證券市場的法律監(jiān)管制度研究——以反欺詐為中心.pdf

1、復(fù)旦大學(xué)碩士學(xué)位論文證券市場的法律監(jiān)管制度研究——以反欺詐為中心姓名：賴秋霞申請學(xué)位級別：碩士專業(yè)：法律指導(dǎo)教師：季立剛20030424有髖予預(yù)防證券欺詐；二是賦予{ 亍政蕊管者霄效的監(jiān)管權(quán)力；三怒完善證券欺詐的弼法救濟途徑，在我闌，最重要的是建立憲善的證券欺詐民搿賠償責(zé)任制度。A b s t r a c tT h i s t h e s i s a i m s a t m a k i n g a r e s e a r c h o n

2、 l e g a l s y s t e m o f s e c u r i t i e ss u p e r v i s i o n o n f r a u d 。 B a s e d o n a n l n V e s t i g a t i o n o f t h e o r i e s a n dd e m o n s t r a t i o n o f s e c u r i t i e sl a w s o n f r a

3、u d o f v a r i o u s c o u n t r i e s ，I r e s e a r c ht h e l e g a l s y s t e m o f s e c u r i t i e s s u p e r v i s i o n o n f r a u d ，a n a l y z e t h ed e f i c i e n c yo ft h el e g a ls y s t e mo fs e

4、c u r i t i e ss u p e r v i s i o nO nf r a u di nt h es e c u r i t i e sl a wo fP R Ca n dt h e na d v a n c eh i sp r o p o s a lt oi m p r o v et h el e g a lr e g u l a t i o no fs e c u r i t i e sf r a u da n dp

5、r o t e c tt h ei n t e r e s t so fi n v e s t o r s 。T h et h e s i sc o n s i s t s o ff i v e c h a p t e r s 。I nc h a p t e r1 ，I f i r s t l yg i v ead e f i n i t i o no ns e c u r i t i e sf r a u da n dl e g a

6、ls u p e r v i s i o n ．Id e f i n i t e l y p o i n t o u t t h e e x t e n t o f s e c u r i t i e sf r a u dc o v e r e di n t h i s t h e s i s i s i n c l u d i n g f a l s e p r e s e n t m e n t ， i n s i d e r t

7、r a d i n g ，m a n i p u l a t i o n a n d c h e a t i n g c l i e n t s a n d g i v e a d e f i n i t i o n t o l e g a lr e g u l a t i o no ns e c u r i t i e sf r a u d ，w h i c h ，a sI t h i n k ，i st h ea s s e m b

8、 l yo fl a w sa n dr e g u l a t i o n sg o v e r n i n g s e c u r i t i e sf r a u d b yt h eg o v e r n m e n t ．I a l s op o i n to u tt h a ts t u d yo nt h el e g a lr e g u l a t i o no fs e c u r i t i e sw i l l

9、b eg o i n go ni nt w o w a y s ，o n ei sa d m i n i s t r a t i v er e g u l a t i o n ，t h eo t h e ri sj u r i d i c a lr e m e d i e s 。 S e c o n d l y ，Ia n a l y z et h ec r i s i so ft h es e c u r i t i e sf r a

10、 u d ，T h e np o i n to u t t h a t i n o r d e rt o p r o t e c tt h e i n t e r e s t so f i n v e s t o r sa n dt h es e c u r i t i e s m a r k e t s ，w e m u s t b u i I d a m o r e e f f e c t i v e l e g a l r e g

11、 u l a t i o ns y s t e m ．I nc h a p t e r2 ，f i r s t l Y 。Is t u d yc o m p a r a t i v e l yo np a t t e r n ss u c ht h et y p eo f g o v e r n m e n td o m i n a t i o ni nt h e U n i t e d S t a t e s ，t h et y p

12、e o f s e l l - r e g u l a t i o nd o m i n a t i o ni nU n i t e dK i n g d o m a n dt h et y p eo fi n t e r 氆e d i 8 t 譬i nG e r m a n y ，a n dt h e nI s u mu pn e wt e n d e n c ya l 1 o v e rt h e w o r l d ． S e c