證券公司信息隔離墻制度指引

1、1證券公司信息隔離墻制度指引證券公司信息隔離墻制度指引一一一為指導(dǎo)證券公司建立健全信息隔離墻制度，制定本指引。一一一本指引所稱信息隔離墻制度，是指證券公司為控制內(nèi)幕信息及未公開信息（以下統(tǒng)稱“敏感信息”）的不當流動和使用而采取的一系列管理措施。前款所稱內(nèi)幕信息和未公開信息的定義適用《證券法》及《刑法》的規(guī)定。一一一證券公司應(yīng)當按照需知原則管理敏感信息，確保敏感信息僅限于存在合理業(yè)務(wù)需求或管理職責需要的工作人員知悉。證券公司工作人員對以任

2、何方式知悉的敏感信息負有嚴格的保密義務(wù)，不得利用敏感信息為自己或他人謀取不當利益。證券公司聘用外部服務(wù)商的，應(yīng)當與服務(wù)商約定其對在服務(wù)中獲知的敏感信息負有保密義務(wù)。一一一證券公司應(yīng)當將信息隔離墻制度納入公司內(nèi)部控制機制，采取有效措施，健全業(yè)務(wù)管理流程，加強對工作人員的培訓和教育，對違規(guī)泄漏和使用敏感信息的行為進行責任追究。3（三）對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設(shè)備形成的電子郵件、即時通訊信息和其他通訊信息進行監(jiān)測

3、；（四）建立內(nèi)幕信息知情人管理制度。一一一證券公司應(yīng)當確保保密側(cè)業(yè)務(wù)與公開側(cè)業(yè)務(wù)之間的辦公場所和辦公設(shè)備封閉和相互獨立，信息系統(tǒng)相互獨立或?qū)崿F(xiàn)邏輯隔離。本指引所稱保密側(cè)業(yè)務(wù)是指證券公司基于業(yè)務(wù)需要可以或應(yīng)當接觸和獲取內(nèi)幕信息的證券承銷與保薦及與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問等業(yè)務(wù)。公開側(cè)業(yè)務(wù)是指保密側(cè)業(yè)務(wù)之外的其他業(yè)務(wù)。一一一證券公司公開側(cè)業(yè)務(wù)的工作人員需參與保密側(cè)業(yè)務(wù)并接觸內(nèi)幕信息的，或公開側(cè)業(yè)務(wù)的工作人員被動接觸到保密側(cè)業(yè)務(wù)的