四川圣達內(nèi)部控制規(guī)范實施工作方案

1、四川圣達實業(yè)股份有限公司內(nèi)部控制規(guī)范實施工作方案(2013年1月修訂修訂)根據(jù)財政部，證監(jiān)會于2012年8月14日聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于2012年主板上市公司分類分批實施企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系的通知》（財辦會【2012】30號）的要求，結(jié)合公司實際情況，公司對2012年3月16日經(jīng)第六屆董事會第十七次會議審議通過的《2012年公司內(nèi)部控制規(guī)范實施方案》行了調(diào)整，以下是修訂后的《四川圣達實業(yè)股份有限公司內(nèi)部控制規(guī)范實施工作方案》：一、公司基本情況

2、介紹公司簡稱：四川圣達股票代碼：000835公司股票上市交易所：深圳證券交易所公司性質(zhì)：民營企業(yè)公司組織架構(gòu)：股東大會董事會戰(zhàn)略投資委員會提名委員會薪酬與考核委員會審計委員會審計部管理層企管部證券部投資發(fā)展部財務(wù)部綜合部四川圣達焦化有限公司攀枝花市圣達焦化有限公第1頁共5頁華坪縣圣達煤業(yè)工貿(mào)有限監(jiān)事會第3頁共5頁先控制的風(fēng)險點相關(guān)部門負(fù)責(zé)人識別流程中的關(guān)鍵控制活動，編制風(fēng)險控制矩陣等相關(guān)內(nèi)控文檔7月31日前各公司相關(guān)部門負(fù)責(zé)人將現(xiàn)有的政

3、策、制度等與風(fēng)險清單進行比對，查找內(nèi)控缺陷7月31日前各公司相關(guān)部門負(fù)責(zé)人控制有效性測試（包括設(shè)計有效性和運行有效性測試）7月31日前各公司相關(guān)部門負(fù)責(zé)人形成內(nèi)控缺陷清單，及時向業(yè)務(wù)部門反饋并向管理層報告7月31日前各公司相關(guān)部門負(fù)責(zé)人確定內(nèi)控缺陷整改方案確定內(nèi)控缺陷評價標(biāo)準(zhǔn)，包括定性標(biāo)準(zhǔn)和定量標(biāo)準(zhǔn)8月10日前財務(wù)部負(fù)責(zé)人制定內(nèi)控缺陷整改方案8月10日前母公司、各控股子（孫）公司董事長整改方案經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議后上報證監(jiān)局8月10日前董事會

4、秘書實施內(nèi)控缺陷整改落實缺陷整改工作，包括調(diào)整結(jié)構(gòu)設(shè)置和流程、修訂政策及制度、調(diào)配人員等11月30日前母公司、各控股子（孫）公司董事長開展補充測試，檢查整改效果11月30日前各公司相關(guān)部門負(fù)責(zé)人實施內(nèi)控缺陷整改形成內(nèi)控缺陷整改報告11月30日前母公司、各控股子（孫）公司董事長整改報告經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議后上報證監(jiān)局備案11月30日前董事會秘書制度建設(shè)根據(jù)最新的業(yè)務(wù)活動修改完善相應(yīng)的公司制度于2012年7月1日起在股份公司及各控股公司范圍內(nèi)試運