盡職調(diào)查工作清單

1、1敬啟者：為開展下一步的工作，我方需對貴公司有一個初步的了解，特制定了盡職調(diào)查文件清單。貴公司提供下述的資料應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時，尤其要確保所披露的財務(wù)會計資料有充分的依據(jù)。有的資料若無現(xiàn)成的提供，請盡快收集、整理和撰寫，力求詳盡完整。為提高工作效率，在提供文字材料的同時，請盡可能提交電子版本。謝謝！xxxx公司公司盡職調(diào)查工作資料清單盡職調(diào)查工作資料清單第一節(jié)第一節(jié)公司基本資料公司基本資料1、公司最新的經(jīng)過年檢的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，公

2、司章程，稅務(wù)登記證。2、公司設(shè)立時的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》、工商局出具的注冊登記資料、驗(yàn)資報告、公司章程等文件；3、請說明公司歷史沿革情況（包括前身），包括成立時間、成立時注冊資本及以后的變化情況。請?zhí)峁┲T如增資協(xié)議或決議、評估報告、審計報告、驗(yàn)資報告、章程修正案、變更后的營業(yè)執(zhí)照等文件；4、歷次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的詳細(xì)情況說明（時間、轉(zhuǎn)讓價格及定價依據(jù)、工商登記情況）；請?zhí)峁┕蓹?quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、股權(quán)款項(xiàng)支付憑證、納稅憑證、董事會決議、股東大會決議等文件

3、；5、公司設(shè)立以來，工商登記變更事項(xiàng)。6、股東名冊，及設(shè)立以來股東變更情況。股東之間是否存在親屬關(guān)系？主要股東持有的公司股份是否存在質(zhì)押、凍結(jié)等權(quán)利限制的情況？若有請說明7、公司組織結(jié)構(gòu)圖，包括外部組織結(jié)構(gòu)圖股東、公司控股子公司、參股子公司、聯(lián)營公司、關(guān)聯(lián)企業(yè)（實(shí)際控制人和股東投資的其31616、提供公司各項(xiàng)規(guī)章制度；公司的經(jīng)營戰(zhàn)略和重大決策的制定程序和決策程序、權(quán)限劃分；董事會、總經(jīng)理辦公會等會議記錄；經(jīng)營風(fēng)險的界定標(biāo)準(zhǔn)和應(yīng)對策略；高

4、級管理人員對戰(zhàn)略和決策的執(zhí)行情況；高級管理人員和董事會間的責(zé)任、授權(quán)和報告關(guān)系是否明確；管理層是否促使公司員工了解公司內(nèi)部控制制度并在其中發(fā)揮作用等。1717、公司的風(fēng)險控制體系和管理制度、應(yīng)對措施。1818、提供業(yè)務(wù)流程和其中的控制措施，包括授權(quán)與審批、復(fù)核與查證、業(yè)務(wù)規(guī)程與操作程序、崗位權(quán)限與職責(zé)分工、相互獨(dú)立與制衡、應(yīng)急與預(yù)防等措施。1919、提供公司信息溝通與反饋制度。2020、是否設(shè)立內(nèi)部審計部門，內(nèi)部審計報告，是否建立內(nèi)部控

5、制監(jiān)督和評價制度。2121、注冊會計師對內(nèi)部控制的意見。二、財務(wù)風(fēng)險調(diào)查二、財務(wù)風(fēng)險調(diào)查2222、公司近兩年和最新一期完整會計報告及附注說明。2323、如有子公司，請?zhí)峁┖喜⒇攧?wù)報表情況2424、公司應(yīng)收賬款明細(xì)資料，其他應(yīng)收款明細(xì)資料，應(yīng)收賬款和其他應(yīng)收款賬齡統(tǒng)計表。2525、流轉(zhuǎn)稅和所得稅的納稅申報表2626、最近兩年一期的銀行對賬單2727、銷售和采購統(tǒng)計表2828、整套賬本和憑證（如項(xiàng)目組需要時，供抽查和翻閱）2929、公司存貨