附表六、認(rèn)購(gòu)（售）權(quán)證上柜申請(qǐng)書(shū)附件檢查表

1、附表六、認(rèn)購(gòu)(售)權(quán)證上櫃申請(qǐng)書(shū)附件檢查表申請(qǐng)機(jī)構(gòu)名稱：上櫃申請(qǐng)書(shū)收文日期：收文字號(hào)：第號(hào)承辦人：填表日期：年月日檢送紀(jì)錄附件名稱一、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)就上櫃申請(qǐng)書(shū)及其附件所載事項(xiàng)無(wú)虛偽、隱匿之聲明書(shū)。二、認(rèn)購(gòu)（售）權(quán)證發(fā)行計(jì)畫(huà)。三、公開(kāi)銷(xiāo)售說(shuō)明書(shū)（增額發(fā)行免附）。四、律師出具之法律意見(jiàn)書(shū)。五、預(yù)定之風(fēng)險(xiǎn)沖銷(xiāo)策略。六、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)無(wú)發(fā)行處理準(zhǔn)則第七條及審查準(zhǔn)則第十二條所訂各款情事之聲明書(shū)。七、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)與證券承銷(xiāo)商所簽訂之承銷(xiāo)契約（無(wú)則免附；增額發(fā)行免

2、附）。八、認(rèn)購(gòu)（售）權(quán)證上櫃契約。九、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)已在國(guó)外發(fā)行或交易同一標(biāo)的之認(rèn)購(gòu)（售）權(quán)證者，應(yīng)檢送國(guó)外發(fā)行該標(biāo)的證券權(quán)證相關(guān)資料（增額發(fā)行免附）。十、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)採(cǎi)借券賣(mài)出標(biāo)的證券方式避險(xiǎn)者，所簽訂之有價(jià)證券借貸契約。如依臺(tái)灣證券交易所股份有限公司營(yíng)業(yè)細(xì)則第八十二條之二規(guī)定所為借券賣(mài)出標(biāo)的證券方式避險(xiǎn)者，其註有「借券」字樣之有價(jià)證券借貸報(bào)告書(shū)或集中保管有價(jià)證券存摺之相關(guān)資料文件（增額發(fā)行免附）。十一、以指數(shù)、期貨、指數(shù)股票型基金為權(quán)證發(fā)行標(biāo)

3、的者，應(yīng)檢送取得指數(shù)編製機(jī)構(gòu)或交易所之同意文件（增額發(fā)行免附）。十二、其他經(jīng)櫃買(mǎi)中心規(guī)定之文件。附表六、認(rèn)購(gòu)(售)權(quán)證上櫃申請(qǐng)書(shū)附件檢查表申請(qǐng)機(jī)構(gòu)名稱：上櫃申請(qǐng)書(shū)收文日期：收文字號(hào)：第號(hào)承辦人：填表日期：年月日檢送紀(jì)錄附件名稱一、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)就上櫃申請(qǐng)書(shū)及其附件所載事項(xiàng)無(wú)虛偽、隱匿之聲明書(shū)。二、認(rèn)購(gòu)（售）權(quán)證發(fā)行計(jì)畫(huà)。三、公開(kāi)銷(xiāo)售說(shuō)明書(shū)（增額發(fā)行免附）。四、律師出具之法律意見(jiàn)書(shū)。五、預(yù)定之風(fēng)險(xiǎn)沖銷(xiāo)策略。六、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)無(wú)發(fā)行處理準(zhǔn)則第七條及審查

4、準(zhǔn)則第十二條所訂各款情事之聲明書(shū)。七、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)與證券承銷(xiāo)商所簽訂之承銷(xiāo)契約（無(wú)則免附；增額發(fā)行免附）。八、認(rèn)購(gòu)（售）權(quán)證上櫃契約。九、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)已在國(guó)外發(fā)行或交易同一標(biāo)的之認(rèn)購(gòu)（售）權(quán)證者，應(yīng)檢送國(guó)外發(fā)行該標(biāo)的證券權(quán)證相關(guān)資料（增額發(fā)行免附）。十、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)採(cǎi)借券賣(mài)出標(biāo)的證券方式避險(xiǎn)者，所簽訂之有價(jià)證券借貸契約。如依臺(tái)灣證券交易所股份有限公司營(yíng)業(yè)細(xì)則第八十二條之二規(guī)定所為借券賣(mài)出標(biāo)的證券方式避險(xiǎn)者，其註有「借券」字樣之有價(jià)證券借貸報(bào)告書(shū)或集