風(fēng)險投資termsheet投資條款清單-合同協(xié)議

1、第1頁共7頁有限公司與有限公司與有限公司有限公司TERMSHEETTERMSHEET投資條款清單投資條款清單本投資條款系投資方和被投資方在前期初步了解和接觸的基礎(chǔ)上達(dá)成的意向性條款摘要，以作為雙方就投資事宜進(jìn)一步工作的基礎(chǔ)。投資當(dāng)事人及關(guān)鍵方投資當(dāng)事人及關(guān)鍵方投資方投資方指有限公司，和或其后續(xù)確定的投資主體或其關(guān)聯(lián)機構(gòu)。被投資方被投資方指有限公司（以下簡稱“公司”）?，F(xiàn)有股東現(xiàn)有股東指在本框架協(xié)議簽署時登記在冊的公司股東?？毓晒蓶|控股股

2、東指。實際控制人實際控制人指。投資意向方案投資意向方案公司估值公司估值作價依據(jù)作價依據(jù)公司的投資后估值為萬人民幣：以公司年預(yù)計之凈利潤萬元倍市盈率。本輪投資本輪投資投資方出資萬元，以向公司增資受讓股東所持公司%股權(quán)的形式，對公司進(jìn)行投資；投資完成后，投資人持有公司%的股權(quán)。資金用途資金用途公司AAA因本次投資所獲資金應(yīng)用于投資的前提條件投資的前提條件企業(yè)價值完整性企業(yè)價值完整性為維持公司凈資產(chǎn)原狀以便于投資方對企業(yè)估值，在投資方對公司的

3、投資完成之前，公司將不對未分配利潤進(jìn)行分配，該等未分配利潤由投資完成后的公司全體股東按其持股比例共同享有。公司的凈資產(chǎn)和凈利潤需要經(jīng)雙方認(rèn)可的、具備證券從業(yè)資格的會計師事務(wù)所審計確認(rèn)，該凈利潤以扣除各項非經(jīng)常性損益（以證監(jiān)會發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)為準(zhǔn)）前后孰低者為準(zhǔn)。保證與承諾保證與承諾就本次投資，公司、控股股東及實際控制人作出如下保證和承諾：1）應(yīng)向投資方提供與作出投資決策相關(guān)的所有信息數(shù)據(jù)，并且保證第3頁共7頁股東、實際控制人承諾對公司估值進(jìn)行

4、調(diào)整：以前述經(jīng)審計之實際凈利潤（扣除非經(jīng)常性損益后）為基礎(chǔ)，按照原約定的投后市盈率重新對公司進(jìn)行估值；此時，投資方有權(quán)根據(jù)該新的估值計算出所持股權(quán)對應(yīng)的應(yīng)投入的資金，并據(jù)此有權(quán)要求控股股東、實際控制人：1）以股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式補償投資方計算出的股權(quán)比例差額；或者2）以現(xiàn)金方式退還投資方已投資金額與新的估值計算出所持股權(quán)對應(yīng)的應(yīng)投入的資金的差額。投資后：投資人的權(quán)利和義務(wù)投資后：投資人的權(quán)利和義務(wù)知情權(quán)知情權(quán)投資方可以取得公司提供給董事會成員的

5、財務(wù)或其它有關(guān)方面的、所有的信息或材料。公司將按照下述要求提供給投資方如下信息或資料：1）每日歷季度最后一日起30個工作日內(nèi)，提供季度合并管理帳。2）每日歷年結(jié)束后30個工作日內(nèi)，提供年度合并管理帳。3）每日歷年結(jié)束后120個工作日內(nèi)，提供年度合并審計帳。4）每日歷年財務(wù)年度結(jié)束前至少30個工作日，提供下一年度業(yè)務(wù)計劃、年度預(yù)算和預(yù)測的財務(wù)報表。5）投資人收到管理帳后的20個工作日內(nèi)，提供機會供投資人與公司間就管理帳進(jìn)行討論及審核。6）

6、按照投資人要求的格式，提供其它統(tǒng)計數(shù)據(jù)、其它交易和財務(wù)信息，以便投資被適時告知公司信息及保護其自身權(quán)益。7）合并管理帳指：利潤表、資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表。8）合并審計帳指：經(jīng)具備證券資格的會計師事務(wù)所審計確認(rèn)的利潤表、資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表。限制處分權(quán)限制處分權(quán)合格IPO之前，投資方有權(quán)對控股股東及實際控制人向任何第三方轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)或?qū)嵸|(zhì)控制權(quán)或設(shè)置質(zhì)押等權(quán)利限制的行為有絕對限制的權(quán)利，即非經(jīng)投資方同意，控股股東及實際控制人不得進(jìn)行該等