證券基礎(chǔ)大綱

1、2012年下半年證券市場基礎(chǔ)知識考試大綱【目的與要求目的與要求】本部分內(nèi)容包括股票、債券、證券投資基金等資本市場基礎(chǔ)工具的定義、性質(zhì)、特征、分類；金融期權(quán)、金融期貨和可轉(zhuǎn)換證券等金融衍生工具的定義、特征、組成要素、分類；證券市場的產(chǎn)生、發(fā)展、結(jié)構(gòu)、運行；證券經(jīng)營機構(gòu)的設(shè)立、主要業(yè)務(wù)、內(nèi)部控制和風(fēng)險控制指標(biāo)管理；中國證券市場的法規(guī)體系、監(jiān)管構(gòu)架以及從業(yè)人員的道德規(guī)范和資格管理等基礎(chǔ)知識。通過本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握證券和證券市場的基礎(chǔ)知

2、識、基本理論、主要法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范；掌握證券中介機構(gòu)的主要業(yè)務(wù)和風(fēng)險監(jiān)管。第一章第一章證券市場概述證券市場概述掌握掌握證券和有價證券定義、分類和特征；掌握掌握證券市場的定義、特征、結(jié)構(gòu)和基本功能。掌握掌握證券市場參與者的構(gòu)成，包括證券發(fā)行人、證券投資人、證券市場中介機構(gòu)、自律性組織及證券監(jiān)管機構(gòu)；掌握掌握證券發(fā)行主體及其發(fā)行目的；掌握機構(gòu)投資者的主要類型及投資管理；掌握掌握證券市場中介的含義和種類、證券市場自律性組織的構(gòu)成；熟悉投資者

3、的風(fēng)險特征與投資適當(dāng)性；熟悉證券交易所、證券業(yè)協(xié)會、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券監(jiān)管機構(gòu)的主要職責(zé)；了解個人投資者的含義。熟悉證券市場產(chǎn)生的背景、歷史、國際證券市場的現(xiàn)狀和未來發(fā)展趨勢；了解美國次貸危機爆發(fā)后全球證券市場出現(xiàn)的新趨勢；了解次貸危機以來國際金融監(jiān)管的主要變化；掌握掌握新中國證券市場歷史發(fā)展階段和對外開放的內(nèi)熟悉債券的基本性質(zhì)與影響債券期限和利率的主要因素；熟悉各類債券的概念與特點。掌握政府債券的定義、性質(zhì)和特征；掌握中央政府債券

4、的分類；熟悉我國國債的發(fā)行概況、我國國債的品種、特點和區(qū)別；熟悉地方債券的發(fā)行主體、分類方法以及我國地方政府債券的發(fā)行情況；熟悉各種國債的概念；了解我國特別國債、長期建設(shè)國債、政府支持機構(gòu)債券、政府支持債券的發(fā)行目的和發(fā)行情況。掌握金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義和分類；掌握我國金融債券的管理規(guī)定；熟悉我國金融債券的品種和發(fā)行概況；熟悉中央銀行票據(jù)的性質(zhì)和作用；熟悉各種公司債券的含義；熟悉我國企業(yè)債的管理規(guī)定；了解我國企業(yè)債的發(fā)展階段

5、；熟悉我國企業(yè)債的品種和管理規(guī)定；了解我國非公開定向發(fā)行債券的有關(guān)規(guī)定；掌握我國公司債的管理規(guī)定；熟悉我國公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別；熟悉可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的不同；了解我國可轉(zhuǎn)換公司債券、可分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券和可交換公司債券的管理規(guī)定。掌握國際債券的定義、特征和分類；掌握外國債券和歐洲債券的概念、特點；了解我國國際債券的發(fā)行概況；了解國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券的發(fā)行管理規(guī)定；了解亞洲債券市場。第四章第四章證券投資基金證券投資基金掌握