保險(xiǎn)業(yè)案件風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度匯編doc

1、保險(xiǎn)業(yè)案件風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度匯編寧夏保監(jiān)局2013.031關(guān)于建立保險(xiǎn)司法案件報(bào)告制度的通知保監(jiān)發(fā)[2009]81號(hào)各保監(jiān)局，各保險(xiǎn)集團(tuán)公司、保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、保險(xiǎn)中介公司：為加強(qiáng)對(duì)保險(xiǎn)業(yè)違法行為的監(jiān)管，有效防范行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)研究，我會(huì)決定建立保險(xiǎn)司法案件報(bào)告及分析制度。現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：一、保一、保險(xiǎn)司法案件的定司法案件的定義保險(xiǎn)司法案件是指保險(xiǎn)集團(tuán)公司、保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、保險(xiǎn)中介公司（以下簡稱“各保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)”）及其工作

2、人員、營銷人員，因違反國家有關(guān)法律法規(guī)，涉嫌侵占、挪用、詐騙、商業(yè)賄賂、非法集資、傳銷等，被公安司法機(jī)關(guān)立案查處的案件，以及其他單位或個(gè)人非法設(shè)立保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、非法經(jīng)營保險(xiǎn)業(yè)務(wù)、涉嫌保險(xiǎn)詐騙犯罪被公安司法機(jī)關(guān)依法處理的案件。二、案件二、案件報(bào)告的原告的原則按照“屬地管理、分級(jí)報(bào)送”的原則，各保險(xiǎn)集團(tuán)公司、保險(xiǎn)公司和保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司要及時(shí)將本級(jí)、本系統(tǒng)內(nèi)發(fā)生保險(xiǎn)司法案件的情況向中國保監(jiān)會(huì)報(bào)告；各保險(xiǎn)公司省級(jí)分支機(jī)構(gòu)、各保險(xiǎn)中介公司要及時(shí)將本機(jī)

3、構(gòu)的保險(xiǎn)司法案件向當(dāng)?shù)乇１O(jiān)局報(bào)告；各保監(jiān)局要及時(shí)匯總本轄區(qū)內(nèi)發(fā)生的保險(xiǎn)司法案件，向中國保監(jiān)會(huì)報(bào)告。三、三、報(bào)告方式及告方式及時(shí)限保險(xiǎn)司法案件的報(bào)告采取專報(bào)和季報(bào)兩種方式。專報(bào)由各保險(xiǎn)公司及其省級(jí)分支機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、保險(xiǎn)集團(tuán)公司、保險(xiǎn)中介公司在保險(xiǎn)司法案件案發(fā)后5日（指工作日，下同）內(nèi)報(bào)中國保監(jiān)會(huì)或保監(jiān)局，保監(jiān)局在保險(xiǎn)司法案件案發(fā)后7日內(nèi)報(bào)中國保監(jiān)會(huì)，對(duì)有可能影響行業(yè)的重大案件應(yīng)在案發(fā)后24小時(shí)內(nèi)上報(bào)。季報(bào)由保監(jiān)局、保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)