小海工作日記

1、附件11：檢查工作日記檢查工作日記檢查日期：檢查日期：20112011年7月7日被檢查單檢查單位：開位：開發(fā)區(qū)小海區(qū)小海日記編記編號(hào)：號(hào)：0001檢查項(xiàng)檢查項(xiàng)目：目：專項(xiàng)檢查專項(xiàng)檢查檢查檢查人員：沈煒楊洪其檢查過(guò)檢查過(guò)程及程及結(jié)論結(jié)論（抽（抽查資查資料、料、對(duì)象及象及檢查檢查方法、程序等）方法、程序等）:1、檢查查庫(kù)檢查查庫(kù)登記簿，簿，5月27日至日至7月6日，運(yùn)日，運(yùn)營(yíng)主管及網(wǎng)點(diǎn)主管及網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)負(fù)責(zé)人查庫(kù)查庫(kù)情況，網(wǎng)點(diǎn)運(yùn)況，網(wǎng)點(diǎn)運(yùn)營(yíng)主管

2、印章未在登主管印章未在登記簿上體簿上體現(xiàn)，未，未查現(xiàn)查現(xiàn)金箱中的印金箱中的印鑒卡。網(wǎng)點(diǎn)卡。網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)負(fù)責(zé)人印章印印章印鑒卡等卡等實(shí)物未物未檢查檢查。6月18日，主任日，主任查庫(kù)查庫(kù)情況情況誤登記在庫(kù)存現(xiàn)金欄中。中。2、檢查業(yè)務(wù)檢查業(yè)務(wù)保管使用登保管使用登記簿，簿，發(fā)現(xiàn)發(fā)現(xiàn)個(gè)別地方有涂改地方有涂改現(xiàn)象。象。3、檢查檢查箱包交接登箱包交接登記簿，簿，2011年6月18日主任日主任查庫(kù)記錄誤查庫(kù)記錄誤登記在“庫(kù)存現(xiàn)金”欄中。中。（2）2011年

3、度箱包交接登年度箱包交接登記簿中箱包出入簿中箱包出入庫(kù)個(gè)數(shù)、個(gè)數(shù)、編號(hào)等填寫方面反向。號(hào)等填寫方面反向。4、檢查檢查自助自助設(shè)備設(shè)備登記簿，建簿，建議其它功能其它功能欄詳細(xì)記錄欄詳細(xì)記錄巡查情況。情況。5月23日吞日吞卡已卡已過(guò)保管期限，未及保管期限，未及時(shí)處時(shí)處理。理。5、柜面重要事、柜面重要事項(xiàng)登記簿，柜面簿，柜面繳款差款差錯(cuò)情況只有情況只有1月17日一筆。日一筆。6、檔案保管登、檔案保管登記簿，簿，2011年檔案未登年檔案未登記。

4、未按。未按規(guī)定使用定使用總行統(tǒng)一登一登記簿，登簿，登記簿未做到一年一簿未做到一年一換，93年度以前已年度以前已銷毀銷毀檔案，未在登檔案，未在登記簿中及簿中及時(shí)登記。7、檢查崗檢查崗位責(zé)任制，任制，檢查檢查柜員上崗情況，情況，陸培培無(wú)上培培無(wú)上崗證崗證。大堂。大堂經(jīng)理開通掩理開通掩碼1、4、7、11、14、26、30、31、40、45、50。8、檢查檢查5月12日6月11日掛失申日掛失申請(qǐng)書請(qǐng)書，2011#267、#285運(yùn)營(yíng)主管未主管未

5、簽名，名，2011#299借記卡掛失卡掛失換卡，未卡，未記載記載憑證號(hào)。號(hào)。9、查看5月28日傳票，票，I76b0013付現(xiàn)8萬(wàn)元，萬(wàn)元，I76b0070借記卡大卡大額付現(xiàn)，時(shí)間時(shí)間，能做到確保全程，能做到確保全程監(jiān)測(cè)監(jiān)測(cè)ABIS業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)。17、抽、抽查了抹了抹帳交易交易傳票，票，處理規(guī)范。范。18、隨機(jī)抽了兩、隨機(jī)抽了兩戶日均日均300萬(wàn)以上萬(wàn)以上帳戶帳戶上門對(duì)帳門對(duì)帳，帳實(shí)帳實(shí)相符。相符。19、查看16月系月系統(tǒng)內(nèi)往來(lái)內(nèi)往來(lái)對(duì)帳單對(duì)