東方證券股份有限公司信息隔離墻制度管理體系

1、1東方證券股份有限公司內(nèi)幕交易綜合防控教育東方證券股份有限公司內(nèi)幕交易綜合防控教育一、內(nèi)幕信息一、內(nèi)幕信息（一）內(nèi)幕信息涵義證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。（二）內(nèi)幕信息種類下列信息皆屬內(nèi)幕信息：1、公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；2、公司的重大投資行為和重大的購置財(cái)產(chǎn)的決定；3、公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響；4、公司發(fā)生重

2、大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；5、公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；6、公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化；7、公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)；8、持有公司百分之五以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；9、公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定；10、涉及公司的重大訴訟，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無效；11、公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高3他人買

3、賣相關(guān)證券的行為。（二）證券公司可能涉及的內(nèi)幕交易證券公司因其地位特殊性，在信息獲取上較一般投資者更具優(yōu)勢(shì)，往往造成信息的不對(duì)稱，而這種不對(duì)稱就會(huì)引發(fā)內(nèi)幕交易。1、證券公司投資銀行部門利用與其客戶的關(guān)系獲得該客戶的內(nèi)幕信息，并將內(nèi)幕信息泄露給公司自營部門、資產(chǎn)管理部門或研究咨詢部門，后者根據(jù)內(nèi)幕信息進(jìn)行投資或?qū)蛻糇龀鐾顿Y建議。2、證券公司研究咨詢?nèi)藛T在上市公司調(diào)研以及交流活動(dòng)中接觸的內(nèi)幕信息，并將內(nèi)幕信息泄露給自營部門、資產(chǎn)管理部門或

4、研究咨詢部門，后者根據(jù)內(nèi)幕信息進(jìn)行投資或?qū)蛻糇龀鐾顿Y建議，后者根據(jù)內(nèi)幕信息進(jìn)行投資或?qū)蛻糇龀鐾顿Y建議。3、證券公司上述投行人員、研究咨詢?nèi)藛T等內(nèi)幕信息知情人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。4、非內(nèi)幕信息知情人員通過不正當(dāng)?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。（三）禁止內(nèi)幕交易的相關(guān)規(guī)定和罰則1、《證券法》第七十三條規(guī)定：禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。2、《證券法》第七