2009年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告

1、證券代碼：000058、200058證券簡(jiǎn)稱：深賽格、深賽格B深圳賽格股份有限公司深圳賽格股份有限公司20092009年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告根據(jù)國(guó)家財(cái)政部、中國(guó)證監(jiān)會(huì)等部門(mén)聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和深圳證券交易所《上市公司內(nèi)部控制指引》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度的要求，公司董事會(huì)及董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)、公司內(nèi)部審計(jì)部門(mén)對(duì)公司目前的內(nèi)部控制及運(yùn)行情況進(jìn)行了全面檢查，并對(duì)公司2009年度內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行了

2、自我評(píng)價(jià)，現(xiàn)具體闡述如下：（一）綜述1、公司內(nèi)部控制的組織架構(gòu)在公司董事會(huì)、管理層及全體員工的共同努力下，公司已建立起了一整套較為完善的內(nèi)控體系，從公司治理層面到各個(gè)工作流程層面均建立了系統(tǒng)而有效的內(nèi)部控制體系。董事會(huì)負(fù)責(zé)內(nèi)部控制的建立健全和有效實(shí)施，經(jīng)理層負(fù)責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)內(nèi)部控制的日常運(yùn)作和具體執(zhí)行，董事會(huì)下設(shè)審計(jì)委員會(huì)，審計(jì)委員會(huì)協(xié)助制定和審查公司內(nèi)部控制制度，對(duì)重大關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行審計(jì)、監(jiān)督。根據(jù)《深圳賽格股份有限公司內(nèi)部審計(jì)規(guī)定》，

3、公司審計(jì)部直接向董事會(huì)負(fù)責(zé)，在董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)的直接領(lǐng)導(dǎo)下獨(dú)立開(kāi)展內(nèi)部審計(jì)工作，不受其他部門(mén)和個(gè)人的干涉，其負(fù)責(zé)人經(jīng)審計(jì)委員會(huì)提名后由董事會(huì)任命，審計(jì)部負(fù)責(zé)評(píng)價(jià)公司及投資企業(yè)內(nèi)部控制的完整性和有效性，并檢查內(nèi)部控制的執(zhí)行情況。監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)建立與實(shí)施的內(nèi)控制度進(jìn)行監(jiān)督。公司上述內(nèi)控組織機(jī)構(gòu)界定了公司各崗位的工作目標(biāo)和職責(zé)權(quán)限，建立了相應(yīng)的制衡和監(jiān)督機(jī)制，確保各崗位在權(quán)限范圍內(nèi)履行職務(wù)。2、公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)情況公司董事會(huì)以深圳證券交

4、易所《上市公司內(nèi)部控制指引》和國(guó)家財(cái)政部等五部委聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》為指導(dǎo)，結(jié)合公司的實(shí)際情況，建立了覆蓋公13力提高內(nèi)部審計(jì)工作效率，發(fā)揮審計(jì)監(jiān)督作用；②繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)企業(yè)內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)和制定、內(nèi)部控制制度合理性評(píng)價(jià)和不合理不完善制度的修改、內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況及內(nèi)部制度的有效性等方面進(jìn)行審計(jì)；③仍將以電子市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)收入的全面性、完整性及費(fèi)用支出的真實(shí)性、合規(guī)性方面為審計(jì)重點(diǎn)，促進(jìn)企業(yè)加強(qiáng)收入和費(fèi)用支出的管理和核算，確

5、保公司業(yè)務(wù)收入入賬的完整性以及費(fèi)用開(kāi)支的真實(shí)合規(guī)，對(duì)審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出整改建議；④加強(qiáng)對(duì)下屬投資企業(yè)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)的工作力度，特別是新收購(gòu)、新開(kāi)辦的企業(yè)和項(xiàng)目在制度流程制定和內(nèi)部控制設(shè)計(jì)方面的審計(jì)；⑤加強(qiáng)對(duì)下屬投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、發(fā)展前景及可持續(xù)發(fā)展等方面進(jìn)行重點(diǎn)的審計(jì)，對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理提出建設(shè)性的意見(jiàn)和建議；⑥針對(duì)母公司三個(gè)獨(dú)立核算單位（本部、市場(chǎng)分公司、物業(yè)部）展開(kāi)自查，查找公司內(nèi)控的簿弱環(huán)節(jié)，從公司龍頭上抓起，從而達(dá)到提高公司整體管

6、理水平的目的。⑦加強(qiáng)審計(jì)人員的后續(xù)教育，組織審計(jì)人員及時(shí)學(xué)習(xí)新修訂的審計(jì)法，以及相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件，特別注意最新頒布的法律法規(guī)。⑧繼續(xù)加強(qiáng)和深化審計(jì)約談機(jī)制，切實(shí)做好對(duì)審計(jì)問(wèn)題的整改和后續(xù)跟蹤工作。（二）重點(diǎn)控制活動(dòng)1、公司控股子公司內(nèi)部控制情況95%91.79%70%65%45%66.58%46%深圳市賽格實(shí)業(yè)投資有限公司長(zhǎng)沙賽格發(fā)展有限公司深圳市賽格寶華企業(yè)發(fā)展股份有蘇州賽格電子市場(chǎng)管理有限公司西安賽格電子市場(chǎng)有限公司深圳市賽