發(fā)改委隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單

1、市發(fā)改委隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單市發(fā)改委隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單序號抽查事項(xiàng)名稱抽查依據(jù)抽查主體抽查對象抽查內(nèi)容及要求抽查比例抽查頻次抽查方式備注1固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目投資建設(shè)情況檢查《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國發(fā)〔2004〕20號）五、加強(qiáng)和改進(jìn)投資的監(jiān)督管理（一）建立和完善政府投資監(jiān)管體系。完善政府投資制衡機(jī)制，投資主管部門、財(cái)政主管部門以及有關(guān)部門，要依據(jù)職能分工，對政府投資的管理進(jìn)行相互監(jiān)督。完善重大項(xiàng)目稽察制度，建立政府投資項(xiàng)目后評價制度

2、，對政府投資項(xiàng)目進(jìn)行全過程監(jiān)管。（二）建立健全協(xié)同配合的企業(yè)投資監(jiān)管體系?！骷壵顿Y主管部門要加強(qiáng)對企業(yè)投資項(xiàng)目的事中和事后監(jiān)督檢查，對于不符合產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)的項(xiàng)目，以及不按規(guī)定履行相應(yīng)核準(zhǔn)或許可手續(xù)而擅自開工建設(shè)的項(xiàng)目，要責(zé)令其停止建設(shè)，并依法追究有關(guān)企業(yè)和人員的責(zé)任。昆山市發(fā)展改革委項(xiàng)目單位是否依法依規(guī)辦理項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)或者備案手續(xù)，是否依法依規(guī)開展投資建設(shè)。根據(jù)實(shí)際需要，一般不超過10%1次年現(xiàn)場檢查、書面檢查等2石

3、油天然氣管道保護(hù)工作檢查《中華人民共和國石油天然氣管道保護(hù)法》第五條省、自治區(qū)、直轄市人民政府能源主管部門和設(shè)區(qū)的市級、縣級人民政府指定的部門，依照本法規(guī)定主管本行政區(qū)域的管道保護(hù)工作，協(xié)調(diào)處理本行政區(qū)域管道保護(hù)的重大問題，指導(dǎo)、監(jiān)督有關(guān)單位履行管道保護(hù)義務(wù)，依法查處危害管道安全的違法行為?？h級以上地方人民政府其他有關(guān)部門依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，在各自職責(zé)范圍內(nèi)負(fù)責(zé)管道保護(hù)的相關(guān)工作。昆山市發(fā)展改革委管道企業(yè)、相關(guān)責(zé)任部門管道企業(yè)

4、是否依法依規(guī)對管道及相關(guān)設(shè)施進(jìn)行巡護(hù)、檢測、維修、更新、改造或者停止使用，是否依法依規(guī)開展正常管理及應(yīng)急處置等工作；管道周邊是否存在安全隱患和危害管道安全的行為；相關(guān)作業(yè)單位是否依法依規(guī)履行報(bào)備手續(xù)并制定落實(shí)安全防護(hù)方案；屬地區(qū)鎮(zhèn)及天然氣輸送管道保護(hù)工作領(lǐng)導(dǎo)小組其他成員單位是否依法依規(guī)盡責(zé)履職。不超過20%根據(jù)實(shí)際需要，一般不超過2次年現(xiàn)場檢查、書面檢查等3固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目節(jié)能檢查《中華人民共和國節(jié)約能源法》第十條國務(wù)院管理節(jié)能工作的部

5、門主管全國的節(jié)能監(jiān)督管理工作。國務(wù)院有關(guān)部門在昆山市發(fā)展改革委項(xiàng)目單位是否依法依規(guī)辦理項(xiàng)目節(jié)能評估和審查，是否依法依規(guī)執(zhí)行節(jié)能標(biāo)準(zhǔn)。不超過20%根據(jù)實(shí)際需要，一現(xiàn)場檢查、書面檢查序號抽查事項(xiàng)名稱抽查依據(jù)抽查主體抽查對象抽查內(nèi)容及要求抽查比例抽查頻次抽查方式備注用、概算控制的真實(shí)性、合法性。第八條稽察特派員可以根據(jù)實(shí)際需求，不定期開展專項(xiàng)稽察?！督K省重大建設(shè)項(xiàng)目稽察辦法》（蘇發(fā)改規(guī)發(fā)〔2011〕12號）第五條重大建設(shè)項(xiàng)目稽察的主要內(nèi)容包

6、括：（一）項(xiàng)目審批程序、招標(biāo)投標(biāo)、建設(shè)內(nèi)容（標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)模）、工程進(jìn)度、工程質(zhì)量、竣工驗(yàn)收等情況；（二）項(xiàng)目建設(shè)資金使用、概算控制的真實(shí)性、合法性以及投資效益情況；（三）被稽察單位和項(xiàng)目勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、代建、招標(biāo)代理等機(jī)構(gòu)在工程建設(shè)過程中的履約情況。5、項(xiàng)目監(jiān)管情況，“四制”執(zhí)行情況，建設(shè)單位和項(xiàng)目勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、代建、招標(biāo)代理等機(jī)構(gòu)的履約和資質(zhì)等情況。5小額貸款公司經(jīng)營合規(guī)（包括農(nóng)村小額貸款公司和科技小額貸款公司）檢查《省

7、政府辦公廳關(guān)于開展農(nóng)村小額貸款組織試點(diǎn)工作的意見（試行）》（蘇政辦發(fā)〔2007〕142號）《省政府辦公廳關(guān)于開展科技小額貸款公司試點(diǎn)的意見》（蘇政辦發(fā)〔2010〕103號）《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)農(nóng)村小額貸款公司監(jiān)管工作的通知》（蘇金融辦發(fā)〔2011〕50號）《關(guān)于推進(jìn)科技小額貸款公司持續(xù)健康發(fā)展的意見》（蘇金融辦發(fā)〔2013〕44號）《江蘇省小額貸款公司現(xiàn)場檢查實(shí)施細(xì)則》（蘇金融辦發(fā)〔2012〕57號）《江蘇省小額貸款公司非現(xiàn)場檢查實(shí)施細(xì)則》

8、（蘇金融辦發(fā)〔2012〕56號）《江蘇省小額貸款公司監(jiān)管評級辦法（暫行）》（蘇金融辦發(fā)〔2012〕53號）昆山市金融辦小額貸款公司（包括農(nóng)村小額貸款公司和科技小額貸款公司）一、現(xiàn)場檢查1、關(guān)聯(lián)交易。是否存在通過各種手段向股東及關(guān)聯(lián)人轉(zhuǎn)移資金的行為，包括但不限于：發(fā)放貸款、提供擔(dān)保等手段；2、信貸資產(chǎn)。信貸數(shù)據(jù)是否真實(shí)，信貸結(jié)構(gòu)是否符合規(guī)定；3、表外業(yè)務(wù)。擔(dān)保業(yè)務(wù)是否符合規(guī)定，數(shù)據(jù)是否真實(shí)、完整；4、內(nèi)控制度。是否建立合理的現(xiàn)代企業(yè)制度；