上峰水泥重大信息內(nèi)部報(bào)告制度

1、甘肅上峰水泥股份有限公司重大信息內(nèi)部報(bào)告制度制度第一條為規(guī)范甘肅上峰水泥股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的重大信息內(nèi)部報(bào)告工作，明確公司內(nèi)部各部門(mén)和各分支機(jī)構(gòu)的信息收集和管理辦法，保證公司及時(shí)、準(zhǔn)確、全面、完整地披露信息，現(xiàn)根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《公開(kāi)發(fā)行股票公司信息披露實(shí)施細(xì)則》及其他有關(guān)法律、法規(guī)地規(guī)定，結(jié)合本公司實(shí)際情況，制定本制度。第二條公司應(yīng)嚴(yán)格按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《公開(kāi)發(fā)行股票公司信息披露實(shí)施細(xì)

2、則》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所其他有關(guān)規(guī)定和要求，做好公司信息披露和管理工作。第三條本制度所稱重大信息是指對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格已經(jīng)或可能產(chǎn)生較大影響或影響投資者決策的信息，包括但不限于：1、與公司業(yè)績(jī)、利潤(rùn)等事項(xiàng)有關(guān)的信息，如財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)、盈利預(yù)測(cè)和利潤(rùn)分配及公積金轉(zhuǎn)增股本等；2、與公司收購(gòu)兼并、重組、重大投資、對(duì)外擔(dān)保等事項(xiàng)有關(guān)的信息；3、與公司股票發(fā)行、股票回購(gòu)、股票拆細(xì)等事項(xiàng)有關(guān)的信息；4、與公司經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)有關(guān)的信息，如開(kāi)發(fā)

3、新產(chǎn)品、新發(fā)明、新的顧客群和新的供應(yīng)商，訂立未來(lái)重大經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，獲得專利、政府部門(mén)批準(zhǔn)，簽署重大合同；5、與公司重大訴訟和仲裁事項(xiàng)有關(guān)的信息；6、《上市規(guī)則》規(guī)定的應(yīng)披露信息。第四條公司各部門(mén)及各控股子公司對(duì)可能發(fā)生或發(fā)生本制度規(guī)定的重大信息事項(xiàng)應(yīng)及時(shí)向公司信息披露領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告。第五條公司各部門(mén)及各控股子公司對(duì)重大事項(xiàng)在以下任一時(shí)點(diǎn)最先發(fā)生時(shí)，向公司信息披露領(lǐng)導(dǎo)小組預(yù)報(bào)本部門(mén)負(fù)責(zé)范圍內(nèi)或控股子公司可能發(fā)生的重大信息：1、部門(mén)或控股子公司擬

4、將該重大事項(xiàng)提交董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)討論時(shí)；2、有關(guān)方面就該重大事項(xiàng)進(jìn)行協(xié)商或談判時(shí)；3、部門(mén)負(fù)責(zé)人或控股子公司法定代表人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員知道或應(yīng)當(dāng)知道該重大事項(xiàng)時(shí)。1（1）（2）（3）（4）（5）（6）（7）（8）（9）購(gòu)買或出售資產(chǎn)；對(duì)外投資（含委托理財(cái)、委托貸款等）提供財(cái)務(wù)資助；提供擔(dān)保（反擔(dān)保除外）；租入或者租出資產(chǎn)；委托或者受托管理資產(chǎn)和業(yè)務(wù)；贈(zèng)與或者受贈(zèng)資產(chǎn)；債權(quán)、債務(wù)重組；簽訂許可使用協(xié)議；（10）研究開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的轉(zhuǎn)移；

5、7、本制度第十一條規(guī)定的應(yīng)報(bào)告的關(guān)聯(lián)交易，包括但不限于：（1）（2）（3）（4）（5）（6）（7）本條第六項(xiàng)規(guī)定的交易；購(gòu)買材料、燃料、動(dòng)力；購(gòu)買產(chǎn)品、商品；提供或者接受勞務(wù)；委托或者受托銷售；與關(guān)聯(lián)人共同投資；其他通過(guò)約定可能引致資源或者義務(wù)轉(zhuǎn)移的事項(xiàng)。8、變更籌集資金投資項(xiàng)目；9、業(yè)績(jī)預(yù)告和盈利預(yù)測(cè)的修正；10、利潤(rùn)分配和資本公積金轉(zhuǎn)增股本事項(xiàng)；11、股票交易異常波動(dòng)和澄清事項(xiàng)；12、公司出現(xiàn)的下列公司面臨重大風(fēng)險(xiǎn)的情形之一：（1）