期貨法律法規(guī)知識點總結

1、期貨法律法規(guī)知識點梳理期貨法律法規(guī)知識點梳理一、期貨交易管理條例一、期貨交易管理條例——2007年3月6日頒布，日頒布，2012年10月24日修訂日修訂（一）總則（一）總則1、國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實行集中統一的監(jiān)督管理。（二）期貨交易所（二）期貨交易所1、設立交易所，由國務院期貨監(jiān)督管理機構審批；2、期貨交易所不以營利為目的，負責人由國期監(jiān)督任免；3、不得擔任期交所負責人、財會人員的情況：違法違紀、撤銷資格的5年內都不能擔任

2、；4、期交所履行職責：提供場所、設計合約、組織監(jiān)督交易、結算、交割、提供幾種履約擔保、對會員監(jiān)督管理、其他國期監(jiān)督要求；5、期交所風險管理制度：保證金、當日無負債、風險準備金、漲跌停板、持倉限額與大戶報告、其他；6、異常情況時期交所可采取的緊急措施：提高保證金、調整漲跌停板、限制最大持倉、暫停交易、其他；7、經國期監(jiān)督批準事項：涉及章程、交易規(guī)則、上市等交易品種、上市等合約、變更住所、合并分立等；P58、國期監(jiān)督批準新的上市品種，應征得

3、國務院有關部門意見。（三）期貨公司（三）期貨公司1、設立期貨公司應當經國期監(jiān)督批準；2、設立期貨公司條件：3000萬注冊資本、董監(jiān)高任職資格、從業(yè)人員從業(yè)資格、有公司章程、股東實控3年內無違法違規(guī)、有場所、有風管內控制度；3、期貨公司注冊資本為實繳資本，貨幣出資比例不得低于85%；4、期貨公司不得從事期貨自營、不得為股東、實控提供融資、擔保、不得從事國期監(jiān)督規(guī)定外的與期貨無關的業(yè)務（可以股票、債券、基金）。5、經國期監(jiān)督批準事項：合并分

4、立等、變更業(yè)務、變更注冊資本、新增5%股東或控股股東變化、設立收購境外期貨機構；P76、經國期監(jiān)督派出機構批準：變更法人、變更住所、設立終止境內分支機構、變更境內分支機構經營范圍；除設立終止分支機構國期監(jiān)督派出機構在2月內決定外，其余要在20日內決定。7、期貨公司被國期監(jiān)督辦理許可注銷：營業(yè)執(zhí)照被注銷、成立后3個月未營業(yè)或停業(yè)、主動提出（四）期貨交易基本規(guī)則（四）期貨交易基本規(guī)則1、期貨交易所內進行交易的是會員；2、不得從事期貨交易：國

5、家機關、國企事業(yè)單位、國期監(jiān)督、期交所、監(jiān)控中心、協會工作人員、禁入者、無法提供開戶證明的人或機構等；3、期交所、期貨公司、非期貨結算會員按照國期監(jiān)督、財政部門規(guī)定提取、管理使用風險準備金；4、期交所強平會員的，費用損失由會員承擔，會員強平客戶的，費用損失由客戶承擔；5、會員違約，期交所先用會員保證金，再以風險準備金和自有資金承擔，由此擁有對會員的追償權、客戶違約，期貨公司先用客戶的保證金，再以風險準備金和自有資金承擔，由此擁有對客戶的

6、追償權；6、會員分級制度的期交所，對結算會員收取結算擔保金。7、國務院商務主管部門對境內單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準；（五）期貨業(yè)協會（五）期貨業(yè)協會二、期貨投資者保障基金管理暫行辦法二、期貨投資者保障基金管理暫行辦法——2007年8月1日施行日施行（一）總則（一）總則1、保障基金在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力導致保證金出現缺口；2、籌集原則：取之于市場、用之于市場；管理運用原則：公開、合理、有效；使用原則：保

7、障投資者合法權益和公平救助；3、保障基金由證監(jiān)會集中管理、統籌使用。（二）保障基金的籌集（二）保障基金的籌集1、啟動資金：2006年12月31日期交所風險準備金賬戶總額的15%；后續(xù)資金：期交所收取期貨公司手續(xù)費的3%期貨公司收取手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之510繳納；2、期交所在每季度結束后的15個工作日繳納前一季度的保障基金。3、保障基金達到8億元或遇到不可抗力后停止繳納；（三）保障基金的管理和監(jiān)管（三）保障基金的管理和監(jiān)管1、

8、證監(jiān)會、財政部指定相關機構作為管理機構；2、運用限于存款、債券、央行債券票據、金融債、其他；3、財務部負責財務監(jiān)管、證監(jiān)會負責業(yè)務監(jiān)管；（四）保障基金的使用（四）保障基金的使用1、個人投資者10萬以下全額補償，10萬以上90%；機構投資者10萬以下全額補償，10萬以上的80%。三、期貨交易所管理辦法三、期貨交易所管理辦法——2007年4月15日施行日施行（一）總則（一）總則1、證監(jiān)會依法對期貨交易所實行集中統一的監(jiān)督管理；（二）設立、變

9、更與終止（二）設立、變更與終止1、設立、變更名稱、變更注冊資本、合并、分立的由證監(jiān)會審批；2、期交所聯網交易的，決定之日起10日內報告證監(jiān)會；3、期貨交易所解散：營業(yè)期限屆滿、會員大會股東大會決定、證監(jiān)會決定關閉；（三）組織結構（三）組織結構——會員制1、會員大會每年召開一次、結束之日起10日內，將大會全部文件報告證監(jiān)會；2、理事會任期3年、由會員理事（會員大會選舉）和非會員理事（證監(jiān)會委派）組成；3、理事長：證監(jiān)會提名，理事會通過、不

10、得兼任總經理；4、理事會每半年召開一次、結束之日起10日內，將會議決議及其他會議文件報證監(jiān)會；5、總經理、副總經理由證監(jiān)會任免，任期3年，連任不超過2屆、總經理是期交所法人，是當然理事；6、任免中層管理人員，在決定之日起10日內，報告證監(jiān)會；——公司制1、股東大會結束之日起10日內，將全部文件報告證監(jiān)會；2、董事會任期3年、董事長：證監(jiān)會提名，董事會通過、不得兼任總經理；3、董事會結束之日起10日內，將會議決議及其他決議文件報證監(jiān)會；4