公司風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估制度

1、第一條為規(guī)范公司風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估制度第一章總則公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”）投資者適當(dāng)性管理工作，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《私募基金管理暫行條例》和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示辦法（以下簡(jiǎn)稱“本辦法”）。第二條本公司向投資者提供的產(chǎn)品或相關(guān)服務(wù)，適用本辦法、本公司其他業(yè)務(wù)規(guī)則及相關(guān)行業(yè)自律組織有關(guān)投資者適當(dāng)性管理的規(guī)定。公司可按照本辦法的規(guī)定，制定具體的投資者適當(dāng)性管理指

2、引。嚴(yán)格落實(shí)投資者適當(dāng)性管理，堅(jiān)持面向合格投資者募集資金。第三條投資者適當(dāng)性管理的實(shí)施不能取代投資者本人的投資判斷，也不會(huì)降低產(chǎn)品或服務(wù)的固有風(fēng)險(xiǎn)，相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)、履約責(zé)任以及費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。第二章風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估第四條本公司在不同的時(shí)期以及公司不同的內(nèi)部環(huán)境、業(yè)務(wù)層面和工作環(huán)節(jié)，可能面臨不同的風(fēng)險(xiǎn)，公司應(yīng)當(dāng)按照立足實(shí)際、突出重點(diǎn)、體現(xiàn)差異、適應(yīng)變化的原則，有針對(duì)性地開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估工作。第五條第六條風(fēng)險(xiǎn)是指對(duì)實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)可能

3、產(chǎn)生負(fù)面影響的不確定性因素。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是對(duì)公司面臨的風(fēng)險(xiǎn)判斷其性質(zhì)的過程。第十四條本公司針對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)因素，從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度兩個(gè)方面進(jìn)行分析。公司根據(jù)實(shí)際情況，針對(duì)不同的風(fēng)險(xiǎn)類別確定科學(xué)合理的定性、定量分析標(biāo)準(zhǔn)。第十五條本公司根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的重要性水平，運(yùn)用專業(yè)判斷，按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性大小及其對(duì)公司影響的嚴(yán)重程度進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排序，重點(diǎn)關(guān)注的重要風(fēng)險(xiǎn)。確定應(yīng)當(dāng)?shù)谑鶙l本公司根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析情況，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)成因、公司整體風(fēng)

4、險(xiǎn)承受能力和具體業(yè)務(wù)層次上的可接受風(fēng)險(xiǎn)水平，確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。第十七條第十八條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略一般包括風(fēng)險(xiǎn)回避、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)降低和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)等。本公司對(duì)超出整體風(fēng)險(xiǎn)承受能力或者具體業(yè)務(wù)層次上的可接受風(fēng)險(xiǎn)水平的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)回避。第十九條本公司對(duì)在整體風(fēng)險(xiǎn)承受能力和具體業(yè)務(wù)層次上的可接受風(fēng)險(xiǎn)水平之內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)，在權(quán)衡成本效益之后無意采取進(jìn)一步控制措施的，擔(dān)?？梢詫?shí)行風(fēng)險(xiǎn)承第二十條本公司對(duì)在整體風(fēng)險(xiǎn)承受能力和具體業(yè)務(wù)層次上的可接受風(fēng)險(xiǎn)水平之內(nèi)的