sst華新對(duì)外投資管理制度

1、北京深華新股份有限公司對(duì)外投資管理制度2013年修訂版北京深華新股份有限公司對(duì)外投資管理制度第一章一章總則第一條一條為規(guī)范北京深華新股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司）的對(duì)外投資行為，防范對(duì)外投資風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)和保障對(duì)外投資安全，提高投資效益，維護(hù)公司形象和投資者的利益，依照《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合《公司章程》及公司的實(shí)際情況，制定本制度。第二條二條本

2、制度所稱對(duì)外投資是指公司對(duì)外進(jìn)行的投資行為。即公司將貨幣資金以及經(jīng)資產(chǎn)評(píng)估后的房屋、機(jī)器、設(shè)備、物資等實(shí)物，以及專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、土地使用權(quán)等無(wú)形資產(chǎn)作價(jià)出資，進(jìn)行各種形式的投資活動(dòng)。第三條三條公司對(duì)外投資分為金融資產(chǎn)類和長(zhǎng)期股權(quán)類兩大類。金融資產(chǎn)類投資主要指公司購(gòu)入的股票、債券、基金及其他衍生金融產(chǎn)品等。長(zhǎng)期股權(quán)類投資主要指公司投出的長(zhǎng)期股權(quán)投資和其他投資。包括但不限于：（一）公司全資設(shè)立的企業(yè)或獨(dú)立出資的經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目。（二）公司出資與其他

3、境內(nèi)、外獨(dú)立法人實(shí)體、自然人成立合資、合作公司或開(kāi)發(fā)項(xiàng)目。（三）參股其他境內(nèi)、外獨(dú)立法人實(shí)體。（四）經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)出租、委托經(jīng)營(yíng)或與他人共同經(jīng)營(yíng)。第四條四條對(duì)外投資應(yīng)遵循的基本原則：符合公司發(fā)展戰(zhàn)略，合理配置企業(yè)資源，北京深華新股份有限公司對(duì)外投資管理制度2013年修訂版第三章三章對(duì)外投資管資管理的組織機(jī)構(gòu)織機(jī)構(gòu)第十條十條公司股東大會(huì)、董事會(huì)為公司對(duì)外投資的決策機(jī)構(gòu)，各自在其權(quán)限范圍內(nèi)，對(duì)公司的對(duì)外投資作出決策。第十一條董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)為公司

4、董事會(huì)設(shè)立的專門(mén)工作機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)和組織對(duì)外投資項(xiàng)目的分析和研究，為決策提供建議。第十二條對(duì)于金融資產(chǎn)類投資，由公司總經(jīng)理指定的有關(guān)部門(mén)或人員負(fù)責(zé)投資立項(xiàng)工作；對(duì)于長(zhǎng)期股權(quán)類投資，由公司總經(jīng)理辦公室負(fù)責(zé)投資立項(xiàng)工作。包括尋找、收集對(duì)外投資的信息和相關(guān)建議，對(duì)擬投資項(xiàng)目的市場(chǎng)前景、所在行業(yè)的成長(zhǎng)性、投資風(fēng)險(xiǎn)及投資后對(duì)公司的影響等因素進(jìn)行綜合分析，提出項(xiàng)目建議書(shū)。公司的股東、董事、高級(jí)管理人員、相關(guān)職能部門(mén)、相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)和各下屬公司可

5、以提出書(shū)面的對(duì)外投資建議或信息。第十三條公司總經(jīng)理為對(duì)外投資實(shí)施的主要責(zé)任人，負(fù)責(zé)對(duì)新項(xiàng)目實(shí)施的人、財(cái)、物進(jìn)行計(jì)劃、組織、監(jiān)控，并應(yīng)及時(shí)向董事會(huì)匯報(bào)投資進(jìn)展情況，提出調(diào)整建議等，以利于董事會(huì)及股東大會(huì)及時(shí)對(duì)投資作出調(diào)整。總經(jīng)理可組織成立項(xiàng)目實(shí)施小組，負(fù)責(zé)對(duì)外投資項(xiàng)目的任務(wù)執(zhí)行和具體實(shí)施。公司可建立項(xiàng)目實(shí)施小組的問(wèn)責(zé)機(jī)制，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施小組的工作情況進(jìn)行跟進(jìn)和考核。第十四條公司財(cái)務(wù)部為對(duì)外投資的財(cái)務(wù)管理部門(mén)，負(fù)責(zé)對(duì)對(duì)外投資項(xiàng)目進(jìn)行投資效益評(píng)估