2016年上半年山東省證券從業(yè)資格考試金融期權(quán)與期權(quán)類(lèi)金融衍生產(chǎn)品試題

1、2016年上半年山年上半年山東省證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：金融期：金融期權(quán)與期與期權(quán)類(lèi)金融衍生金融衍生產(chǎn)品試題試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、下列說(shuō)法正確的是__A分散化投資使系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)減少B分散化投資使因素風(fēng)險(xiǎn)減少C分散化投資使非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)減少D分散化投資既降低風(fēng)險(xiǎn)又提高收益2、下列有關(guān)股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的敘述，符合我

2、國(guó)《公司法》規(guī)定的有__。A公司不能接受本公司股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的B公司任何情況下都不得收購(gòu)本公司股票C發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓D無(wú)記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后，辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓登記方可發(fā)生效力3、證券清算業(yè)務(wù)主要是指（）。A當(dāng)買(mǎi)賣(mài)雙方達(dá)成交易后，在錢(qián)貨兩清的過(guò)程中，證券的收付B當(dāng)買(mǎi)賣(mài)雙方達(dá)成交易后，在錢(qián)貨兩清的過(guò)程中，資金的收付C在每一營(yíng)業(yè)日中每個(gè)證券公司成交的證券數(shù)量與價(jià)款分別予以軋抵，對(duì)證

3、券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過(guò)程D當(dāng)買(mǎi)賣(mài)雙方達(dá)成交易后，在錢(qián)貨兩清的過(guò)程中，證券和資金的收付4、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費(fèi)用、會(huì)員費(fèi)、席位費(fèi)中提取一定比例的金額設(shè)立__。A補(bǔ)償基金B(yǎng)投資基金C保證基金D風(fēng)險(xiǎn)基金5、證券營(yíng)業(yè)部采用無(wú)形席位進(jìn)行交易，委托指令一般不經(jīng)過(guò)__。A營(yíng)業(yè)部電腦系統(tǒng)B交易所電腦主機(jī)C營(yíng)業(yè)部終端處理機(jī)D場(chǎng)內(nèi)交易員6、無(wú)記名股票持有人應(yīng)當(dāng)于股東大會(huì)召開(kāi)__日前至閉會(huì)止將股票交存于公司才

4、能出席大會(huì)。A10B15C7D57、首次公開(kāi)發(fā)行股票，關(guān)于發(fā)行人關(guān)聯(lián)方情況的披露，發(fā)行人應(yīng)披露發(fā)起人、持有發(fā)行人5%以上股份的主要股東及實(shí)際控制人的基本情況，實(shí)際控制人應(yīng)披D完整性原則15、證券公司、保險(xiǎn)公司和信托投資公司可以在（）上參加記賬式國(guó)債的招標(biāo)發(fā)行及競(jìng)爭(zhēng)性定價(jià)過(guò)程，向財(cái)政部直接承銷(xiāo)記賬式國(guó)債。A證券交易所債券市場(chǎng)B全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)C證券交易所股票市場(chǎng)D全國(guó)銀行間股票市場(chǎng)16、（）指對(duì)基金管理人按照《證券投資基金法》和基金合同

5、等的要求，計(jì)提管理人報(bào)酬及其他費(fèi)用，并對(duì)基金收益分配等進(jìn)行復(fù)核。A基金賬務(wù)的復(fù)核B基金頭寸的復(fù)核C基金費(fèi)用與收益分配的復(fù)核D業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)的復(fù)核17、某客戶持有上海證券交易所上市96國(guó)債（6）現(xiàn)券1萬(wàn)手。該國(guó)債當(dāng)日收盤(pán)價(jià)為121.85元，當(dāng)月的標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1.27。該客戶最多可回購(gòu)融入的資金是（）萬(wàn)元。（不考慮交易費(fèi)用）A1205.8B959.8C1218.5D127018、通過(guò)滬、深證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行和交易的債券是__。A實(shí)物債券

6、B憑證式債券C記賬式債券D票券式債券19、境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)申請(qǐng)境外上市，上市公司及所屬企業(yè)董事、高級(jí)管理人員及其關(guān)聯(lián)人員持有所屬企業(yè)的股份，不得超過(guò)企業(yè)到境外上市前總股本的（）。A5%B10%C20%D30%20、一般而言，行業(yè)資產(chǎn)配置的時(shí)間為_(kāi)_。A1個(gè)季度B半年以內(nèi)C1年以上D10年以上21、關(guān)于股份公司分立，下列說(shuō)法正確的是__。A股份有限公司的分立是指一個(gè)股份有限公司因生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要或其他原因而分開(kāi)設(shè)立為兩個(gè)或兩個(gè)以上子公司B