加成定價；如果既沒有市場價格，也不適合采用成本加成價的，按照協(xié)議價定價；（二）交易雙方根據(jù)關(guān)聯(lián)交易事項的具體情況確定定價方法，并在相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易

7、協(xié)議中予以明確。（三）市場價：不偏離市場獨立第三方的價格或收費的標準；（四）成本加成價：在交易的商品或勞務的成本基礎(chǔ)上加一定的合理利潤確定交易價格及費率；（五）協(xié)議價：由關(guān)聯(lián)交易雙方協(xié)商確定價格及費率。公司必須取得或要求關(guān)聯(lián)方提供確定交易價格的合法、有效的依據(jù)，作為簽訂該關(guān)聯(lián)交易的價格依據(jù)。第五章第五章關(guān)聯(lián)交易的審議關(guān)聯(lián)交易的審議執(zhí)行第七條公司與關(guān)聯(lián)自公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的交易金額在人發(fā)生的交易金額在3030萬元以上的關(guān)聯(lián)交萬元以上的關(guān)

8、聯(lián)交易，應當及時披當及時披露。公司不得直接露。公司不得直接或者通過子公司向董事、過子公司向董事、監(jiān)事、高級管理人員提供高級管理人員提供借款?？睢９九c關(guān)聯(lián)方之間的單次關(guān)聯(lián)交易金額在人民幣300萬元至3000萬元之間且占公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)值的0.5％至5％之間的關(guān)聯(lián)交易協(xié)議，以及公司與關(guān)聯(lián)方就同一標的或者公司與同一關(guān)聯(lián)方在連續(xù)12個月內(nèi)達成的關(guān)聯(lián)交易累計金額在人民幣300萬元至3000萬元之間且占公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)值的0.5％至5％之

9、間的關(guān)聯(lián)交易，應經(jīng)董事會審議批準后簽訂書面協(xié)議。董事會在交易完成后兩個工作日內(nèi)立即披露，并在下次定期報告中披露有關(guān)交易的詳細資料。第八條公司與關(guān)聯(lián)方之間的單次關(guān)聯(lián)交易金額在人民幣3000萬元以上且占公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)值的5％以上的關(guān)聯(lián)交易協(xié)議，以及公司與關(guān)聯(lián)方就同一標的或者公司與同一關(guān)聯(lián)方在連續(xù)12個月內(nèi)達成的關(guān)聯(lián)交易累計金額在人民幣3000萬元以上且占公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)值的5％以上的關(guān)聯(lián)交易，經(jīng)董事會審議批準后簽訂書面協(xié)議，并經(jīng)股